廣東正業(yè)科技股份有限公司
2017 年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露
業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號—超募資金及閑置募集資金使用（2014 年 12 月修訂）》及相
關(guān)公告格式規(guī)定，現(xiàn)將公司 2017 年度募集資金存放與使用情況說明如下：
一、募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額、資金到位情況
1、首次公開發(fā)行股票募集資金
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）《關(guān)于核準(zhǔn)廣東正業(yè)科
技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的批復(fù)》（證監(jiān)許可
[2014]1328 號）核準(zhǔn)，公司于 2014 年 12 月 19 日在深圳證券交易所采用網(wǎng)下向
符合條件的投資者詢價配售和網(wǎng)上按市值申購方式向社會公眾投資者定價發(fā)行
相結(jié)合的方式發(fā)行人民幣普通股數(shù)量 1,500 萬股,發(fā)行價為每股 10.79 元。截至
2014 年 12 月 24 日，公司共募集資金 16,185.00 萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用 2,250.00
萬元后，募集資金凈額為 13,935.00 萬元。
上述募集資金凈額已經(jīng)瑞華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）“瑞華驗(yàn)字
[2014]48110016 號《驗(yàn)資報告》”驗(yàn)證。上述募集資金扣除本公司自行支付的
中介機(jī)構(gòu)和其他發(fā)行費(fèi)用人民幣 665.00 萬元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣
13,270.00 萬元。
2、非公開發(fā)行投資項(xiàng)目——向施忠清等發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募
集配套資金
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)廣東正業(yè)科技股份有限公司向施忠清
等發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]178
號）核準(zhǔn)，公司于 2016 年 5 月非公開發(fā)行股份發(fā)行人民幣普通股 955.2238 萬股，
發(fā)行價為每股 33.50 元，共募集資金總額人民幣 32,000.00 萬元，扣除保薦費(fèi)用、
發(fā)行費(fèi) 1,331.00 萬元后，募集資金凈額為 30,669.00 萬元。
上述募集資金凈額已經(jīng)瑞華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）“瑞華驗(yàn)字
[2016]48110009 號《驗(yàn)資報告》”驗(yàn)證。
3、非公開發(fā)行投資項(xiàng)目——向劉興偉等發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募
集配套資金
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)廣東正業(yè)科技股份有限公司向劉興
偉等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]20 號）核準(zhǔn)，
公司于 2017 年 3 月非公開發(fā)行股份發(fā)行人民幣普通股 595.7943 萬股,發(fā)行價為
每股 42.80 元，公司共募集資金 25,500.00 萬元。
上述募集資金已經(jīng)致同會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）“致同驗(yàn)字
[2017]441ZC0106 號《驗(yàn)資報告》”驗(yàn)證。
（二）募集資金使用情況及結(jié)余情況
1、首次公開發(fā)行股票募集資金
公司 2017 年度以募集資金直接投入募集投項(xiàng)目 164.39 萬元。截至 2017 年
12 月 31 日，公司募集資金累計(jì)直接投入募投項(xiàng)目 10,449.13 萬元。經(jīng) 2017 年 7
月 11 日第三屆董事會第十八次會議和第三屆監(jiān)事會第十三次會議審議，公司以
剩余募集資金本息永久結(jié)轉(zhuǎn)流動資金 2,039.53 萬元。截止 2017 年 12 月 31 日，
本次募集資金已使用完畢，相關(guān)募集資金賬戶已全部辦理完銷戶手續(xù)。
2、非公開發(fā)行投資項(xiàng)目——向施忠清等發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募
集配套資金
鑒于截至 2016 年 12 月 31 日該募投項(xiàng)目已完成，公司 2017 年未再投入募集
資金。經(jīng) 2017 年 11 月 24 日第三屆董事會第二十四次會議和第三屆監(jiān)事會第十
九次會議，公司以剩余募集資金本息 183.26 萬元用于永久補(bǔ)充流動資金。截止
2017 年 12 月 31 日，本次募集資金已使用完畢，相關(guān)募集資金賬戶已全部辦理
完銷戶手續(xù)。
3、非公開發(fā)行投資項(xiàng)目——向劉興偉等發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募
集配套資金
截至 2017 年 12 月 31 日，公司非公開發(fā)行投資項(xiàng)目——向劉興偉等發(fā)行股
份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金的募集資金結(jié)余情況如下：
單位：人民幣萬元
投資額占
是否已變 募集資金承 調(diào)整后投資 實(shí)際投資 募集資金
項(xiàng)目名稱 承諾投資
更項(xiàng)目 諾投資總額 總額 總額 余額
金額比例
智能工廠
