國民技術(shù)股份有限公司
關(guān)于收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，公告
沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
國民技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“國民技術(shù)”）于2017年12月15
日收到中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局下發(fā)的《調(diào)查通知書》（深證調(diào)查通字
〔2017〕140號）。詳見公司在巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員
會 調(diào) 查 通 知 書 暨 股 票 存 在 被 實 施 暫 停 上 市 風(fēng) 險 的 提 示 性 公 告 》（ 公 告 編 號 ：
2017-062）。
公司及相關(guān)當(dāng)事人于2018年4月20日收到中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局
下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（編號：〔2018〕4號）。詳見公司在巨潮資訊網(wǎng)披露
的《關(guān)于收到中國證監(jiān)會的公告》（公告編號：2018-034）。
公司及相關(guān)當(dāng)事人于2018年5月2日收到中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局下
發(fā)的《行政處罰決定書》（編號：〔2018〕4號），現(xiàn)將行政處罰決定書主要內(nèi)容公告
如下：
一、經(jīng)查明公司存在的違法事實
當(dāng)事人：國民技術(shù)股份有限公司；時任國民技術(shù)法定代表人、董事長羅昭學(xué)；
時任董事、常務(wù)副總經(jīng)理喻俊杰；時任董事會秘書兼副總經(jīng)理劉紅晶。
2015年11月，國民技術(shù)全資子公司深圳前海國民投資管理有限公司（以下簡稱
國民投資）與北京旗隆醫(yī)藥控股有限公司（以下簡稱北京旗?。┖炗啞渡钲趪┢?br/>興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心（有限合伙）合伙協(xié)議書》（以下簡稱《合伙協(xié)議》），國民
投資作為有限合伙人出資3億元，北京旗隆作為普通合伙人出資50萬元，共同投資成
立深圳國泰旗興產(chǎn)業(yè)投資管理中心（有限合伙）（以下簡稱國泰旗興），約定了收益
分配及虧損分?jǐn)倷C(jī)制。
2015年11月27日，國民投資與前海旗隆簽訂《關(guān)于設(shè)立深圳國泰旗興產(chǎn)業(yè)投資
基金管理中心（有限合伙）的補(bǔ)充協(xié)議》（以下簡稱《補(bǔ)充協(xié)議1》），補(bǔ)充約定：在
合伙企業(yè)有效期限內(nèi)，前海旗隆為國泰旗興的有限合伙人國民投資資金本金安全提
供擔(dān)保，承諾在合伙企業(yè)到期或者合伙人一致同意退伙時，若有限合伙人認(rèn)購出資
的本金出現(xiàn)虧損，則由前海旗隆對相應(yīng)虧損進(jìn)行等額補(bǔ)償。在合伙企業(yè)有效期限內(nèi)，
前海旗隆承諾保障國民投資資金自繳納之日起每年5%的固定收益，如合伙企業(yè)未能
實現(xiàn)上述收益，則由前海旗隆補(bǔ)足，且按年支付。
2016年3月，國民投資、北京旗隆和國泰旗興簽署《深圳國泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金
管理中心（有限合伙）追加投資協(xié)議書》（以下簡稱《追加投資協(xié)議》），約定國民投
資向國泰旗興追加投資2億元，針對《追加投資協(xié)議》，國民投資和前海旗隆簽訂《關(guān)
于設(shè)立深圳國泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心（有限合伙）的補(bǔ)充協(xié)議》（以下簡稱《補(bǔ)
充協(xié)議2》），就國民投資的2億元追加資金進(jìn)行了補(bǔ)充約定，內(nèi)容基本與《補(bǔ)充協(xié)議1》
相同。公司分別于2015年11月9日、2016年3月2日將《合伙協(xié)議》、《追加投資協(xié)議》
事項公告披露，但未披露《補(bǔ)充協(xié)議1》、《補(bǔ)充協(xié)議2》相關(guān)事項，直到2018年1月30
日，才通過深圳證券交易所官網(wǎng)“監(jiān)管信息公開”欄目，以《國民技術(shù)：關(guān)于深圳
證券交易所關(guān)注函的回復(fù)》對上述兩份補(bǔ)充協(xié)議相關(guān)事項進(jìn)行說明。
《補(bǔ)充協(xié)議1》、《補(bǔ)充協(xié)議2》分別作為《合伙協(xié)議》、《追加投資協(xié)議》的補(bǔ)充，
與《合伙協(xié)議》、《追加投資協(xié)議》為一攬子協(xié)議。根據(jù)兩份補(bǔ)充協(xié)議約定，公司2015
年、2016年分別至少享有125萬元、1,991.78萬元的固定收益，分別占公司2014年、
2015年經(jīng)審計凈利潤的12.32%、23.16%。補(bǔ)充協(xié)議約定事項屬于《證券法》第六十
七條第二款、《上市公司信息披露管理辦法》第三十條、第三十三條規(guī)定應(yīng)當(dāng)及時披
露的重大事件，但公司未依法披露。
二、公司及相關(guān)責(zé)任人員的違法責(zé)任
國民技術(shù)上述行為違反了《證券法》第六十七條的規(guī)定，已構(gòu)成《證券法》第
一百九十三條所述違法行為。羅昭學(xué)作為公司董事長，籌劃并主導(dǎo)上述投資事項，
授權(quán)喻俊杰簽署涉案兩份補(bǔ)充協(xié)議；董事、常務(wù)副總經(jīng)理喻俊杰負(fù)責(zé)投資事項的具
體實施，簽署涉案兩份補(bǔ)充協(xié)議，二人均未依法及時報告董事會并督促公司披露，
系對上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。時任董事會秘書劉紅晶負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)公司
信息披露事務(wù)，其知悉、參與了涉案補(bǔ)充協(xié)議的簽訂，卻未依法及時報告董事會并
督促公司披露，系上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第
一百九十三條第一款的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局決定：
一、對國民技術(shù)股份有限公司給予警告，并處以30萬元罰款；
二、對羅昭學(xué)給予警告，并處以20萬元罰款；
三、對喻俊杰給予警告，并處以20萬元罰款；
四、對劉紅晶給予警告，并處以10萬元罰款。
三、行政處罰決定對公司的影響及公司的整改措施
至目前收到《行政處罰決定書》，公司生產(chǎn)經(jīng)營沒有發(fā)生重大變化。公司及相關(guān)
當(dāng)事人向廣大投資者致以誠摯的歉意，公司將以此為戒，認(rèn)真整改，嚴(yán)格按照《中
華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股
票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地履行信息披露義務(wù)。
特此公告。
國民技術(shù)股份有限公司
董 事 會
二〇一八年五月二日