國民技術(shù)股份有限公司 2018 年第一季度報告
國民技術(shù)股份有限公司
2018 年第一季度報告
二〇一八年四月
國民技術(shù)股份有限公司 2018 年第一季度報告
第一節(jié) 重要提示
公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內(nèi)容的真
實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個別和
連帶的法律責(zé)任。
所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。
公司 2018 年第一季度財務(wù)報告未經(jīng)會計師事務(wù)所審計。
公司負責(zé)人羅昭學(xué)先生、主管會計工作負責(zé)人全衡先生以及會計機構(gòu)負責(zé)
人余永德先生聲明：保證季度報告中財務(wù)報表的真實、準確、完整。
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第二節(jié) 公司基本情況
一、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)
公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
本報告期比上年同期
本報告期 上年同期
增減
營業(yè)總收入（元） 195,544,912.72 190,623,167.03 2.58%
歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 14,707,021.61 21,582,248.78 -31.86%
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常
10,473,656.54 21,308,178.90 -50.85%
性損益的凈利潤（元）
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） -46,057,957.84 -12,864,711.58 -258.02%
基本每股收益（元/股） 0.03 0.04 -25.00%
稀釋每股收益（元/股） 0.03 0.04 -25.00%
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 0.58% 0.73% -0.15%
本報告期末比上年度
本報告期末 上年度末
末增減
總資產(chǎn)（元） 4,741,342,521.61 2,960,472,490.26 60.15%
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)（元） 2,545,912,465.31 2,531,348,428.14 0.58%
截止披露前一交易日的公司總股本：
截止披露前一交易日的公司總股本（股） 563,393,000
公司報告期末至季度報告披露日股本是否因發(fā)行新股、增發(fā)、配股、股權(quán)激勵行權(quán)、回購等
原因發(fā)生變化且影響所有者權(quán)益金額
□ 是 √ 否
用最新股本計算的全面攤薄每股收益（元/股） 0.03
非經(jīng)常性損益項目和金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
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項目 年初至報告期期末金額 說明
非流動資產(chǎn)處置損益（包括已計提資產(chǎn)減值準備的沖
32,808.23
銷部分）
計入當(dāng)期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按
4,955,000.02
照國家統(tǒng)一標(biāo)準定額或定量享受的政府補助除外）
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 -7,413.25
減：所得稅影響額 747,029.93
合計 4,233,365.07 --
對公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義
界定的非經(jīng)常性損益項目，以及把《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非
經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目，應(yīng)說明原因
√ 適用□ 不適用
1、計入當(dāng)期損益的其他收益中列入經(jīng)常性損益的項目及理由:
項 目 涉及金額 說明
與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合國家政
軟件產(chǎn)品增值稅實際稅負超過 3%的
1,837,812.72 策規(guī)定、按照一定標(biāo)準定額或定量持續(xù)享受
部分即征即退
的政府補助
2、計入當(dāng)期損益的投資收益中列入經(jīng)常性損益的項目及理由:
項 目 涉及金額 說明
金融資產(chǎn)作為公司核心資產(chǎn)進行運營
購買理財產(chǎn)品取得的投資收益 6,825,087.16 管理，獲取合理收益，與公司正常經(jīng)
營業(yè)務(wù)密切相關(guān)
二、重大風(fēng)險提示
（1）不能快速高質(zhì)量發(fā)展而失去戰(zhàn)略機遇期的風(fēng)險。在集成電路設(shè)計行業(yè)，公司在傳統(tǒng)
安全芯片研發(fā)及市場具有相對優(yōu)勢，為在信息安全領(lǐng)域的發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)；但傳統(tǒng)安全
芯片市場已進入或逐步進入成熟期，隨著“信息化+互聯(lián)化”的趨勢發(fā)展，市場需求變化隨之
加快，滿足消費者偏好的技術(shù)和實現(xiàn)手段亦在迅速更新，商業(yè)模式的持續(xù)性和穩(wěn)定性趨弱，
產(chǎn)品及服務(wù)的生命周期不斷縮短?！靶畔⒒?互聯(lián)化”大趨勢下行業(yè)相關(guān)企業(yè)實現(xiàn)突破發(fā)展的
系統(tǒng)性困難同樣制約著公司實現(xiàn)跨躍式發(fā)展。
