上海富瀚微電子股份有限公司
募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告
募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告
信會(huì)師報(bào)字[2018]第ZA12345號(hào)
上海富瀚微電子股份有限公司全體股東：
我們接受委托，對(duì)上海富瀚微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“貴
公司”） 2017年度《關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)
告》執(zhí)行了合理保證的鑒證業(yè)務(wù)。
一、董事會(huì)的責(zé)任
貴公司董事會(huì)的責(zé)任是按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公
司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告［2012］44號(hào)）、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》（深
證上[2015]65號(hào)）及相關(guān)格式指引等規(guī)定編制募集資金存放和實(shí)際使
用情況專項(xiàng)報(bào)告。這種責(zé)任包括設(shè)計(jì)、執(zhí)行和維護(hù)與募集資金存放與
實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào)告編制相關(guān)的內(nèi)部控制，確保編制的募集資金存
放和實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào)告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并向注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的相關(guān)資料。
二、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任
我們的責(zé)任是在執(zhí)行鑒證工作的基礎(chǔ)上對(duì)《關(guān)于公司募集資金存
放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》發(fā)表鑒證結(jié)論。
三、工作概述
我們按照《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第3101號(hào)—?dú)v史財(cái)
務(wù)信息審計(jì)或?qū)忛喴酝獾蔫b證業(yè)務(wù)》的規(guī)定執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。該準(zhǔn)則
要求我們計(jì)劃和實(shí)施鑒證工作，以對(duì)鑒證對(duì)象信息是否在所有重大方
面按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的
監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告［2012］44號(hào)）及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》（深證上[2015]65號(hào)）及相
關(guān)格式指引的規(guī)定編制，是否不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證。
鑒證報(bào)告第 1 頁(yè)
在鑒證過(guò)程中，我們實(shí)施了包括核查會(huì)計(jì)記錄等我們認(rèn)為必要的
程序。
我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表意見(jiàn)提供了合理的基礎(chǔ)。
四、鑒證結(jié)論
我們認(rèn)為，貴公司2017年度《關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用
情況的專項(xiàng)報(bào)告》在所有重大方面符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—
上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告［2012］44
號(hào)）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》
（深證上[2015]65號(hào)）及相關(guān)格式指引的規(guī)定，并在所有重大方面如
實(shí)反映了貴公司募集資金2017年度實(shí)際存放與使用情況。
五、對(duì)報(bào)告使用者和使用目的的限定
本鑒證報(bào)告僅供貴公司年度報(bào)告披露時(shí)使用，不得用作任何其他
目的。我們同意將本鑒證報(bào)告作為貴公司年度報(bào)告的必備文件，隨同
其他文件一起報(bào)送并對(duì)外披露。
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：
（特殊普通合伙）
中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：
中 國(guó)上海 二 O 一八年四月二十三日
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2017年度
關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
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關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》深證上[2015]65
號(hào)）及相關(guān)格式指引的規(guī)定，本公司將 2017 年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)
說(shuō)明如下：
一、 募集資金基本情況
（一） 實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 2017 年 1 月 20 日《關(guān)于核準(zhǔn)上海富瀚微電子股份有限公
司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2017]160 號(hào))核準(zhǔn)，同意本公司公開(kāi)發(fā)行人
