廣東正業(yè)科技股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會工作報告
一、2017 年公司監(jiān)事會的工作情況
公司監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》的有
關(guān)規(guī)定認真履行職責，對公司財務狀況、重大事項、關(guān)聯(lián)交易以及公司董事、高
級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，維護公司及股東的合法權(quán)益，并參
加了 2017 年召開的各次股東大會，列席了公司董事會會議及出席了公司有關(guān)會
議；審核了公司財務報表和董事會遞交股東大會審議的利潤分配方案、股權(quán)激勵
第二期解鎖、非公開發(fā)行股票、對外投資等事項，通過各種途徑對公司經(jīng)營狀況、
財務狀況及董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，有利地促進了公司健康、
穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，確保股東大會各項決議的順利執(zhí)行。2017 年公司共召開了九
次監(jiān)事會，具體情況如下：
屆次 議案
關(guān)于 2016 年年度報告及摘要的議案
關(guān)于 2016 年度監(jiān)事會工作報告的議案
關(guān)于 2016 年度財務決算報告的議案
關(guān)于 2016 年度利潤分配的議案
關(guān)于 2016 年度募集資金存放與使用情況專項報告的議案
第三屆監(jiān)事
關(guān)于 2016 年度內(nèi)部控制自我評價報告的議案
會第十二次
會議 關(guān)于 2016 年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的議案
關(guān)于 2017 年第一季度報告的議案
關(guān)于向銀行申請綜合授信額度的議案
關(guān)于續(xù)聘致同會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度審計
機構(gòu)的議案
關(guān)于會計政策變更及前期會計差錯更正的議案
關(guān)于募集資金投資項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的
議案
第三屆監(jiān)事 關(guān)于投資建設正業(yè)科技智能裝備工業(yè)園與正業(yè)科技總部項目的議案
會第十三次
關(guān)于調(diào)整公司監(jiān)事薪酬的議案
會議
關(guān)于對 2016 年度部分日常關(guān)聯(lián)交易補充確認的議案
關(guān)于 2017 年年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案
第三屆監(jiān)事 關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司 2017 年半年度報告及其摘要的議案
會第十四次 關(guān)于公司全資子公司炫碩智造以募集資金置換先期投入募投項目自
會議 籌資金的議案
關(guān)于公司全資子公司炫碩智造變更募投項目實施地點的議案
關(guān)于炫碩智造投資設立全資子公司的議案
關(guān)于會計政策變更的議案
關(guān)于 2017 年半年度募集資金存放與實際使用情況的議案
第三屆監(jiān)事
關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司收購深圳市玖坤信息技術(shù)有限公司
會第十五次
80%股權(quán)的議案
會議
關(guān)于公司未來三年（2017-2019 年）股東回報規(guī)劃的議案
關(guān)于公司符合非公開發(fā)行 A 股股票條件的議案
關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案
關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票預案的一案
第三屆監(jiān)事
關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票發(fā)行方案的論證分析報告的議案
會第十六次
關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票募集資金使用可行性研究報告的議案
會議
關(guān)于公司前次募集資金使用情況報告的議案
關(guān)于公司非公開發(fā)行 A 股股票攤薄即期回報的風險提示及填補回報
措施的議案
關(guān)于相關(guān)主體就切實履行填補即期回報措施進行承諾的議案
第三屆監(jiān)事
會第十七次 關(guān)于 2017 年第三季度報告的議案
會議
第三屆監(jiān)事
會第十八次 關(guān)于向招商銀行股份有限公司東莞分行申請并購貸款的議案
會議
第三屆監(jiān)事 關(guān)于公司限制性股票計劃第二個解鎖期可解鎖的議案
會第十九次 關(guān)于使用剩余募集資金用于永久補充流動資金的議案
會議 關(guān)于以專利質(zhì)押擔保向銀行申請貸款額度的議案
二、監(jiān)事會對公司 2017 年有關(guān)事項發(fā)表的獨立意見
（一）公司依法運作情況