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（2）研發(fā)投入難以獲得預(yù)期回報的風(fēng)險。集成電路設(shè)計行業(yè)對創(chuàng)新性要求較高，從研發(fā)
到市場進入，周期相對較長；同時，信息安全領(lǐng)域的新技術(shù)及新產(chǎn)品被市場接納的程度，不
單純?nèi)Q于技術(shù)及產(chǎn)品的先進程度，也取決于國家相關(guān)行業(yè)標(biāo)準的制定、行業(yè)應(yīng)用節(jié)奏等宏
觀環(huán)境；此外，產(chǎn)業(yè)鏈上下游參與者、市場主體競爭及平衡態(tài)勢等多方面因素也具有重大影
響。因此，公司研發(fā)投入的風(fēng)險進一步加大。這種風(fēng)險不僅體現(xiàn)為公司為適應(yīng)行業(yè)未來發(fā)展
趨勢，必須持續(xù)增加研發(fā)投入，導(dǎo)致期間費用可能繼續(xù)保持剛性，直接研發(fā)投入難以獲得預(yù)
期回報；還體現(xiàn)在公司技術(shù)及產(chǎn)品市場導(dǎo)入期較長，其有效壽命趨于縮短，進而導(dǎo)致存貨跌
價損失風(fēng)險。公司將深入貫徹市場導(dǎo)向及客戶中心理念，按照基礎(chǔ)核心技術(shù)領(lǐng)先主控、應(yīng)用
技術(shù)快速靈活開放的原則，加快調(diào)整和優(yōu)化研發(fā)模式，同時，調(diào)整和優(yōu)化供應(yīng)鏈和存貨管理，
縮短研發(fā)到市場導(dǎo)入的周期，加快存貨流轉(zhuǎn)、合理控制存貨規(guī)模并謹慎制訂和執(zhí)行存貨跌價
準備計提政策。
（3）應(yīng)收賬款產(chǎn)生壞帳的風(fēng)險。在公司所處的集成電路設(shè)計行業(yè)和新能源行業(yè)，因市場
競爭激烈，公司采取適度賒銷、延長賬期等營銷策略促進市場發(fā)展及銷售，相應(yīng)的應(yīng)收賬款
余額較大，使得壞賬損失的發(fā)生機率較高。公司將進一步細化客戶管理，從客戶性質(zhì)、客戶
信用基礎(chǔ)等因素出發(fā)，加強應(yīng)收賬款動態(tài)管理，完善更加嚴格、立體管控的客戶風(fēng)險控制機
制，嚴防壞賬的產(chǎn)生。
（4）存貨因滯銷、積壓而形成損失的風(fēng)險。在公司所處的集成電路設(shè)計行業(yè)和新能源行
業(yè)，公司為保障供貨需求相應(yīng)備貨，但由于產(chǎn)品更新?lián)Q代和市場競爭等因素形成的相對系統(tǒng)
性風(fēng)險、市場機會把握不精準等，公司部分存貨可能因滯銷、積壓等而產(chǎn)生損失。為此，公
司將進一步采取措施，努力更加精準把握市場機會和節(jié)奏，在銷售方面加強銷售預(yù)測的準確
性、客戶需求的確定性、銷售策略的靈活主動性，在生產(chǎn)供應(yīng)方面加強備貨的協(xié)同性，同時
強化責(zé)任機制，以加強存貨管控，盡可能降低相關(guān)風(fēng)險。
三、報告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表
1、普通股股東和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前 10 名股東持股情況表
單位：股
報告期末表決權(quán)恢復(fù)的
報告期末普通股股東總數(shù) 68,866
優(yōu)先股股東總數(shù)（如有）
前 10 名股東持股情況
股東名稱 股東性質(zhì) 持股比例 持股數(shù)量 持有有限 質(zhì)押或凍結(jié)情況
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售條件的
股份狀態(tài) 數(shù)量
股份數(shù)量
劉益謙 境內(nèi)自然人 4.38% 24,691,300 質(zhì)押 24,680,000
孫迎彤 境內(nèi)自然人 3.05% 17,164,400 12,873,300 質(zhì)押 240,000
余運波 境內(nèi)自然人 1.07% 6,025,000
劉曉旭 境內(nèi)自然人 1.03% 5,785,367
中國工商銀行股份有限
公司－易方達創(chuàng)業(yè)板交
其他 0.88% 4,973,148
易型開放式指數(shù)證券投
資基金
羅昭學(xué) 境內(nèi)自然人 0.83% 4,700,000 3,525,000 質(zhì)押 720,000
金立進 境內(nèi)自然人 0.47% 2,621,859
中國建設(shè)銀行股份有限
公司－華安創(chuàng)業(yè)板 50 交
其他 0.44% 2,484,800
易型開放式指數(shù)證券投
資基金
趙堅 境內(nèi)自然人 0.36% 2,005,400
林永信 境內(nèi)自然人 0.34% 1,918,800
前 10 名無限售條件股東持股情況
股份種類
股東名稱 持有無限售條件股份數(shù)量
股份種類 數(shù)量
劉益謙 24,691,300 人民幣普通股 24,691,300
余運波 6,025,000 人民幣普通股 6,025,000
劉曉旭 5,785,367 人民幣普通股 5,785,367
中國工商銀行股份有限公司－易方達創(chuàng)
4,973,148 人民幣普通股 4,973,148
業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金
孫迎彤 4,291,100 人民幣普通股 4,291,100
金立進 2,621,859 人民幣普通股 2,621,859
中國建設(shè)銀行股份有限公司－華安創(chuàng)業(yè)
2,484,800 人民幣普通股 2,484,800
板 50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金
趙堅 2,005,400 人民幣普通股 2,005,400
林永信 1,918,800 人民幣普通股 1,918,800
蔡玉葉 1,900,000 人民幣普通股 1,900,000
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說明 公司未知上述股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動關(guān)系。
（1）公司股東劉曉旭通過普通證券賬戶持有 500 股，通過國泰
參與融資融券業(yè)務(wù)股東情況說明