民幣普通股 1,111.15 萬(wàn)股，由廣發(fā)證券股份有限公司承銷，每股發(fā)行價(jià)格為 55.64 元，
共計(jì)募集資金人民幣 618,243,860.00 元，扣除為發(fā)行股票所支付的承銷、保薦費(fèi)用、
中介費(fèi)、信息披露費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用人民幣 51,236,431.79 元，實(shí)際募集資金凈額人民幣
567,007,428.21 元，上述募集資金于 2017 年 2 月 14 日分別存入公司在花旗銀行（中
國(guó)）有限公司上海分行和南京銀行上?；春Ｖ械馁~戶內(nèi)，并經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
殊普通合伙）出具信會(huì)師報(bào)字[2017]第 ZA10175 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證。
（二） 募集資金使用情況
截止 2017 年 12 月 31 日，本公司累計(jì)使用募集資金 199,579,795.42 元，其中各項(xiàng)目
使用情況及金額如下：
募集資金計(jì)劃投 2017 年度使用金 累計(jì)使用金額
序號(hào) 項(xiàng)目名稱
資金額（萬(wàn)元） 額（萬(wàn)元） （萬(wàn)元）
1 新一代模擬高清攝像機(jī)ISP芯片項(xiàng)目 8,079.00 7,768.86 7,768.86
2 全高清網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī)SoC芯片項(xiàng)目 12,197.00 9,767.32 9,767.32
面向消費(fèi)應(yīng)用的云智能網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī)
3 12,405.00 1,216.83 1,216.83
SoC芯片項(xiàng)目
基于H.265/HEVC視頻壓縮標(biāo)準(zhǔn)的超
4 15,395.00 1,204.97 1,204.97
高清視頻編碼SoC芯片項(xiàng)目
5 補(bǔ)充與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的營(yíng)運(yùn)資金 8,624.74 - -
合 計(jì) 56,700.74 19,957.98 19,957.98
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關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
（三） 募集資金結(jié)余情況
截止 2017 年 12 月 31 日，募集資金使用及結(jié)余情況如下：
項(xiàng)目 金額（元）
實(shí)際募集資金凈額 567,007,428.21
減：募投項(xiàng)目投入使用金額（含置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目
199,579,795.42
的自籌資金）
減：買理財(cái)產(chǎn)品余額 20,000,000.00
加：募集資金銀行存款利息收入 1,266,873.88
加：募集資金理財(cái)產(chǎn)品利息收入 994,939.72
減：募集資金理財(cái)產(chǎn)品利息收入稅金 56,317.34
合計(jì) 349,633,129.05
二、 募集資金存放和管理情況
（一） 募集資金管理情況
為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者的利益，
公司根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，
制定了《上海富瀚微電子股份有限公司募集資金管理制度》，對(duì)募集資金的存儲(chǔ)、使
用、變更、管理和監(jiān)督進(jìn)行了規(guī)定，對(duì)募集資金實(shí)行專戶管理。
公司在公開(kāi)發(fā)行時(shí)，在花旗銀行（中國(guó)）有限公司上海分行和南京銀行上?；春Ｖ?br/> 開(kāi)設(shè)了募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)賬戶，并連同保薦機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券股份有限公司和花旗銀行
（中國(guó)）有限公司上海分行、南京銀行上?；春Ｖ泻炗喠恕赌技Y金三方監(jiān)管協(xié)議》，
明確了各方的權(quán)利和義務(wù)，三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在
重大差異，公司在日常管理中嚴(yán)格按照三方監(jiān)管協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行，協(xié)議簽訂以來(lái)的履
行情況良好。
募集資金扣除發(fā)行股票所支付的承銷、保薦費(fèi)用人民幣 41,885,850.90 元后的資金總
額計(jì)人民幣 576,358,009.10 元，匯入南京銀行上?；春Ｖ匈~號(hào)為 0310240000000046
的驗(yàn)資專用賬戶人民幣 80,790,000.00 元；匯入花旗銀行（中國(guó)）有限公司上海分行
賬號(hào)為 1781250224 的驗(yàn)資專用賬戶人民幣 121,970,000.00 元；匯入花旗銀行（中國(guó)）
有限公司上海分行賬號(hào)為 1781250216 的驗(yàn)資專用賬戶人民幣 124,050,000.00 元；匯
入花旗銀行（中國(guó)）有限公司上海分行賬號(hào)為 1781250232 的賬戶人民幣
153,950,000.00 元；匯入花旗銀行（中國(guó)）有限公司上海分行賬號(hào)為 1781250259 的賬
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關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
戶人民幣 95,598,009.10 元，扣除中介費(fèi)、信息披露費(fèi)后的實(shí)際募集資金凈額為
567,007,428.21 元。
（二） 募集資金專戶存放情況
截至 2017 年 12 月 31 日止，募集資金專項(xiàng)賬戶的開(kāi)立及存儲(chǔ)情況如下（含銀行存款
利息收入及扣稅后理財(cái)產(chǎn)品利息收入 2,205,496.26 元）：