2017 年，監(jiān)事會成員出席公司董事會會議、股東大會會議關(guān)于公司財務報
表和董事會遞交股東大會審議的利潤分配方案、股權(quán)激勵第二期解鎖、非公開發(fā)
行股票、對外投資等事項進行審核，并對公司財務狀況、經(jīng)營情況進行監(jiān)督。監(jiān)
事會認為 2017 年公司能嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》及其
他有關(guān)法規(guī)制度進行規(guī)范運作，經(jīng)營決策科學合理，公司的內(nèi)部控制制度在不斷
的健全和完善。公司董事、高級管理人員在履行職責時，均能忠于職守，勤勉盡
職，遵守國家法律、法規(guī)和公司章程、制度，認真貫徹落實董事會決議，不存在
違法、違規(guī)或損害公司和股東利益的行為。
（二）檢查公司財務情況
2017 年，公司監(jiān)事會認真細致地檢查并審核了公司的財務狀況、經(jīng)營情況
和內(nèi)部控制執(zhí)行情況，監(jiān)事會認為，公司財務報表的編制符合《企業(yè)會計制度》
和《企業(yè)會計準則》等有關(guān)規(guī)定。2017 年，公司財務管理、內(nèi)控制度較為健全，
財務狀況良好，2017 年度財務報告真實、客觀地反映了公司財務狀況和經(jīng)營成
果，并由致同會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度的財務報告出具
了標準無保留意見的審計報告。
（三）公司對外投資、出售資產(chǎn)情況
2017 年，公司完成了對深圳市鵬煜威科技有限公司、深圳市炫碩智造技術(shù)
有限公司、深圳市正業(yè)玖坤信息技術(shù)有限公司的股權(quán)投資，并于 2018 年 1 月份
由子公司深圳市集銀科技有限公司以支付現(xiàn)金的方式獲得了深圳市華東興科技
有限公司 100%股權(quán)，以上對外投資事項均符合《公司法》、《證券法》、《公
司章程》等相關(guān)規(guī)定，并已履行了必要的審批程序，沒有損害股東利益、造成公
司資產(chǎn)流失的情況。2017 年，公司未發(fā)生重大資產(chǎn)出售情況。
（四）募集資金使用情況
公司募集資金存放專項賬戶進行集中管理，對募集資金實現(xiàn)?？顚Ｓ?不存
在違規(guī)使用募集資金及違反有關(guān)信息披露規(guī)定的情形，未發(fā)現(xiàn)有損害公司及股東
權(quán)益的行為。
（五）關(guān)聯(lián)交易情況
監(jiān)事會根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《上
市公司收購管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對公司 2017 年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易行為進行
了核查，認為公司全資子公司深圳市集銀科技有限公司（以下簡稱“集銀科技”）
與深圳市鴻展光電有限公司(以下簡稱“鴻展光電”)存在關(guān)聯(lián)交易。2017 年 1
月 1 日至 2017 年 12 月 31 日，集銀科技與鴻展光電合計發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易金額
為 23,214,845 元，與鴻展光電發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易主要為向關(guān)聯(lián)方銷售設備和
零配件。公司監(jiān)事會認為集銀科技與關(guān)聯(lián)方發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易均為日常生產(chǎn)經(jīng)營
活動所需，符合公司發(fā)展需要及全體股東的利益，不存在損害公司及其股東特別
是中小股東利益的情形，不會影響公司的獨立性。
（六）對外擔保及關(guān)聯(lián)方占用資金情況
2017 年公司未發(fā)生對外擔保及關(guān)聯(lián)方占用資金情況，無債務重組、非貨幣
性交易事項、資產(chǎn)置換，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
（七）公司內(nèi)部控制評價報告的意見
監(jiān)事會認為:公司現(xiàn)有內(nèi)部控制體系和控制制度，能夠基本適應公司管理的
要求和公司發(fā)展的需要，并能得到有效執(zhí)行,能夠?qū)幹普鎸?、公允的財務報?br/>提供合理的保證，能夠?qū)靖黜棙I(yè)務活動的正常開展及國家有關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)
部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供堅實保證。
本屆監(jiān)事會將繼續(xù)嚴格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關(guān)法規(guī)政策
的規(guī)定，忠實履行自己的職責，進一步促進公司的規(guī)范和高效運作。
以上報告已經(jīng)監(jiān)事會審議通過，現(xiàn)提請公司股東大會審議。
廣東正業(yè)科技股份有限公司監(jiān)事會
2017 年 04 月 20 日