君安證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有
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5,784,867 股，實際合計持有 5,785,367 股。
（2）公司股東金立進通過普通證券賬戶持有 1,782,372 股，通過
國信證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有 839,487
股，實際合計持有 2,621,859 股。
（3）公司股東林永信通過普通證券賬戶持有 0 股，通過中山證
券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有 1,918,800 股，
實際合計持有 1,918,800 股。
（4）公司股東蔡玉葉通過普通證券賬戶持有 0 股，通過中國銀
河證券股份有限公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有 1,900,000
股，實際合計持有 1,900,000 股。
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)是否進行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)未進行約定購回交易。
2、公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前 10 名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
3、限售股份變動情況（截至 2018 年 3 月 31 日）
√ 適用 □ 不適用
單位：股
本期解除 本期增加
股東名稱 期初限售股數(shù) 期末限售股數(shù) 限售原因 解除限售日期
限售股數(shù) 限售股數(shù)
羅昭學(xué) 2,205,000 0 0 2,205,000 高管鎖定
孫迎彤 12,453,300 0 0 12,453,300 高管鎖定 每年按持股總數(shù)的 75%鎖定
喻俊杰 540,000 0 0 540,000 高管鎖定
72 位股權(quán)激
股權(quán)激勵
勵授予對象 5,778,000 0 0 5,778,000 公司業(yè)績未達標(biāo)，待回購
限售
（注）
合計 20,976,300 0 0 20,976,300 -- --
注：1、72 位股權(quán)激勵授予對象中包括前述高管的股權(quán)激勵限售股份。公司第三屆董事會第二十九次會議審議
通過《關(guān)于回購注銷未達到解鎖條件的限制性股票的公告》，公司決定對公司股權(quán)激勵計劃未達到解鎖條件的限
制性股票進行回購注銷。
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第三節(jié) 管理層討論與分析
一、報告期主要財務(wù)報表項目、財務(wù)指標(biāo)重大變動的情況及原因
（一） 資產(chǎn)負債表項目大幅變動情況和原因說明
1. 應(yīng)收票據(jù)：期末 94,730.33 萬元、期初 16,925.24 萬元，增長 459.70%，主要是公司在
報告期內(nèi)收購深圳市斯諾實業(yè)發(fā)展股份有限公司（以下簡稱“斯諾實業(yè)”）70%股權(quán)，在
2018 年 3 月納入合并報表范圍之后，導(dǎo)致應(yīng)收票據(jù)變動較大。
2. 預(yù)付賬款：期末 3,736.85 萬元、期初 2,148.78 萬元，增長 73.91%，主要是受 2018 年
3 月斯諾實業(yè)納入合并報表范圍影響。
3. 其他流動資產(chǎn)：期末 48,529.60 萬元、期初 86,293.61 萬元，減少 43.76%，主要是購
買的銀行理財產(chǎn)品減少。
4. 可供出售金融資產(chǎn)：期末 9,512.76 萬元、期初 4,490.26 萬元，增長 111.85%，主要是
受 2018 年 3 月斯諾實業(yè)納入合并報表范圍影響。
5. 固定資產(chǎn)：期末 4,799.27 萬元、期初 1,649.96 萬元，增長 190.87%，主要是受 2018
年 3 月斯諾實業(yè)納入合并報表范圍影響。
6. 在建工程：期末余額為 32,876.78 萬元、期初 22,763.15 萬元，增長 44.43%，一方面
是國民技術(shù)大廈工程結(jié)算增加；另一方面受 2018 年 3 月斯諾實業(yè)納入合并報表范圍影
響。
7. 無形資產(chǎn)：期末余額為 24,364.78 萬元、期初 18,570.32 萬元，增長 31.20%，主要是
受 2018 年 3 月斯諾實業(yè)納入合并報表范圍影響。
8. 商譽：期末余額為 108,223.22 萬元、期初 5,466.99 萬元，增長 1879.58%，主要是公
司收購斯諾實業(yè)產(chǎn)生的商譽。
9. 長期待攤費用：期末 1,010.62 萬元、期初 636.18 萬元，增長 58.86%，主要是受 2018
年 3 月斯諾實業(yè)納入合并報表范圍影響。
10. 遞延所得稅資產(chǎn)：期末 527.50 萬元、期初 79.12 萬元，增長 566.70%，主要是受 2018
年 3 月斯諾實業(yè)納入合并報表范圍影響。
11. 短期借款：期末 28,238.07 萬元、期初 1,800.00 萬元，增長 1468.78%，一方面是母公
司申請了流動性貸款；另一方面受 2018 年 3 月斯諾實業(yè)納入合并報表范圍影響。
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12. 應(yīng)付賬款：期末 28,455.08 萬元、期初 5,580.16 萬元，增長 409.93%，主要是受 2018
年 3 月斯諾實業(yè)納入合并報表范圍影響。
13. 預(yù)收賬款：期末 2,321.37 萬元、期初 641.65 萬元，增長 261.78%，主要是采用預(yù)收方
式結(jié)算的貨款增加。
14. 應(yīng)交稅費：期末 2,765.62 萬元、期初 779.97 萬元，增長 254.58%，主要是受 2018 年
3 月斯諾實業(yè)納入合并報表范圍影響。
15. 應(yīng)付利息：期末 221.92 萬元、期初 0 萬元，主要是受 2018 年 3 月斯諾實業(yè)納入合并
報表范圍影響。
16. 應(yīng)付股利：期末 640.45 萬元、期初 40.45 萬元，增長 1483.46%，主要是受 2018 年 3