項(xiàng)目研發(fā) 否 3,000.00 3,000.00 1,390.66 46.36% 1,609.34
中心升級
鋰電池
PACK 自動
裝配生產(chǎn) 否 5,000.00 5,000.00 2,564.48 51.29% 2,435.52
線研發(fā)項(xiàng)
目
支付本次
交易中的 否 15,750.00 15,750.00 15,750.00 100% 0
現(xiàn)金對價
支付中介
機(jī)構(gòu)費(fèi)用
否 1,750.00 1,750.00 1200 68.57% 550.00
及項(xiàng)目稅
費(fèi)
合計(jì) 25,500.00 25,500.00 20,905.14 4,594.86
截至 2017 年 12 月 31 日止，公司已累計(jì)使用募集資金投入募投項(xiàng)目
20,905.14 萬元，剩余募集資金 4,594.86 萬元，累計(jì)收到銀行存款利息凈額 80.56
萬元，扣除手續(xù)費(fèi) 0.38 萬元，剩余募集資金及利息收入合計(jì) 4,675.04 萬元，存
于公司的募集資金專用銀行賬戶。
二、募集資金存放和管理情況
（一）募集資金存放情況
1、首次公開發(fā)行股票募集資金存放情況
公司 2017 年度以募集資金直接投入募集投項(xiàng)目 164.39 萬元。截至 2017 年
12 月 31 日，公司募集資金累計(jì)直接投入募投項(xiàng)目 10,449.13 萬元。經(jīng) 2017 年 7
月 11 日第三屆董事會第十八次會議和第三屆監(jiān)事會第十三次會議審議，公司以
剩余募集資金本息永久結(jié)轉(zhuǎn)流動資金 2,039.53 萬元。截止 2017 年 12 月 31 日，
本次募集資金已使用完畢，相關(guān)募集資金賬戶已全部辦理完銷戶手續(xù)。
2、非公開發(fā)行投資項(xiàng)目——向施忠清等發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募
集配套資金存放情況
鑒于截至 2016 年 12 月 31 日該募投項(xiàng)目已完成，公司 2017 年未再投入募集
資金。經(jīng) 2017 年 11 月 24 日第三屆董事會第二十四次會議和第三屆監(jiān)事會第十
九次會議，公司以剩余募集資金本息 183.26 萬元用于永久補(bǔ)充流動資金。截止
2017 年 12 月 31 日，本次募集資金已使用完畢，相關(guān)募集資金賬戶已全部辦理
完銷戶手續(xù)。
3、非公開發(fā)行投資項(xiàng)目——向劉興偉等發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募
集配套資金存放情況
截至 2017 年 12 月 31 日止，公司已累計(jì)使用募集資金投入募投項(xiàng)目
20,905.14 萬元，剩余募集資金 4,594.48 萬元，累計(jì)收到銀行存款利息凈額 80.56
萬元，剩余募集資金及利息收入合計(jì) 4,675.04 萬元，存于公司的募集資金專用
銀行賬戶，具體情況如下：
單位：萬元
專戶銀行名稱 銀行賬號 賬戶類別 存儲余額
招商銀行股份有限公司東
769902789610702 募集資金專戶 4.03
莞旗峰支行
興業(yè)銀行東莞分行營業(yè)部 395000100100565669 募集資金專戶 1,645.27
中國建設(shè)銀行東莞松山湖
44050177005300000248 募集資金專戶 2,465.96
支行
興業(yè)銀行東莞分行 395000100100610060 募集資金專戶 559.78
合 計(jì) 4,675.04
（二）募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等文件的規(guī)定，
結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定了《廣東正業(yè)科技股份有限公司募集資金管理制度》
（以下簡稱管理制度）。該管理制度于2011年11月27日經(jīng)本公司股東大會2011
年第四次臨時會議審議通過。
根據(jù)管理制度并結(jié)合經(jīng)營需要，本公司從 2015 年 1 月起對募集資金實(shí)行專
戶存儲，在銀行設(shè)立募集資金使用專戶，并與開戶銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了《募集
資金專用賬戶管理協(xié)議》，對募集資金的使用實(shí)施嚴(yán)格審批，以保證?？顚Ｓ?。
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司均嚴(yán)格按照該《募集資金專用賬戶管理協(xié)議》
的規(guī)定，存放和使用募集資金。
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
本年度募集資金實(shí)際使用情況詳見附表1、附表2、附表3
四、募集資金實(shí)際投資項(xiàng)目變更情況
經(jīng)2017年8月22日第三屆董事會第十九次會議審議通過，公司將鋰電池 PACK
自動裝配生產(chǎn)線研發(fā)項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)，由深圳市寶安區(qū)石巖街道石龍社區(qū)工業(yè)二
路 8 號同為光電廠區(qū) A3 棟廠房變更至深圳市寶安區(qū)石巖街道石龍社區(qū)工業(yè)二
路 8 號同為光電廠區(qū) A2 棟廠房。
五、前次募集資金投資項(xiàng)目已對外轉(zhuǎn)讓或置換情況
本公司前次募集資金投資項(xiàng)目不存在對外轉(zhuǎn)讓。
公司于2017年8月22日召開了第三屆董事會第十九次會議和第三屆監(jiān)事會第
十四次會議，審議通過了《關(guān)于公司全資子公司炫碩智造以募集資金置換先期投
入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意炫碩智造以募集資金3,047,322.98元人民幣
置換先期投入本次募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金3,047,322.98元人民幣。公司獨(dú)
立董事對本次募集資金的置換發(fā)表了同意的意見；致同會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通
