廣發(fā)證券股份有限公司
關(guān)于揚州揚杰電子科技股份有限公司
2017 年年度跟蹤報告
保薦機構(gòu)名稱：廣發(fā)證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：揚杰科技
保薦代表人姓名：吳其明 聯(lián)系電話：021-60750681
保薦代表人姓名：閻 鵬 聯(lián)系電話：0531-81932777
一、保薦工作概述
項 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次
數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包
括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的
是
制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)
部審計制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)
（2）公司募集資金項目進(jìn)展是否與信息
是
披露文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會次數(shù) 未列席，公司在會議召開前就有關(guān)議
案征求了保薦機構(gòu)的意見，保薦代表
人在會議召開前對會議議案進(jìn)行了核
查，會議召開程序、表決內(nèi)容符合法
律法規(guī)及公司章程規(guī)定。
（2）列席公司董事會次數(shù) 未列席，公司在會議召開前就有關(guān)議
案征求了保薦機構(gòu)的意見，保薦代表
人在會議召開前對會議議案進(jìn)行了核
查，會議召開程序、表決內(nèi)容符合法
律法規(guī)及公司章程規(guī)定。
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) 未列席，公司在會議召開前就有關(guān)議
案征求了保薦機構(gòu)的意見，保薦代表
人在會議召開前對會議議案進(jìn)行了核
查，會議召開程序、表決內(nèi)容符合法
律法規(guī)及公司章程規(guī)定。
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報
是
送
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情
現(xiàn)場檢查無重大問題
況
6.發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù)
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意
無
見
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù)
（2）報告事項的主要內(nèi)容 不適用
（3）報告事項的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項 否
（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容 無
（3）關(guān)注事項的進(jìn)展或者整改情況 無
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否
是
合規(guī)
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù)
（2）培訓(xùn)日期 2017 年 12 月 27 日
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 結(jié)合《上市公司股東、董監(jiān)高減持股
份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告（2017）
9 號）、 深圳證券交易所上市公司股東
及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股
份實施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，向參與培
訓(xùn)的人員講解了上市公司股東及董監(jiān)
高股份變動的規(guī)定、限制以及披露要
求；結(jié)合不同融資方式，向參與培訓(xùn)
的人員講解了募集資金管理及使用的
要求，包括存放和使用、募集資金用
途變更、相關(guān)監(jiān)督措施及披露要求等。
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事 項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和
無 不適用
執(zhí)行
3．“三會”運作 無 不適用
4.控股股東及實際控制人
無 不適用
變動
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無 不適用
7.對外擔(dān)保 無 不適用
8.收購、出售資產(chǎn) 無 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項
（包括對外投資、風(fēng)險投 無 不適用
資、委托理財、財務(wù)資助、
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中
介機構(gòu)配合保薦工作的情 無 不適用
況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、
業(yè)務(wù)發(fā)展、財務(wù)狀況、管理
無 不適用
狀況、核心技術(shù)等方面的重
大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
是否
公司及股東承諾事項 未履行承諾的原因及解決措施
履行承諾
1．公司、實際控制人梁勤女士、
董事、監(jiān)事、高級管理人員關(guān)于招 是 不適用
股說明書真實性的承諾
2．公司、實際控制人梁勤、董事、
高級管理人員關(guān)于穩(wěn)定股價的承 是 不適用
諾
3．控股股東關(guān)于招股說明書真實
是 不適用
性的承諾
4.控股股東、實際控制人梁勤關(guān)于
承擔(dān)補繳社會保險和住房公積金 是 不適用
風(fēng)險的承諾
5. 控股股東、實際控制人梁勤、揚
州杰杰投資有限公司、江蘇高投鑫
海創(chuàng)業(yè)投資有限公司、吳亞東、王
是 不適用
艷、梁瑤、王毅、沈穎關(guān)于避免同
業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易、資金占用的承
諾
6.控股股東、實際控制人梁勤、揚
是 不適用
州杰杰投資有限公司、江蘇高投鑫
海創(chuàng)業(yè)投資有限公司、吳亞東、王
艷、董事、監(jiān)事、高級管理人員關(guān)
于直接或間接持有公司股份鎖定
及減持的承諾
7.控股股東關(guān)于持股意向的承諾 是 不適用
8.控股股東關(guān)于穩(wěn)定股價的承諾 是 不適用
9. 實際控制人梁勤關(guān)于避免與揚
杰科技之間發(fā)生關(guān)聯(lián)交易事項的 是 不適用
承諾
10. 實際控制人梁勤關(guān)于承擔(dān)揚州
揚杰電子進(jìn)出口有限公司注銷可 是 不適用
能給揚杰投資帶來損失的承諾
11．實際控制人梁勤關(guān)于不占用公
是 不適用
司資金款項的承諾
12.實際控制人梁勤關(guān)于持股意向
是 不適用
的承諾
13.公司董事、高級管理人員對公
司 2015 年非公開發(fā)行攤薄即期回 是 不適用
報采取填補措施的承諾
14.公司控股股東江蘇揚杰投資有
限公司、實際控制人梁勤對公司
是 不適用
2015 年非公開發(fā)行攤薄即期回報
采取填補措施的承諾
四、其他事項
報告事項 說 明
1.保薦代表人變更及其理由 不適用
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機
不適用
構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事
項及整改情況
3.其他需要報告的重大事項 無
（以下無正文）
【此頁無正文，專用于《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于揚州揚杰電子科技股份有限
公司 2017 年年度跟蹤報告》之簽字蓋章頁】
保薦代表人（簽字）：
吳其明： 閻 鵬：
廣發(fā)證券股份有限公司
2018 年 3 月 27 日