月斯諾實業(yè)納入合并報表范圍影響。
17. 其他應(yīng)付款：期末 115,951.07 萬元、期初 6,090.60 萬元，增長 1803.77%，主要是受
2018 年 3 月斯諾實業(yè)納入合并報表范圍影響。
18. 遞延所得稅負債：期末 1,888.84 萬元，期初 933.32 萬元，增長 102.38%，主要是受
2018 年 3 月斯諾實業(yè)納入合并報表范圍影響。
19. 其他流動負債：期末 13.07 萬元，期初 35.61 萬元，下降 63.30%，主要是待轉(zhuǎn)銷項稅
額減少。
20. 其他非流動負債：期末 288.64 萬元，期初 0 萬元，是受 2018 年 3 月斯諾實業(yè)納入合
并報表范圍影響。
21. 少數(shù)股東權(quán)益：期末 15,435.82 萬元，期初 1,533.70 萬元，增加 906.45%，主要是受
2018 年 3 月斯諾實業(yè)納入合并報表范圍影響。
（二） 利潤表項目大幅變動情況和原因說明
1. 稅金及附加本期金額 173.29 萬元，上年同期 112.51 萬元，同比上升 54.02%，主要是
隨著收入增加，本期應(yīng)交增值稅增加導(dǎo)致附加稅增加。
2. 銷售費用本期金額 672.10 萬元，上年同期 1,274.26 萬元，同比下降 47.26%，主要是
市場費同比下降。
3. 管理費用本期金額 4，901.79 萬元，上年同期 3,356.66 萬元，同比上升 46.03%，主要
是研究與開發(fā)費用、職工薪酬同比上升。
4. 財務(wù)費用本期金額 30.01 萬元，上年同期-188.39 萬元，同比上升 115.93%，主要是利
息支出同比上升。
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5. 資產(chǎn)減值損失本期金額-896.62 萬元，上年同期-212.89 萬元，同比下降 321.17%，主
要是斯諾實業(yè)的應(yīng)收款項的壞賬準備轉(zhuǎn)回。
6. 投資收益本期金額 682.51 萬元，上年同期 1,010.82 萬元，同比下降 32.48%，是因為
購買理財產(chǎn)品取得的投資收益減少。
7. 其他收益本期金額 679.28 萬元，上年同期 0 萬元，是因為根據(jù)《關(guān)于印發(fā)修訂的通知》（財會〔2017〕15 號）的規(guī)定，與企業(yè)日?；顒?br/>相關(guān)的政府補助，應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)濟業(yè)務(wù)實質(zhì)，計入“其他收益”。
8. 營業(yè)外收入本期金額 3.86 萬元，上年同期 388.90 萬元，同比下降 99.01%，是因為根
據(jù)《關(guān)于印發(fā)修訂的通知》（財會〔2017〕15 號）的
規(guī)定，與企業(yè)日?；顒酉嚓P(guān)的政府補助，應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)濟業(yè)務(wù)實質(zhì)，計入“其他收益”。
9. 營業(yè)外支出本期金額 1.32 萬元，上年同期 122.33 萬元，同比下降 98.92%，主要是上
年同期支付了中介費用。
10. 所得稅費用本期金額 434.94 萬元，上年同期-210.57 萬元，同比增長 306.56%，主要
是受 2018 年 3 月斯諾實業(yè)納入合并報表范圍影響。
（三） 現(xiàn)金流量表項目大幅變動情況和原因說明
1. 收到的稅費返還本期金額 805.92 萬元，上年同期 604.61 萬元，同比增加 33.29%，主
要是收到的出口退稅額同比增加。
2. 收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金本期金額 1,158.38 萬元，上年同期 842.32 萬元，同
比增加 37.52%，主要是收到的招標(biāo)保證金增加。
3. 收回投資收到的現(xiàn)金本期金額 70,500.00 萬元，上年同期 110,970.00 萬元，同比下降
36.47%，是因為收回到期的委托理財產(chǎn)品本金減少。
4. 取得投資收益收到的現(xiàn)金本期金額 725.33 萬元，上年同期 1,134.89 萬元，同比下降
36.09%，是因為購買理財產(chǎn)品取得的收益減少。
5. 處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額本期金額 4.10 萬元，上年
同期 46.89 萬元，同比下降 91.26%，是因為處置固定資產(chǎn)取得的收益減少。
6. 購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金本期金額 5,720.01 萬元，上年
同期 2,417.56 萬元，同比增加 136.60%，主要是支付國民技術(shù)大廈工程款增加。
7. 投資支付的現(xiàn)金本期金額 30,800.00 萬元，上年同期 117,900.00 萬元，同比減少
73.88%，是因為支付的理財產(chǎn)品本金減少。
國民技術(shù)股份有限公司 2018 年第一季度報告
8. 取得子公司及其他營業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈額本期金額 60,782.72 萬元，上年同期 0 萬
元，主要是支付了斯諾實業(yè)收購款。
9. 吸收投資收到的現(xiàn)金本期金額 60.00 萬元，上年同期 0 萬元，是因為國民天成收到四
川通利能光伏科技有限公司出資款。
10. 取得借款收到的現(xiàn)金本期金額 10,238.07 萬元，上年同期 0 萬元，是因為母公司取得
了流動性貸款。
11. 收到其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金本期金額 18,350.00 萬元，上年同期 0 萬元，一方面
是取得借款，另一方面是公司收到銀行退回的銀行承兌匯票保證金。
12. 償還債務(wù)支付的現(xiàn)金本期金額 5,000.00 萬元，上年同期 0 萬元，是因為斯諾實業(yè)償還
借款。
13. 分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金本期金額 186.83 萬元，上年同期 0 萬元，是
因為支付了短期借款利息。
二、業(yè)務(wù)回顧和展望
