廣東銀禧科技股份有限公司
關(guān)于注銷股權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的公告
本公司及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對其內(nèi)容真實性、準確性、完整性承擔個別及連帶責(zé)任。
廣東銀禧科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“銀禧科技”）于2018年4
月23日召開第四屆董事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于注銷股權(quán)激勵計劃部分
股票期權(quán)的議案》，具體如下：
一、公司股權(quán)激勵計劃概述
1、2014 年 10 月 14 日，公司召開了第三屆董事會第四次會議和第三屆監(jiān)事
會第三次會議，審議通過了《關(guān)于公司
及其摘要的預(yù)案》等議案，獨立董事就相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。其后公司向中
國證監(jiān)會上報了申請備案材料。
2、2014 年 11 月 3 日，公司獲悉中國證監(jiān)會已對公司報送的股權(quán)激勵計劃
（草案）及相關(guān)材料確認無異議并進行了備案。
3、股權(quán)激勵計劃經(jīng)中國證監(jiān)會備案無異議后，公司于 2014 年 11 月 24 日，
公司召開 2014 年第四次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董
事會辦理公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案，股
東大會授權(quán)董事會確定股票期權(quán)與限制性股票授權(quán)日、在激勵對象符合條件時，
向激勵對象授予股票期權(quán)與限制性股票并辦理授予股票期權(quán)與限制性股票所必
需的全部事宜。
4、2014年12月2日，公司第三屆董事會第七次會議審議通過了《關(guān)于公司股
票期權(quán)與限制性股票激勵計劃授予相關(guān)事項的議案》，確定以2014年12月2日為
激勵計劃授予日，向符合條件的57名激勵對象授予747萬份股票期權(quán)與162萬份限
制性股票，其中股票期權(quán)的行權(quán)價格為15.91元/股，限制性股票的授予價格為
6.75元/股。
5、2014年12月24日，公司完成了股權(quán)激勵計劃的首次授予登記工作并進行
了公告。
6、2015年8月3日，公司第三屆董事會第十三次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整
公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》。2015年4月28日，公司
實施了2014年度權(quán)益分派方案，以截止2014年12月31日公司總股本201,620,000
股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金0.45元人民幣（含稅）；同時進行資本公
積金轉(zhuǎn)增股本，以公司總股本201,620,000股為基數(shù)，向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10
股，轉(zhuǎn)增后公司總股本為403,240,000股。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司對股權(quán)激勵計劃
的首次授予的行權(quán)價格（授予價格）及份額（數(shù)量）進行了調(diào)整。
調(diào)整后的首次授予股票期權(quán)行權(quán)價格為7.93元，首次授予的股票期權(quán)份額為
1,494萬份；首次授予的限制性股票授予價格為3.35元，首次授予的限制性股票
數(shù)量為324萬股。
根據(jù)《廣東銀禧科技股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）》
相關(guān)規(guī)定，激勵對象因獲授的限制性股票而取得的現(xiàn)金股利由公司代管，作為應(yīng)
付股利在解鎖時向激勵對象支付。若該部分限制性股票未能解鎖，公司回購注銷
該部分限制性股票時，回購價格應(yīng)扣除代為收取的該部分現(xiàn)金分紅。
7、2015年8月10日，公司第三屆董事會第十四次會議審議通過了《關(guān)于公司
股權(quán)激勵計劃預(yù)留股票期權(quán)授予相關(guān)事項的議案》，確定2015年8月10日為預(yù)留
期權(quán)的授權(quán)日，向符合條件的20名激勵對象授予182萬份股票期權(quán)，預(yù)留期權(quán)的
行權(quán)價格為11.10元。
8、2015年8月25日，公司完成了股權(quán)激勵計劃預(yù)留股票期權(quán)授予登記工作并
進行了公告。
9、2016年3月29日，公司第三屆董事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于注銷
股權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于注銷和回購注銷股權(quán)激勵計劃首次授
予權(quán)益第一個行權(quán)/解鎖期股票期權(quán)和限制性股票的議案》。
公司原激勵對象司家保等 11 人因個人原因辭職，根據(jù)公司股權(quán)激勵計劃的
相關(guān)規(guī)定，以上人員已不符合激勵條件，公司對上述人員已獲授權(quán)但尚未行權(quán)的
股票期權(quán)予以注銷，注銷數(shù)量為 69 萬份，其中首次授予的股票期權(quán) 47 萬份，預(yù)
留授予的股票期權(quán) 22 萬份。
根據(jù)公司 2015 年度財務(wù)決算報告結(jié)果，股權(quán)激勵計劃首次授予權(quán)益第一個
行權(quán)/解鎖期未達到行權(quán)/解鎖條件，公司按照相關(guān)規(guī)定注銷第一個行權(quán)/解鎖期
所涉及 49 名激勵對象所獲授的 30%未滿足行權(quán)條件的 434.10 萬份股票期權(quán)及回