單位：人民幣
銀行名稱 銀行賬號(hào) 初始存放金額 截至 2017 年 12 備注
月 31 日余額
花旗銀行（中國(guó)）有限 1781250224 121,970,000.00 546,108.86 活期存款
公司上海分行 5,100,000.00 七天存款
花旗銀行（中國(guó)）有限 1781250216 124,050,000.00 594,047.59 活期存款
公司上海分行 1,400,000.00 七天存款
110,000,000.00 定期存款
花旗銀行（中國(guó)）有限 1781250232 153,950,000.00 586,023.51 活期
公司上海分行 135,000,000.00 定期
6,500,000.00 七天存款戶
花旗銀行（中國(guó)）有限 1781250259 95,598,009.10 1,772.68 活期
公司上海分行 86,247,428.21 定期
南京銀行上?；春Ｖ? 0310240000000 80,790,000.00 3,657,748.20 活期存款
行
合計(jì) 576,358,009.10 349,633,129.05
三、 本年度募集資金的實(shí)際使用情況
本年內(nèi)，本公司募集資金實(shí)際使用情況如下：
(一) 募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
本報(bào)告期內(nèi)，本公司實(shí)際使用募集資金人民幣 199,579,795.42 元，具體情況詳見(jiàn)附表
1《募集資金使用情況對(duì)照表》。
(二) 募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況
報(bào)告期內(nèi)公司募投項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式未發(fā)生變更，截至董事會(huì)批準(zhǔn)報(bào)出日，
募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)因公司辦公地址的變更而變更，實(shí)施地點(diǎn)變更至上海市
徐匯區(qū)宜山路 717 號(hào) 5-6 樓。
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關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
(三) 募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
2017 年 4 月 20 日，第二屆第七次董事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投
入募投項(xiàng)目的自籌資金的議案》，公司以 119,625,048.95 元募集資金置換預(yù)先已投入
募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金 119,625,048.95 元。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
對(duì)公司以自籌資金預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的情況進(jìn)行了專項(xiàng)審核，并出具了信
會(huì)師報(bào)字[2017]第 ZA11439 號(hào)《關(guān)于上海富瀚微電子股份有限公司以自籌資金預(yù)先投
入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》。
(四) 用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
本公司不存在用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。
(五) 對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況
2017 年 4 月 20 日第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金
進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，公司以不超過(guò) 2 億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，選擇安
全性高、流動(dòng)性好、投資回報(bào)相對(duì)較好的保本型理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于商業(yè)銀行發(fā)
行的保本型理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款等，投資產(chǎn)品的期限不超過(guò) 12 個(gè)月。在上述額度
內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。
截至 2017 年 12 月 31 日止，公司購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品如下：
預(yù)期最高
類型 銀行 賬戶 金額 起息日 到期日
收益率
保本型 上海銀行股份有限公司漕寶路支行 03002635018 20,000,000.00 2017/12/6 2018/3/7 4.30%
(六) 節(jié)余募集資金使用情況
本公司不存在將募集資金投資項(xiàng)目節(jié)余資金用于其他募集資金投資項(xiàng)目或非募集資
金投資項(xiàng)目。
(七) 超募資金使用情況
本公司不存在超募資金使用的情況。
(八) 尚未使用的募集資金用途及去向
本公司尚未使用的募集資金中購(gòu)買保本型理財(cái)?shù)慕痤~為 2,000 萬(wàn)元，剩余金額
349,633,129.05 元詳見(jiàn)“二、募集資金存放和管理情況（二）募集資金專戶存放情況”。
專項(xiàng)報(bào)告第 4 頁(yè)
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2017年度
關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
(九) 募集資金使用的其他情況
本公司不存在募集資金使用的其他情況。
四、 變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
報(bào)告期內(nèi)，本公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況。