合伙）于2017年8月11日出具《關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司以自籌資金預(yù)先
投入募集資金投資項(xiàng)目情況鑒證報告》(致同專字【2017】441AZ4625號)；公司
獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問廣發(fā)證券股份有限公司出具了核查意見。
本次置換行為履行了必要的法律程序，沒有與募投項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，
不會影響募投項(xiàng)目的正常實(shí)施，也不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益
的情形，符合深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定。
六、募集資金使用及披露中存在的問題
2017年度，本公司已按《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、
《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第1號—超募資金使用》和本公司募集資金管理制
度的相關(guān)規(guī)定及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露募集資金的存放與使用情況。
附件：1、募集資金使用情況對照表：附表1、附表2、附表3
特此公告。
廣東正業(yè)科技股份有限公司董事會
2018 年 4 月 20 日
附表 1：
首次公開發(fā)行股票募集資金使用情況對照表
單位：人民幣萬元
募集資金總額 13,270.00 2017 年度投入募集資金總額 164.39
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 —
累計(jì)變更用途的募集資金總額 — 已累計(jì)投入募集資金總額 11,450.69
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 —
截至期末投資進(jìn) 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定
是否已變更項(xiàng)目 截至期末累計(jì) 度(%) 本年度實(shí)現(xiàn)的效 是否達(dá)到 項(xiàng)目可行性是否
承諾投資項(xiàng)目 募集資金承諾投資總額 調(diào)整后投資總額(1) 本年度投入金額 可使用狀態(tài)日
(含部分變更) 投入金額(2) 益 預(yù)計(jì)效益 發(fā)生重大變化
(3)=(2)/(1) 期
1、PCB 精密加工檢測設(shè)備研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 否 8,150.00 8,150.00 427.3 7,357.01 90.27% 2016/12/31 4,909.18 是 否
2、電子板輔料（PCB 精密加工輔助材料）生
否 4,120.00 4,120.00 -262.91 3,092.12 75.05% 2016/12/31 292.37 否 否
產(chǎn)加工項(xiàng)目
3、補(bǔ)充流動資金及償還銀行貸款 否 1,000.00 1,000.00 - 1,001.56 100.16% 不適用 不適用 不適用 否
合計(jì) — 13,270.00 13,270.00 164.39 11,450.69 — — — —
電子板輔料（PCB 精密加工輔助材料）生產(chǎn)加工項(xiàng)目未達(dá)到預(yù)計(jì)效益系公司目前主要的輔助材料生產(chǎn)基地位于東
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因
莞，珠三角地區(qū)業(yè)務(wù)拓展較為深入，而在長三角地區(qū)市場開拓力度不夠，業(yè)務(wù)布局尚待完善。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 無
用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況 無
用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況 無
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
尚未使用的募集資金用途及去向 截至 2017 年 12 月 31 日止，本次募集資金使用完畢，相關(guān)募集資金賬戶已辦理銷戶手續(xù)
1、本公司已披露的募集資金使用相關(guān)信息不存在未及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露的情況。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況
2、本公司募集資金存放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。
附表 2：
向施忠清等發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金使用情況對照表
單位：人民幣萬元
募集資金總額 30,669.00 2017 年度投入募集資金總額 —
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 —
累計(jì)變更用途的募集資金總額 — 已累計(jì)投入募集資金總額 30,497.00
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 —
是否已變更項(xiàng) 截至期末累 截至期末投資進(jìn)度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 是否達(dá) 項(xiàng)目可行性是
募集資金承諾投資 本年度實(shí)
承諾投資項(xiàng)目 目(含部分變 調(diào)整后投資總額(1) 本年度投入金額 計(jì)投入金額 (%) 可使用狀態(tài)日 到預(yù)計(jì) 否發(fā)生重大變
總額 現(xiàn)的效益
更) (2) (3)=(2)/(1) 期 效益 化
非公開發(fā)行投資項(xiàng)目-向施忠清等發(fā)行股份