購注銷激勵對象已獲授 30%未滿足解鎖條件的 97.20 萬股限制性股票，回購價格
為 3.375 元/股。
10、2016年5月19日，公司完成上述股票期權(quán)注銷及限制性股票回購注銷事
宜票事宜，并進行了公告。
11、2017 年 3 月 9 日，公司第三屆董事會第二十八次會議審議通過了《關(guān)
于注銷股權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵計劃期權(quán)行權(quán)價
格的議案》、《關(guān)于股權(quán)激勵計劃首次授予權(quán)益第二個行權(quán)期/解鎖期可行權(quán)/解鎖
事宜的議案》《關(guān)于股權(quán)激勵計劃預(yù)留期權(quán)第一個行權(quán)期可行權(quán)事宜的議案》。
公司原激勵對象羅成才等 3 人因個人原因辭職，根據(jù)公司股權(quán)激勵計劃的相
關(guān)規(guī)定，以上人員已不符合激勵條件，公司對上述人員已獲授權(quán)但尚未行權(quán)的股
票期權(quán)予以注銷，注銷數(shù)量為 8.4 萬份。
2016 年 4 月 20 日，公司召開 2015 年度股東大會，審議通過了《關(guān)于 2015
年度利潤分配的預(yù)案》，以截止 2015 年 12 月 31 日公司總股本 403,240,000 股為
基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金 0.35 元人民幣（含稅）。該分配方案于 2016
年 5 月 12 日實施完畢。現(xiàn)根據(jù)股權(quán)激勵計劃的規(guī)定，對股權(quán)激勵計劃的首次授
予的期權(quán)及授予的預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價格進行調(diào)整。具體調(diào)整情況如下：
首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格由7.93元調(diào)整為7.895元；授予的預(yù)留股票期
權(quán)的價格由11.10元調(diào)整為11.065元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首次授予的限制性股票部
分現(xiàn)金股利由公司代管，待相應(yīng)部分解鎖時派發(fā)，因此首次授予的限制性股票授
予價格不做調(diào)整仍為3.375元。
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、公司股權(quán)激勵計劃等有關(guān)規(guī)定以及2014
年第四次臨時股東大會的授權(quán)，董事會認為公司股權(quán)激勵計劃首次授予權(quán)益第二
個行權(quán)期/解鎖期行權(quán)/解鎖條件以及預(yù)留股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件已滿
足，同意首次授予股權(quán)期權(quán)的46名激勵對象在第二個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量
為430.50萬份，首次授予限制性股票的6名激勵對象在第二個解鎖期可解鎖的限
制性股票數(shù)量為97.20萬股，授予的預(yù)留股票期權(quán)的17名激勵對象在第一個行權(quán)
期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為80萬份，首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格為7.895元，
預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價格為11.065元，首次授予及預(yù)留部分的股票期權(quán)均采用自
主行權(quán)方式。
12、2018年4月23日，公司第四屆董事會第八次會議審議通過了《關(guān)于注銷
股權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于調(diào)整股權(quán)激勵計劃期權(quán)行權(quán)價格的議
案》、《關(guān)于股權(quán)激勵計劃首次授予權(quán)益第三個行權(quán)期/解鎖期可行權(quán)/解鎖事宜的
議案》《關(guān)于股權(quán)激勵計劃預(yù)留期權(quán)第二個行權(quán)期可行權(quán)事宜的議案》。
公司原激勵對象朱建軍、林國珍、周忠明、藍杰4人因個人原因辭職，根據(jù)
公司股權(quán)激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，以上人員已不符合激勵條件，公司對上述人員已
獲授權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)予以注銷，注銷數(shù)量共計20.8萬份，其中首次授予
的股票期權(quán)10.80萬份，預(yù)留授予的股票期權(quán)10萬份。
2017年4月18日，公司召開2016年度股東大會，審議通過了《關(guān)于2016年度
利潤分配的議案》，以截止2016年12月31日公司總股本500,583,470股為基數(shù)，向
全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金1元人民幣（含稅）。
由于在權(quán)益分派實施前，股權(quán)激勵計劃激勵對象進行首次授予及預(yù)留授予期
權(quán)自主行權(quán)事宜，致使公司總股本由2016年末的500,583,470股變更為行權(quán)完成
后的505,688,470股。根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》中
“現(xiàn)金分紅總額、送紅股總額、轉(zhuǎn)增股總額固定不變”的原則，公司需按行權(quán)完
成后總股本重新計算分配比例。因此公司以行權(quán)后總股本505,688,470股為基數(shù)，
向全體股東每10股派0.989904元人民幣現(xiàn)金(含稅)。