報告期內(nèi)驅(qū)動業(yè)務(wù)收入變化的具體因素
斯諾實業(yè)：2017年12月20日，公司第三屆董事會第二十七次會議和第三屆監(jiān)事會第十八
次會議審議通過了《關(guān)于全資子公司支付現(xiàn)金收購深圳市斯諾實業(yè)發(fā)展股份有限公司70%股
權(quán)的議案》等相關(guān)議案，同意國民電商和國民投資現(xiàn)金收購斯諾實業(yè)合計70%股權(quán)。本次收
購事項相關(guān)的議案已經(jīng)2018年1月5日召開的2018年第一次臨時股東大會審議通過。2018年3
月，按收購協(xié)議斯諾實業(yè)股權(quán)過戶的工商變更完成，斯諾實業(yè)成為公司的控股子公司。根據(jù)
企業(yè)會計準則，公司于2018年3月起將斯諾實業(yè)納入公司財務(wù)報表合并范圍，對公司當(dāng)期帶來
積極影響。
安全芯片：USBKEY安全主控芯片方面：隨著市場競爭日益激烈以及各種線上支付方式
的不斷涌現(xiàn)，其市場容量和價格均呈現(xiàn)下滑趨勢，報告期內(nèi)USBKEY安全主控芯片銷售規(guī)模
與銷售收入均較去年同期減少。為了應(yīng)對市場變化，公司優(yōu)化相關(guān)產(chǎn)品，使之具備更高安全、
更高性能、更低功耗和更多應(yīng)用場景適應(yīng)性，進一步提升產(chǎn)品在行業(yè)中的競爭力。
金融終端安全芯片及安全模塊方面：金融終端產(chǎn)品受行業(yè)政策及標(biāo)準和下游客戶商業(yè)模
式的影響，市場波動很大。公司積極把握金融終端主控芯片市場發(fā)展機會，努力開發(fā)金融支
付終端市場，不斷提升服務(wù)水平，并保持該產(chǎn)品市場領(lǐng)先地位，報告期內(nèi)金融終端安全芯片
國民技術(shù)股份有限公司 2018 年第一季度報告
及安全模塊的銷售收入同比下降。
智能卡芯片：公司繼續(xù)拓展金融IC卡市場，保持公司金融IC卡國產(chǎn)芯片市場占有率領(lǐng)先，，
但是由于市場劇烈競爭，價格大幅下降，造成毛利空間快速收窄，銷售規(guī)模和銷售收入同比
下降。同時，公司拓展的居民健康卡、社?？ǖ刃袠I(yè)卡市場，由于市場發(fā)卡節(jié)奏和價格因素
的影響，銷售收入同比回落?？傮w而言，智能卡芯片市場已進入高度競爭狀態(tài)，相關(guān)產(chǎn)品價
格呈下降趨勢，市場出貨受項目推進進度影響較大。
RCC 移動支付：多種移動支付方式快速發(fā)展，特別是二維碼的廣泛應(yīng)用，使移動支付市
場格局發(fā)生了深刻變化。公司將充分挖掘 RCC 技術(shù)的強安全技術(shù)特性，為手機等設(shè)備提供安
全根作為主要發(fā)展方向，將移動支付作為附屬功能，尋找和發(fā)展具有高等級安全需求的市場，
借助相關(guān)國家技術(shù)標(biāo)準落地的契機，以樹立標(biāo)桿項目為切入點，結(jié)合移動互聯(lián)網(wǎng)新業(yè)態(tài)，加
強與產(chǎn)業(yè)鏈各方合作，積極探索創(chuàng)新商業(yè)模式，推動 RCC 技術(shù)的應(yīng)用突破。
1．重大已簽訂單及進展情況
□ 適用 √ 不適用
2. 數(shù)量分散的訂單情況
□ 適用 √ 不適用
3. 公司報告期內(nèi)產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生重大變化或調(diào)整有關(guān)情況
√ 適用 □ 不適用
收購斯諾實業(yè)70%股權(quán)，產(chǎn)品類別相應(yīng)增加了“鋰離子電池負極材料”。
4. 重要研發(fā)項目的進展及影響
□ 適用 √ 不適用
5. 報告期內(nèi)公司的無形資產(chǎn)、核心競爭能力、核心技術(shù)團隊或關(guān)鍵技術(shù)人員（非董事、監(jiān)事、
高級管理人員）等發(fā)生重大變化的影響及其應(yīng)對措施
√ 適用 □ 不適用
收購斯諾實業(yè)70%股權(quán)，相應(yīng)增加了在鋰電池負極材料產(chǎn)品領(lǐng)域的研發(fā)、技術(shù)、成本控制
等優(yōu)勢。在人才管理方面，斯諾實業(yè)核心技術(shù)團隊人員依照股權(quán)收購協(xié)議簽訂了保密、服務(wù)
期、競業(yè)限制等協(xié)議，保證了業(yè)務(wù)實體和架構(gòu)的完整性以及核心團隊人員任職的穩(wěn)定性。
6. 報告期內(nèi)公司前 5 大供應(yīng)商的變化的情況及影響
√ 適用 □ 不適用
國民技術(shù)股份有限公司 2018 年第一季度報告
公司前5大供應(yīng)商隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展而發(fā)生部分變化，對公司未來經(jīng)營產(chǎn)生一定影響。
7. 報告期內(nèi)公司前 5 大客戶的變化的情況及影響
√ 適用 □ 不適用
公司前5大客戶隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展而發(fā)生部分變化，對公司未來經(jīng)營產(chǎn)生一定影響。
8. 年度經(jīng)營計劃在報告期內(nèi)的執(zhí)行情況
√ 適用 □ 不適用
報告期內(nèi)，公司按照年度經(jīng)營計劃，積極推進各項工作的實施。
9. 對公司未來經(jīng)營產(chǎn)生不利影響的重要風(fēng)險因素、公司經(jīng)營存在的主要困難及公司擬采取的
應(yīng)對措施
√ 適用 □ 不適用
請見“第二節(jié) 公司基本情況”之“二、重大風(fēng)險提示”。
三、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
√ 適用 □ 不適用
臨時報告披露
重要事項概述 披露日期
網(wǎng)站查詢索引
關(guān)于本公司報案后收到《立案告知書》的公告 2018-01-25 2018-003
關(guān)于終止合作設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金并調(diào)整相關(guān)項目投資計劃的公告 2018-01-27 2018-005
關(guān)于現(xiàn)金收購深圳市斯諾實業(yè)發(fā)展股份有限公司 70%股權(quán)的進展公告 2018-02-28 2018-010
