2017 年度獨立董事述職報告
各位股東：
本人何祖源，作為上海富瀚微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董
事，2017 年度嚴格按照《公司法》、 關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運
作指引》和《公司章程》、《獨立董事工作制度》等公司相關(guān)規(guī)定的要求，忠實履行
獨立董事的職責，充分發(fā)揮獨立董事的作用，勤勉盡責?，F(xiàn)將本人 2017 年度履行獨
立董事職責情況向各位股東匯報如下：
一、出席會議情況
2017 年度，公司召開董事會 9 次、股東大會 4 次，本人作為公司的獨立董事，
積極參加公司召開的董事會和股東大會。本人依照《公司章程》及《董事會議事規(guī)
則》 的規(guī)定和要求，認真審議議案，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為董
事會正確決策發(fā)揮了積極的作用。
2017 年度，公司董事會和公司股東大會的召集和召開程序均符合法定要求，各
重大經(jīng)營決策事項的履行程序合法有效，本人對公司歷次董事會審議的各項議案均
投了贊成票，無反對票及棄權(quán)票。
二、發(fā)表獨立意見的情況
本著勤勉盡責的態(tài)度，客觀公正的原則，本人對下述事項發(fā)表了基于獨立判斷
基礎(chǔ)上的獨立意見：
1、 2017 年 1 月 9 日，在第二屆董事會第三次會議上，就以下事項發(fā)表了獨立
意見：（1）關(guān)于確認公司最近三年關(guān)聯(lián)交易公允性和合法性；（2）關(guān)于公司與杭州
?？低晹?shù)字技術(shù)股份有限公司 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)測；
2、2017 年 4 月 20 日，在公司第二屆董事會第七次會議上，就以下事項發(fā)表了
獨立意見：（1）關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項目自籌資金；（2）關(guān)于使
用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理；（3）關(guān)于使用自籌資金購置公司辦公用房；（4）
關(guān)于續(xù)聘公司 2017 年度財務(wù)審計機構(gòu)；（5）關(guān)于公司 2016 年度利潤分配預(yù)案；
3、2017 年 8 月 25 日，在公司第二屆董事會第八次會議上，就以下事項發(fā)表了
獨立意見：（1）關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔保情況的專
項說明；（2）對于 2017 年半年度募集資金存放與使用情況；（3）關(guān)于變更會計政策
事項；（4）關(guān)于使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品；（5）關(guān)于開展外匯套期保值業(yè)務(wù)；
（6）關(guān)于聘任公司董事會秘書；
4、2017 年 10 月 17 日，在公司第二屆董事會第九次會議上，就以下事項發(fā)表
了獨立意見：（1）關(guān)于公司及其摘要；（2）
關(guān)于本次限制性股票激勵計劃設(shè)定指標的科學(xué)性和合理性；
5、2017 年 11 月 27 日，在公司第二屆董事會第十一次會議上，就以下事項發(fā)
表了獨立意見：（1）關(guān)于調(diào)整公司 2017 年限制性股票激勵計劃授予名單和數(shù)量；（2）
關(guān)于向激勵對象授予限制性股票；
三、任職董事會專門委員會工作情況
本人作為公司董事會薪酬與考核委員會召集人，嚴格按照《獨立董事工作制度》、
《董事會薪酬與考核委員會工作細則》、積極履行職責，對公司董事及高級管理人員
的薪酬政策與方案提出建議、進行審核，不斷推動完善公司考核和激勵約束機制。
本人作為提名委員會委員，嚴格按照《獨立董事工作制度》、《董事會提名委員
會工作細則》等相關(guān)規(guī)定，根據(jù)公司實際情況，參與公司提名候選人相關(guān)事項的討
論等，為公司聘任高級管理人員的科學(xué)決策起到了積極作用。
四、保護投資者權(quán)益方面所做的工作
1、對公司信息披露工作的監(jiān)督。報告期內(nèi)，本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，
督促公司嚴格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)和公司信息披露管理制度的有關(guān)規(guī)定，保證
公司信息披露的真實、準確、完整、 及時、公平。
2、主動了解、調(diào)查公司經(jīng)營管理情況。作為公司的獨立董事，本人通過多次
實地現(xiàn)場考察、電話詢問及與管理層交流等方式，了解掌握公司所面臨的宏觀經(jīng)濟
形 勢、行業(yè)發(fā)展趨勢等宏觀情況及公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的進度等內(nèi)部動態(tài)信息，關(guān)注
公司財務(wù)指標完成情況，內(nèi)部控制制度的建設(shè)及執(zhí)行情況，可能產(chǎn)生的經(jīng)營風險等
事項，對每一個提交董事會審議的議案，認真查閱相關(guān)文件資料、及時進行調(diào)查、
向相關(guān)部門和人員詢問，并對董事、高級管理人員履職情況進行有效地監(jiān)督和檢查；
積極出席相關(guān)會議，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)，充分履行了獨立董事的職責，
促進了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，切實地維護了公司和股東的利益。
3、參加深交所獨董繼續(xù)教育和法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)。2017 年 4 月本人參加深交
所獨立董事繼續(xù)教育培訓(xùn)并考核合格；本人一直注重學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、上海證監(jiān)局
及深圳證券交易所最新法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，全面了解上市公司管理的各項
制度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護社會公眾股東權(quán)益的思想意識，為
公司科學(xué)決策和風險防范，提供更好的意見和建議，促進公司進一步規(guī)范運作。
五、其它工作情況
1、報告期內(nèi)，無提議召開董事會的情況；
2、報告期內(nèi)，無提議聘用或解聘會計師事務(wù)所的情況；
3、報告期內(nèi)，無獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況。
以上是本人 2017 年度履行職責情況匯報。在 2018 年的任期內(nèi)，本人將繼續(xù)勤
勉盡責，利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗，加強與公司董事會、監(jiān)事會、管理層的溝通
協(xié)作，為公司發(fā)展提供更多具有建設(shè)性的意見和建議，促進公司持續(xù)健康發(fā)展。
述職人：何祖源
2018 年 4 月