五、 募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
本公司已披露的相關(guān)信息不存在不及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露的情況，募集資金存
放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。
六、 專項(xiàng)報(bào)告的批準(zhǔn)報(bào)出
本專項(xiàng)報(bào)告業(yè)經(jīng)公司董事會(huì)于 2018 年 4 月 23 日批準(zhǔn)報(bào)出。
附表：1、募集資金使用情況對(duì)照表
上海富瀚微電子股份有限公司
董事會(huì)
2018年4月23日
專項(xiàng)報(bào)告第 5 頁(yè)
附表 1：
募集資金使用情況對(duì)照表
編制單位：上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年度
單位：人民幣元
本年度投入募集
募集資金總額 618,243,860.00 199,579,795.42
資金總額
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 -
已累計(jì)投入募集
累計(jì)變更用途的募集資金總額 - 199,579,795.42
資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 -
項(xiàng)目可
截至期末投入進(jìn) 本年度 是否達(dá) 行性是
承諾投資項(xiàng)目和超募資 是否已變更項(xiàng)目 募集資金承諾投 調(diào)整后投資總額 本年度投入 截至期末累計(jì)投入 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可
度（%） 實(shí)現(xiàn)的 到預(yù)計(jì) 否發(fā)生
金投向 （含部分變更） 資總額 (1) 金額 金額(2) 使用狀態(tài)日期
(3)＝(2)/(1) 效益 效益 重大變
化
承諾投資項(xiàng)目
新一代模擬高清攝像機(jī)
否 80,790,000.00 80,790,000.00 77,688,631.55 77,688,631.55 96.16 2018 年 6 月 30 日 - - 否
ISP 芯片項(xiàng)目
全高清網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī) SoC
否
121,970,000.00 121,970,000.00 97,673,203.24 97,673,203.24 80.08 2018 年 12 月 31 日 - - 否
芯片項(xiàng)目
面向消費(fèi)應(yīng)用的云智能
否
網(wǎng)絡(luò)攝像機(jī) SoC 芯片項(xiàng) 124,050,000.00 124,050,000.00 12,168,265.51 12,168,265.51 9.81 - - - 否
目
基于 H.265/HEVC 視頻
否
壓縮標(biāo)準(zhǔn)的超高清視頻 153,950,000.00 153,950,000.00 12,049,695.12 12,049,695.12 7.83 - - - 否
編碼 SoC 芯片項(xiàng)目
補(bǔ)充與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的
否 86,247,428.21 86,247,428.21 - - - - - - 否
營(yíng)運(yùn)資金
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 567,007,428.21 567,007,428.21 199,579,795.42 199,579,795.42 - - - - -
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)
收益的情況和原因（分具 無(wú)
體項(xiàng)目）
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變
無(wú)
化的情況說(shuō)明
超募資金的金額、用途及
無(wú)
使用進(jìn)展情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施 報(bào)告期內(nèi)公司募投項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式未發(fā)生變更，截至董事會(huì)批準(zhǔn)報(bào)出日，募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)因公司辦公地址的變更而變更，實(shí)施地點(diǎn)變更至上海市徐匯區(qū)宜
地點(diǎn)變更情況 山路 717 號(hào) 5-6 樓。
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施
無(wú)
方式調(diào)整情況
2017 年 4 月 20 日，第二屆第七次董事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金的議案》，公司以 119,625,048.95 元募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投
募集資金投資項(xiàng)目先期
資項(xiàng)目的自籌資金 119,625,048.95 元。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司以自籌資金預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的情況進(jìn)行了專項(xiàng)審核，并出具了信會(huì)師報(bào)字[2017]第
投入及置換情況
ZA11439 號(hào)《關(guān)于上海富瀚微電子股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)
無(wú)
充流動(dòng)資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金
無(wú)
結(jié)余的金額及原因
尚未使用的募集資金用
本公司尚未使用的募集資金中購(gòu)買保本型理財(cái)?shù)慕痤~為 2,000 萬(wàn)元，剩余金額 349,633,129.05 元詳見(jiàn)“二、募集資金存放和管理情況（二）募集資金專戶存放情況”。
途及去向
募集資金使用及披露中
無(wú)
存在的問(wèn)題或其他情況