否 30,669.00 30,669.00 30,497.00 99.44% 2016/5/11 6,097.89 是 否
及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金
合計(jì) — 30,669.00 30,669.00 30,497.00 — — — —
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因 無
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 無
用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況 無
用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況 無
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
尚未使用的募集資金用途及去向 截至 2017 年 12 月 31 日止，本次募集資金使用完畢，相關(guān)募集資金賬戶已辦理銷戶手續(xù)
1、本公司已披露的募集資金使用相關(guān)信息不存在未及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露的情況。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況
2、本公司募集資金存放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。
附表 3：
向劉興偉等發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金使用情況對照表
單位：人民幣萬元
募集資金總額 25,500.00 2017 年度投入募集資金總額 20,905.14
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 —
累計(jì)變更用途的募集資金總額 — 已累計(jì)投入募集資金總額 20,905.14
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 —
是否已變更 截至期末累 截至期末投資進(jìn)度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 是否達(dá) 項(xiàng)目可行性是
募集資金承諾投資總 (%) 本年度實(shí)現(xiàn)
承諾投資項(xiàng)目 項(xiàng)目(含部 調(diào)整后投資總額(1) 本年度投入金額 計(jì)投入金額 可使用狀態(tài)日 到預(yù)計(jì) 否發(fā)生重大變
額 的效益
分變更) (2) (3)=(2)/(1) 期 效益 化
非公開發(fā)行投資項(xiàng)目-向劉興偉等發(fā)行股份
購買資產(chǎn)并募集配套資金
1、支付交易對價 否 15,750.00 15,750.00 15,750.00 15,750.00 100% 不適用 不適用 不適用 否
2、智能工廠項(xiàng)目研發(fā)中心升級 否 3,000.00 3,000.00 1,390.66 1,390.66 46.36% 2018/10/31 不適用 不適用 否
3、鋰電池 PACK 自動裝配生產(chǎn)線研發(fā)項(xiàng)目 否 5,000.00 5,000.00 2,564.48 2,564.48 51.29% 2018/7/31 不適用 不適用 否
4、支付中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用及相關(guān)稅費(fèi) 否 1,750.00 1,750.00 1,200.00 1,200.00 68.57% 1,231.45
合計(jì) — 25,500.00 25,500.00 20,905.14 20,905.14 — — — —
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因 無
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無
經(jīng) 2017 年 8 月 22 日第三屆董事會第十九次會議審議通過，本公司將鋰電池 PACK 自動裝配生產(chǎn)線研
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 發(fā)項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)，由深圳市寶安區(qū)石巖街道石龍社區(qū)工業(yè)二路 8 號同為光電廠區(qū) A3 棟廠房變更至
深圳市寶安區(qū)石巖街道石龍社區(qū)工業(yè)二路 8 號同為光電廠區(qū) A2 棟廠房。
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無
公司以 304.73 萬元募集資金置換了預(yù)先投入的自籌資金，上述置換業(yè)經(jīng)致同會計(jì)師事務(wù)所（特殊普
通合伙）審核，并出具了“致同專字【2017】441AZ4625 號”《以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
目情況鑒證報告》，并經(jīng)本公司 2017 年 8 月 22 日第三屆董事會第十九次會議審議批準(zhǔn)。本公司獨(dú)立
董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)均發(fā)表了同意置換的意見。
用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況 無
用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況 無
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
尚未使用的募集資金用途及去向 無
1、本公司已披露的募集資金使用相關(guān)信息不存在未及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露的情況。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況
2、本公司募集資金存放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。