四、公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告期內(nèi)超期未履行
完畢的承諾事項
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報
告期內(nèi)超期未履行完畢的承諾事項。
五、募集資金使用情況對照表（截至 2018 年 3 月 31 日）
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
國民技術(shù)股份有限公司 2018 年第一季度報告
募集資金總額 230,401.97
說明：公司應(yīng)以股東大會審議 本季度投入募集資金總額 31,297.74
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
通過變更募集資金投向議案的
日期作為變更時點
累計變更用途的募集資金總額 1648.73
已累計投入募集資金總額 212,599.02
累計變更用途的募集資金總額比例（%） 0.72%
是否已 截至期末 項目達到 截止報告 項目可行
募集資金 截至期末 本報告期
承諾投資項目和超募資 變更項 調(diào)整后投 本報告期 投資進度 預(yù)定可使 期末累計 是否達到 性是否發(fā)
承諾投資 累計投入 實現(xiàn)的效
金投向 目(含部 資總額(1) 投入金額 (%)(3)＝ 用狀態(tài)日 實現(xiàn)的效 預(yù)計效益 生重大變
總額 金額(2) 益
分變更) (2)/(1) 期 益 化
承諾投資項目
（32 位高速）USB KEY
2013 年 10
安全主控芯片及解決方案 否 8,036.00 8,036.00 8,284.34 103.09% 1,423.44 18,178.56 是 否
月
技術(shù)改造項目
（32 位高速）安全存儲芯
2012 年 12
片及解決方案技術(shù)改造項 是 10,170.00 9,064.60 9,064.60 100.00% - - 否 否
月
目
基于射頻技術(shù)的安全移
動支付芯片及解決方案 否 15,346.00 15,346.00 15,496.77 100.98% 2012 年 5 月 6,847.24 否 否
-
的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化項目
承諾投資項目小計 -- 33,552.00 32,446.60 32,845.71 -- -- 1,423.44 25,025.80 -- --
超募資金投向
2019 年 12
可信計算研究項目 否 3,372.30 3,372.30 0.00 2,173.72 64.46%
月
并購支出 否 16,500.00 16,500.00 16,500.00 100.00%
設(shè)立國民投資 否 50,000.00 50,000.00 11,321.15 23,321.15 46.64%
研發(fā)及辦公大樓建設(shè)項
否 46,000.00 46,000.00 4,976.59 36,109.70 78.50% 2018 年 6 月
目
增資國民電商 否 20,000.00 20,000.00 15,000.00 15,000.00 75.00%
歸還銀行貸款（如有） -- -- -- -- -- --
補充流動資金（如有） -- 85,000.00 85,000.00 85,000.00 100.00% -- -- -- -- --
178,104.5
220,872.3 220,872.3
超募資金投向小計 -- 31,297.74 7 -- -- --
0
254,424.3 253,318.9
合計 -- 31,297.74 210,950.2 -- 1,423.44 25,025.80 -- --
0
國民技術(shù)股份有限公司 2018 年第一季度報告
1、 安全存儲項目：安全存儲項目在項目實施過程中重點轉(zhuǎn)向和移動支付結(jié)合的應(yīng)用市場，公司移動支付產(chǎn)品技術(shù)
及相關(guān)產(chǎn)品由于受到金融行業(yè)移動支付標(biāo)準的影響，產(chǎn)品的市場推廣受到影響。
2、 移動支付項目：隨著國家對 RCC 技術(shù)的認可，RCC 技術(shù)商用環(huán)境的建設(shè)逐步得到有效推動，長期看對 RCC 業(yè)
未達到計劃進度或預(yù)計
務(wù)發(fā)展有積極作用。但受諸多其他新興移動支付技術(shù)應(yīng)用的影響，RCC 技術(shù)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)及市場環(huán)境建設(shè)尚需不
收益的情況和原因（分具
斷完善，RCC 移動支付技術(shù)逐步進入主流市場面臨很大挑戰(zhàn)。
體項目）
3、 可信計算研究項目：公司內(nèi)部對芯片產(chǎn)品進行優(yōu)化，已推出符合新一代可信計算國際標(biāo)準、支持中國密碼算法
的安全模塊產(chǎn)品芯片，成功應(yīng)用于微軟、聯(lián)想、戴爾等整機產(chǎn)品中，滿足目前階段性市場的需求。故基于未來
市場要求的相關(guān)芯片研發(fā)在調(diào)研中。
項目可行性發(fā)生重大變
不適用
化的情況說明
國民技術(shù)本次發(fā)行超額募集資金凈額 196,849.97 萬元，超募資金使用情況如下：
1、 經(jīng)公司第一屆董事會第十四次會議審議通過，公司于 2011 年 3 月 21 日從募集資金專項賬戶中轉(zhuǎn)出超募資金
35,000 萬元，永久補充流動資金；
2、 經(jīng)公司第一屆董事會第二十二次審議通過，公司擬使用超募資金 3,372.30 萬元投資可信計算技術(shù)研究項目；
3、 經(jīng)公司第二屆董事會第二次（臨時）會議通過，公司于 2012 年 6 月使用超募資金 16,500 萬元，用于收購深圳
市安捷信聯(lián)科技有限公司 100%股權(quán)；
4、 經(jīng)公司第二屆董事會第二十六次會議審議通過，公司于 2015 年 5 月 12 日和 2015 年 6 月 9 日從募集資金專項賬
戶中轉(zhuǎn)出超募資金共計 50,000.00 萬元，永久補充流動資金；
5、 經(jīng)公司第三屆董事會第五次會議審議通過，公司使用超募資金 50,000 萬元投資設(shè)立全資子公司國民投資，公司
已足額認繳 50,000.00 萬元注冊資本，存放于募集資金專項賬戶；
6、 經(jīng)公司第三屆董事會第十次會議審議通過，公司使用超募資金 46,000 萬元投資國民技術(shù)研發(fā)和辦公大樓建設(shè)項
