國民技術(shù)股份有限公司
關(guān)于收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有
虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
國民技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“國民技術(shù)”或“公司”）于2017年12月15
日收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》（深證調(diào)查通字〔2017〕140號），詳見公司于2017
年12月15日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書暨
股票存在被實施暫停上市風險的提示性公告》（公告編號：2017-062），在取得中
國證監(jiān)會對上述立案事項的調(diào)查結(jié)論前，公司按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上
市規(guī)則（2014年修訂）》的相關(guān)規(guī)定，每月披露一次立案調(diào)查進展暨風險提示公告
（公告編號：2018-002、2018-007、2018-011、2018-013）。
2018年4月20日，公司及羅昭學、喻俊杰、劉紅晶收到中國證券監(jiān)督管理委員會
深圳監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》（編號: [2018]4號），現(xiàn)將其主要內(nèi)容公告如
下：
“日前，國民技術(shù)股份有限公司（以下簡稱國民技術(shù)或公司）涉嫌未按規(guī)定及
時披露與深圳前海旗隆基金管理有限公司（以下簡稱前海旗隆）簽訂補充協(xié)議一案
已由我局調(diào)查完畢，我局依法擬對你們做出行政處罰?，F(xiàn)將我局擬對你們作出處罰
所根據(jù)的事實、理由和依據(jù)以及你們享有的有關(guān)權(quán)利予以告知。
經(jīng)查明，國民技術(shù)涉嫌違法的事實如下：
2015年11月，國民技術(shù)全資子公司深圳前海國民投資管理有限公司（以下簡稱
國民投資）與北京旗隆醫(yī)藥控股有限公司（以下簡稱北京旗?。┖炗啞渡钲趪┢?br/>興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心（有限合伙）合伙協(xié)議書》（以下簡稱《合伙協(xié)議》），
國民投資作為有限合伙人出資3億元，北京旗隆作為普通合伙人出資50萬元，共同投
資成立深圳國泰旗興產(chǎn)業(yè)投資管理中心（有限合伙）（以下簡稱國泰旗興），約定
了收益分配及虧損分攤機制。
2015年11月27日，國民投資與前海旗隆簽訂《關(guān)于設(shè)立深圳國泰旗興產(chǎn)業(yè)投資
基金管理中心（有限合伙）的補充協(xié)議》（以下簡稱《補充協(xié)議1》），補充約定：
在合伙企業(yè)有效期限內(nèi)，前海旗隆為國泰旗興的有限合伙人國民投資資金本金安全
提供擔保，承諾在合伙企業(yè)到期或者合伙人一致同意退伙時，若有限合伙人認購出
資的本金出現(xiàn)虧損，則由前海旗隆對相應虧損進行等額補償。在合伙企業(yè)有效期限
內(nèi)，前海旗隆承諾保障國民投資資金自繳納之日起每年5%的固定收益，如合伙企業(yè)
未能實現(xiàn)上述收益，則由前海旗隆補足，且按年支付。
2016年3月，國民投資、北京旗隆和國泰旗興簽署《深圳國泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金
管理中心（有限合伙）追加投資協(xié)議書》（以下簡稱《追加投資協(xié)議》），約定國
民投資向國泰旗興追加投資2億元，針對《追加投資協(xié)議》，國民投資和前海旗隆簽
訂《關(guān)于設(shè)立深圳國泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心（有限合伙）的補充協(xié)議》（以
下簡稱《補充協(xié)議2》），就國民投資的2億元追加資金進行了補充約定，內(nèi)容基本
與《補充協(xié)議1》相同。公司分別于2015年11月9日、2016年3月2日將《合伙協(xié)議》、
《追加投資協(xié)議》事項公告披露，但未披露《補充協(xié)議1》、《補充協(xié)議2》相關(guān)事
項，直到2018年1月30日，才通過深圳證券交易所官網(wǎng)“監(jiān)管信息公開”欄目，以《國
民技術(shù)：關(guān)于深圳證券交易所關(guān)注函的回復》對上述兩份補充協(xié)議相關(guān)事項進行說
明。
《補充協(xié)議1》、《補充協(xié)議2》分別作為《合伙協(xié)議》、《追加投資協(xié)議》的
補充，與《合伙協(xié)議》、《追加投資協(xié)議》為一攬子協(xié)議。根據(jù)兩份補充協(xié)議約定，
公司2015年、2016年分別至少享有125萬元、1,991.78萬元的固定收益，分別占公司
2014年、2015年經(jīng)審計凈利潤的12.32%、23.16%。補充協(xié)議約定事項屬于《中華人
民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第六十七條第二款、《上市公司信息披
露管理辦法》第三十條、第三十三條規(guī)定應當及時披露的重大事件，但公司未依法
披露。
國民技術(shù)上述行為違反了《證券法》第六十七條的規(guī)定，已構(gòu)成《證券法》第
一百九十三條所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信
息”的違法行為。羅昭學作為公司董事長，籌劃并主導上述投資事項，授權(quán)喻俊杰
簽署涉案兩份補充協(xié)議；董事、常務副總經(jīng)理喻俊杰負責投資事項的具體實施，簽
署涉案兩份補充協(xié)議，二人均未依法及時報告董事會并督促公司披露，系對上述違
法行為直接負責的主管人員，時任董事會秘書劉紅晶負責組織協(xié)調(diào)公司信息披露事
務，其知悉、參與了涉案補充協(xié)議的簽訂，卻未依法及時報告董事會并督促公司披
露，系上述違法行為的其他直接責任人員。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第
一百九十三條第一款的規(guī)定，我局擬決定：
一、對國民技術(shù)股份有限公司給予警告，并處以30萬元罰款；
二、對羅昭學給予警告，并處以20萬元罰款；
三、對喻俊杰給予警告，并處以20萬元罰款；
四、對劉紅晶給予警告，并處以10萬元罰款。
依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條和《中國證券監(jiān)
督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，就我局擬對你們作出的行政處罰，
你們享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。你們提出的事實、理由和證據(jù)，經(jīng)我局復
核成立的，我局將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利，我
局將按照上述事實、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰決定?！?br/> 公司將根據(jù)事項的進展情況及時履行信息披露義務。敬請投資者密切關(guān)注，注
意投資風險。公司指定的信息披露媒體為《中國證券報》、《證券時報》、《證券
日報》、《上海證券報》及巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均
以公司在上述媒體刊登的公告為準。
特此公告。
國民技術(shù)股份有限公司
董 事 會
二〇一八年四月二十二日