該分配方案于2017年6月7日實施完畢?，F(xiàn)根據(jù)股權(quán)激勵計劃的規(guī)定，對股權(quán)
激勵計劃首次授予的期權(quán)及授予的預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價格進行調(diào)整。具體調(diào)整
情況如下：
首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格由7.895元調(diào)整為7.796元；授予的預(yù)留股票期
權(quán)的價格由11.065元調(diào)整為10.966元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首次授予的限制性股票部
分現(xiàn)金股利由公司代管，待相應(yīng)部分解鎖時派發(fā)，因此首次授予的限制性股票授
予價格不做調(diào)整仍為3.375元。
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、公司股權(quán)激勵計劃等有關(guān)規(guī)定以及2014
年第四次臨時股東大會的授權(quán)，董事會認為公司股權(quán)激勵計劃首次授予權(quán)益第三
個行權(quán)期/解鎖期行權(quán)/解鎖條件以及預(yù)留股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件已滿
足，同意首次授予股權(quán)期權(quán)的43名激勵對象在第三個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量
為563.20萬份，首次授予限制性股票的6名激勵對象在第三個解鎖期可解鎖的限
制性股票數(shù)量為129.60萬股，授予的預(yù)留股票期權(quán)的16名激勵對象在第二個行權(quán)
期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為70萬份，首次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價格為7.796元，
預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價格為10.966元，首次授予及預(yù)留部分的股票期權(quán)均采用自
主行權(quán)方式。
二、本次注銷股權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的情況說明
根據(jù)股權(quán)激勵計劃相關(guān)規(guī)定，公司股權(quán)激勵計劃受激勵對象朱建軍、林國珍、
周忠明、藍杰，共計 4 人因個人原因辭職，以上人員已不符合激勵條件，公司擬
對上述人員已獲授權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)予以注銷，注銷數(shù)量共計 20.8 萬份，
其中首次授予的股票期權(quán) 10.80 萬份，預(yù)留授予的股票期權(quán) 10 萬份。
三、本次注銷股權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)事項對公司的影響
本次注銷部分已授予股票期權(quán)，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大
影響。
四、監(jiān)事會對注銷股權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)相關(guān)事項的核查意見
監(jiān)事會經(jīng)核查認為：鑒于公司原激勵對象朱建軍、林國珍、周忠明、藍杰 4
人因個人原因辭職，以上人員已不符合激勵條件，根據(jù)公司股權(quán)激勵計劃的相關(guān)
規(guī)定，公司對上述人員已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)予以注銷，注銷數(shù)量共計
20.8 萬份，其中首次授予的股票期權(quán) 10.80 萬份，預(yù)留授予的股票期權(quán) 10 萬份。
董事會本次注銷部分激勵對象已獲授但未行權(quán)的股票期權(quán)的程序符合《上市公司
股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，合法有效。
五、獨立董事意見
經(jīng)核查，公司獨立董事認為：根據(jù)公司激勵計劃相關(guān)規(guī)定，公司激勵對象朱
建軍、林國珍、周忠明、藍杰人因個人原因辭職，以上人員已不符合激勵條件，
公司對上述人員已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)予以注銷，該事項符合相關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定，不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，我們一致同意對此
部分股票期權(quán)實施注銷。
六、律師意見
北京國楓律師事務(wù)所認為：公司本次注銷部分股票期權(quán)相關(guān)事項符合《公司
法》、《管理辦法》、《備忘錄8號》以及《股權(quán)激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。截至
本法律意見書出具之日，公司已經(jīng)履行本次注銷部分股票期權(quán)相關(guān)事項于現(xiàn)階段
應(yīng)當履行的程序。
七、備查文件
1、《銀禧科技：第四屆董事會第八次會議決議公告》；
2、《銀禧科技：第四屆監(jiān)事會第六會議決議公告》；
3、《銀禧科技：獨立董事關(guān)于公司第四屆董事會第八次會議相關(guān)事項的獨
立意見》；
4、《北京國楓律師事務(wù)所關(guān)于廣東銀禧科技股份有限公司注銷部分股票期
權(quán)、調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價格、首次授予權(quán)益第三期行權(quán)/解鎖及預(yù)留期權(quán)第二期
行權(quán)相關(guān)事項的法律意見書》；
5、深交所要求的其它文件。
特此公告。
廣東銀禧科技股份有限公司
董事會
2018 年 4 月 23 日