超募資金的金額、用途及 目；
使用進展情況 7、 經(jīng)公司第三屆董事會第二十三次會議審議通過，同意其全資子公司深圳前海國民投資管理有限公司使用超募資
金 35,000.00 萬元設(shè)立合資公司，占股比例為 35%，公司于 2017 年 9 月 13 日從募集資金專戶中轉(zhuǎn)出超募資金
12,000.00 萬元，用于支付首期部分投資款；
8、 第三屆董事會第二十八次會議審議通過《關(guān)于調(diào)整產(chǎn)業(yè)園項目投資方案及投資協(xié)議的議案》，同意國民投資、
通利能擬重新簽訂《關(guān)于設(shè)立化合物半導(dǎo)體生態(tài)產(chǎn)業(yè)園項目主體公司之投資合作協(xié)議書》（以下簡稱《產(chǎn)業(yè)園
項目新投資合作協(xié)議書》），約定國民天成產(chǎn)業(yè)發(fā)展的注冊資本減少至 1 億元，其中通利能以貨幣認繳出資 9,000
萬元（股權(quán)比例 90%），國民投資以貨幣認繳出資 1,000 萬元（股權(quán)比例 10%），各方在 2018 年 6 月 30 日前
按其認繳出資額一次性足額繳付出資；
9、 第三屆董事會第二十七次會議審議通過《關(guān)于使用部分超募資金向全資子公司深圳市國民電子商務(wù)有限公司增
資的議案》，同意，公司擬使用超額募集資金中的 2 億元向全資子公司深圳市國民電子商務(wù)有限公司增資，用
于收購深圳市斯諾實業(yè)發(fā)展股份有限公司的部分股權(quán)；
10、 剩余超募資金存放在公司募集資金專項賬戶。
募集資金投資項目實施
不適用
地點變更情況
經(jīng)公司第三屆董事會第十六次會議和 2016 年年度股東大會審議通過《關(guān)于部分募集資金投資項目變更實施方式、調(diào)
募集資金投資項目實施 整投資總額并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺運行項目的議案》，公司募集資金投資項目“（32 位高速）安全存
方式調(diào)整情況 儲芯片及解決方案技術(shù)改造項目”中，原規(guī)劃在深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)或者其他 IT 企業(yè)較為集中的地段購置辦
公場所實施根據(jù)項目實施進展情況并結(jié)合公司實際發(fā)展情況，同意將辦公場地房屋購置方式變更為房屋租賃方式，
國民技術(shù)股份有限公司 2018 年第一季度報告
在上述實施方式變更的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司實際發(fā)展現(xiàn)狀以及本項目實施的實際情況，將投資總額由原來的 10,170.00
萬元調(diào)整為 9,064.60 萬元。同時根據(jù)募投項目賬戶的實際剩余情況，將剩余募集資金約 1,648.73 萬元（含利息收入，
以最終銀行結(jié)算金額為準）用于公司研發(fā)平臺運行項目。
1、截至 2010 年 4 月 30 日募集資金到賬前，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目 3,833.11 萬元，經(jīng)利安達會
計師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具《關(guān)于國民技術(shù)股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項目的專項審核報告》（利安
達專字[2010]第 1453 號）確認，置換資金已從募集資金專戶轉(zhuǎn)出。
募集資金投資項目先期
2、 截止 2016 年 2 月 29 日，公司以自籌資金預(yù)先投入研發(fā)及辦公大樓建設(shè)項目的實際投資金額為 9,288.56 萬元。
投入及置換情況
大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了《關(guān)于國民技術(shù)股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入超募資金投資項目的
情況的審核報告》（大信專審字[2016]第 22-00015 號）。經(jīng)第三屆董事會第十一次會議審議通過并經(jīng)安信證券審核
同意，公司使用超募資金 9,288.56 萬元置換上述先期投入的自籌資金。置換資金已從募集資金專戶轉(zhuǎn)出。
用閑置募集資金暫時補
不適用
充流動資金情況
項目實施出現(xiàn)募集資金
不適用
結(jié)余的金額及原因
尚未使用的募集資金用 截止 2018 年 3 月 31 日，本公司募集資金賬戶余額為 53,850.04 萬元，其中活期存款賬戶余額為 9,353.04 萬元，
途及去向 現(xiàn)金管理賬戶為 44,500.00 萬元。
募集資金使用及披露中
不適用
存在的問題或其他情況
六、報告期內(nèi)現(xiàn)金分紅政策的執(zhí)行情況
公司第三屆董事會第二十九次會議審議通過了《2017 年度利潤分配預(yù)案》：由于 2017
年公司業(yè)績虧損，2017 年度實現(xiàn)的可分配利潤為負，因此本年度不進行利潤分配，也不進行
資本公積轉(zhuǎn)增股本。相關(guān)的決策程序和機制完備，獨立董事已盡職履責(zé)并發(fā)表了獨立意見。
公司 2017 年度權(quán)益分配預(yù)案還需經(jīng)公司 2017 年度股東大會審議。
七、預(yù)測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生重大變動
的警示及原因說明
□ 適用 √ 不適用
八、違規(guī)對外擔(dān)保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無違規(guī)對外擔(dān)保情況。
國民技術(shù)股份有限公司 2018 年第一季度報告
九、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況。
國民技術(shù)股份有限公司 2018 年第一季度報告
第四節(jié) 財務(wù)報表
一、財務(wù)報表
1、合并資產(chǎn)負債表
2018 年 03 月 31 日
編制單位：國民技術(shù)股份有限公司 單位：元
項目 期末余額 期初余額
流動資產(chǎn)：
