揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司
2016 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù)《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》和《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，揚(yáng)州揚(yáng)杰
電子科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）將 2016 年度募集資金存放與使用
情況報(bào)告如下：
一、募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司非公
開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]994 號(hào)）核準(zhǔn)，公司向招商財(cái)富資產(chǎn)管理
有限公司、嘉實(shí)基金管理有限公司、石家莊鑫匯金投資有限公司、安徽高新毅達(dá)
皖江產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）、博時(shí)基金管理有限公司等 5 名發(fā)行對(duì)
象非公開發(fā)行股票 50,428,643 股，發(fā)行價(jià)格為 19.83 元/股，募集資金總額為
999,999,990.69 元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為 973,867,915.22 元。
2016 年 8 月 10 日，廣發(fā)證券股份有限公司將扣除保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）保
薦承銷費(fèi)后的募集資金余額劃轉(zhuǎn)至公司開立的募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)賬戶。上述募集
資金已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的“天健驗(yàn)[2016]306 號(hào)”《驗(yàn)
資報(bào)告》驗(yàn)證確認(rèn)。
（二）募集資金使用和結(jié)余情況
公司2016年度實(shí)際使用募集資金36,599.53萬元，2016年度購買保本型理財(cái)產(chǎn)
品60,000.00萬元，2016年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為
123.06萬元。
截至2016年12月31日，募集資金賬戶余額為人民幣910.32萬元（未包含購買
的保本型理財(cái)產(chǎn)品60,000.00萬元，包含累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)
等的凈額）。
二、募集資金存放和管理情況
（一） 募集資金管理情況
為規(guī)范募集資金的使用和管理，提高募集資金的使用效率和效益，維護(hù)公司、
股東及債權(quán)人的合法權(quán)益，公司已依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共
和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市
公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際
情況，制訂了《揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司募集資金管理制度》，對(duì)公司募
集資金專戶存儲(chǔ)、使用、變更、分級(jí)審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及信息
披露程序、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進(jìn)行了明確規(guī)定。
2016 年 8 月，公司連同保薦機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券股份有限公司分別與中國工商銀
行股份有限公司揚(yáng)州分行、交通銀行股份有限公司揚(yáng)州分行、中國銀行股份有限
公司揚(yáng)州分行、招商銀行股份有限公司揚(yáng)州分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)
議》。上述協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異。
（二） 募集資金專戶存放情況
1、截至 2016 年 12 月 31 日，公司有 4 個(gè)募集資金專戶、1 個(gè)募集資金專戶
協(xié)定存款戶，募集資金存放情況如下：
單位：人民幣元
開戶銀行 銀行賬號(hào) 募集資金余額 備 注
1108020029100397802 500,000.00 募集資金專戶
中國工商銀行股份有限
公司揚(yáng)州分行營業(yè)部 募集資金專戶協(xié)定
1108020029100394670 7,478,782.82
存款戶
中國銀行股份有限公司
531369028716 949,734.38 募集資金專戶
揚(yáng)州百合園支行
交通銀行股份有限公司 395067100018120068867 174,660.61 募集資金專戶
揚(yáng)州荷花支行
招商銀行股份有限公司
514902078510202 38.21 募集資金專戶
揚(yáng)州開發(fā)區(qū)科技支行
合 計(jì) 9,103,216.02
2、截至 2016 年 12 月 31 日，公司用閑置募集資金購買保本理財(cái)產(chǎn)品余額共
計(jì) 6 億元，明細(xì)如下：
單位：人民幣萬元
委托理財(cái) 預(yù)期年化
受托方 產(chǎn)品名稱 產(chǎn)品類型 起息日 到期日
金額 收益率
東莞證券股份有
東莞證券 本金保障型
限公司保本收益
股份有限 27,000.00 固定收益憑 2016/9/14 2017/3/13 3.60%
“月月鑫”6 月
公司 證
期收益憑證
廣發(fā)證券 廣發(fā)證券收益憑
保本型固定
股份有限 證—“收益寶”1 12,000.00 2016/9/14 2017/3/14 3.30%
收益憑證
公司 號(hào)
國元?jiǎng)?chuàng)新 國元?jiǎng)?chuàng)新元寶尊
本金保障型
投資有限 享 2016001 號(hào)收 11,000.00 2016/9/14 2017/6/12 3.90%
收益憑證
公司 益憑證
上海東方
東創(chuàng)財(cái)富 26 號(hào)-
證券創(chuàng)新 本金保障型
東證創(chuàng)新保本收 10,000.00 2016/9/22 2017/3/22 3.40%
投資有限 收益憑證
益憑證
公司
三、募集資金的實(shí)際使用情況
（一）募集資金使用情況對(duì)照表
（1）募集資金使用情況對(duì)照表詳見本報(bào)告附件 1。
（2）募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
為保障募集資金投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行，在募集資金到位前，公司已使用自籌
資金預(yù)先投入和實(shí)施了部分募集資金項(xiàng)目。根據(jù)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合
伙）于 2016 年 9 月 1 日出具的“天健審[2016]7350 號(hào)”《關(guān)于揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科
技股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》，截至 2016 年 8 月
22 日 ， 公 司 以 自 籌 資 金 預(yù) 先 投 入 募 集 資 金 投 資 項(xiàng) 目 的 實(shí) 際 投 資 金 額 為
127,353,645.31 元。公司第二屆董事會(huì)第三十次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十四次
會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，
同意公司使用募集資金 127,353,645.31 元置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的同等
金額的自籌資金。獨(dú)立董事和保薦機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券股份有限公司均對(duì)此明確發(fā)表了
同意意見。
（3）募集資金使用的其他情況
根據(jù)公司第二屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議及 2016 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)決
議，同意公司使用額度不超過人民幣 6 億元的閑置募集資金購買保本理財(cái)產(chǎn)品，
期限不超過 12 個(gè)月，在上述額度內(nèi)，資金可滾動(dòng)使用。
（二）募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說明
公司募集資金投資項(xiàng)目未出現(xiàn)異常情況。
（三）募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況說明
公司不存在募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
報(bào)告期內(nèi)，公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情況，也不存在變更募集資
金投資項(xiàng)目的資金使用情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及《揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份
有限公司募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定使用和管理募集資金，并及時(shí)、真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)，不存在違規(guī)情形。
特此公告。
揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司董事會(huì)
2017 年 3 月 29 日
附表 1：
募集資金使用情況對(duì)照表
2016 年度
編制單位：揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 97,386.79 本年度投入募集資金總額 36,599.53
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 已累計(jì)投入募集資金總額 36,599.53
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例
是否 調(diào)整后 截至期末 截至期末 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目 募集資金 本年度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本年度 是否達(dá)到
已變更項(xiàng)目 投資總額 累計(jì)投入金額 投資進(jìn)度(%) 是否發(fā)生
和超募資金投向 承諾投資總額 投入金額 可使用狀態(tài)日期 實(shí)現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益
（含部分變更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大變化
承諾投資項(xiàng)目
1. 智慧型電源
項(xiàng)目投入
芯片封裝測(cè)試 否 26,000.00 26,000.00 4,948.21 4,948.21 19.03 2018 年 2 月 28 日 155.15 否
過程中
項(xiàng)目
2. 節(jié)能型功率
項(xiàng)目投入
器件芯片建設(shè) 否 39,000.00 39,000.00 12,025.33 12,025.33 30.83 2018 年 2 月 28 日 尚未產(chǎn)生效益 否
過程中
項(xiàng)目
3. SiC 芯片、器
項(xiàng)目投入
件研發(fā)及產(chǎn)業(yè) 否 15,000.00 15,000.00 2,227.02 2,227.02 14.85 2017 年 12 月 30 日 尚未產(chǎn)生效益 否
過程中
化建設(shè)項(xiàng)目
補(bǔ)充流動(dòng)資金 否 20,000.00 17,386.79 17,398.97 17,398.97 100.00 － － － －
合 計(jì) － 100,000.00 97,386.79 36,599.53 36,599.53 － － － －
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目） 報(bào)告期無
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 報(bào)告期無
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 報(bào)告期無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 報(bào)告期無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 報(bào)告期無
為保障募集資金投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行，在募集資金到位前，公司已使用自籌資金預(yù)先投入和實(shí)施了部分募集資金項(xiàng)目。
根據(jù)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2016 年 9 月 1 日出具的“天健審[2016]7350 號(hào)”《關(guān)于揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科
技股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》，截至 2016 年 8 月 22 日，公司以自籌資金預(yù)先投入募集
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資金額為 127,353,645.31 元。公司第二屆董事會(huì)第三十次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)
議審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金 127,353,645.31
元置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的同等金額的自籌資金。獨(dú)立董事和保薦機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券股份有限公司均對(duì)此明確發(fā)
表了同意意見。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 報(bào)告期無
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 報(bào)告期無
尚未使用的募集資金用途及去向 購買保本型理財(cái)產(chǎn)品及暫存募集資金專用賬戶。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 報(bào)告期無