貨幣資金 467,709,224.97 545,177,052.42
結(jié)算備付金
拆出資金
以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損
益的金融資產(chǎn)
衍生金融資產(chǎn)
應(yīng)收票據(jù) 947,303,332.55 169,252,400.88
應(yīng)收賬款 452,578,388.44 365,196,554.65
預(yù)付款項 37,368,512.61 21,487,776.81
應(yīng)收保費
應(yīng)收分保賬款
應(yīng)收分保合同準備金
應(yīng)收利息 4,796,037.35 5,347,571.60
應(yīng)收股利
其他應(yīng)收款 230,474,959.68 192,728,173.44
買入返售金融資產(chǎn)
存貨 232,343,624.14 193,642,231.07
持有待售的資產(chǎn)
一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn)
其他流動資產(chǎn) 485,296,035.18 862,936,100.11
流動資產(chǎn)合計 2,857,870,114.92 2,355,767,860.98
非流動資產(chǎn)：
發(fā)放貸款及墊款
可供出售金融資產(chǎn) 95,127,600.00 44,902,600.00
持有至到期投資
國民技術(shù)股份有限公司 2018 年第一季度報告
長期應(yīng)收款
長期股權(quán)投資
投資性房地產(chǎn) 2,454,052.82 2,525,786.66
固定資產(chǎn) 47,992,675.96 16,499,586.99
在建工程 328,767,788.16 227,631,466.57
工程物資 929,543.24
固定資產(chǎn)清理
生產(chǎn)性生物資產(chǎn)
油氣資產(chǎn)
無形資產(chǎn) 243,647,760.65 185,703,170.35
開發(fā)支出 37,824,979.79 32,997,108.10
商譽 1,082,232,174.01 54,669,856.22
長期待攤費用 10,106,225.72 6,361,755.24
遞延所得稅資產(chǎn) 5,275,041.55 791,218.90
其他非流動資產(chǎn) 29,114,564.79 32,622,080.25
非流動資產(chǎn)合計 1,883,472,406.69 604,704,629.28
資產(chǎn)總計 4,741,342,521.61 2,960,472,490.26
流動負債：
短期借款 282,380,658.75 18,000,000.00
向中央銀行借款
吸收存款及同業(yè)存放
拆入資金
以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損
益的金融負債
衍生金融負債
應(yīng)付票據(jù) 211,744,769.23 227,931,447.88
應(yīng)付賬款 284,550,785.57 55,801,617.74
預(yù)收款項 23,213,687.58 6,416,469.55
賣出回購金融資產(chǎn)款
應(yīng)付手續(xù)費及傭金
應(yīng)付職工薪酬 17,752,562.21 21,804,844.89
應(yīng)交稅費 27,656,208.43 7,799,712.87
應(yīng)付利息 2,219,161.80
應(yīng)付股利 6,404,460.00 404,460.00
國民技術(shù)股份有限公司 2018 年第一季度報告
其他應(yīng)付款 1,159,510,722.71 60,905,977.61
應(yīng)付分保賬款
保險合同準備金
代理買賣證券款
代理承銷證券款
持有待售的負債
一年內(nèi)到期的非流動負債
其他流動負債 130,676.20 356,063.30
流動負債合計 2,015,563,692.48 399,420,593.84
非流動負債：
長期借款
應(yīng)付債券
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
長期應(yīng)付款
長期應(yīng)付職工薪酬
專項應(yīng)付款
預(yù)計負債
遞延收益 3,733,333.23 5,033,333.25
遞延所得稅負債 18,888,408.48 9,333,183.05
其他非流動負債 2,886,388.62
非流動負債合計 25,508,130.33 14,366,516.30
負債合計 2,041,071,822.81 413,787,110.14
所有者權(quán)益：
股本 563,393,000.00 563,393,000.00
其他權(quán)益工具
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
資本公積 2,109,807,063.27 2,109,807,063.27
減：庫存股 45,891,765.00 45,891,765.00
其他綜合收益 298,745.91 441,730.35
專項儲備
盈余公積 65,554,021.54 65,554,021.54
一般風(fēng)險準備
國民技術(shù)股份有限公司 2018 年第一季度報告
未分配利潤 -147,248,600.41 -161,955,622.02
歸屬于母公司所有者權(quán)益合計 2,545,912,465.31 2,531,348,428.14
少數(shù)股東權(quán)益 154,358,233.49 15,336,951.98
所有者權(quán)益合計 2,700,270,698.80 2,546,685,380.12
負債和所有者權(quán)益總計 4,741,342,521.61 2,960,472,490.26
法定代表人：羅昭學(xué) 主管會計工作負責(zé)人：全衡 會計機構(gòu)負責(zé)人：余永德
2、母公司資產(chǎn)負債表
編制單位：國民技術(shù)股份有限公司 單位：元
項目 期末余額 期初余額
流動資產(chǎn)：
貨幣資金 276,621,259.52 319,695,485.98
以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損
益的金融資產(chǎn)
衍生金融資產(chǎn)
應(yīng)收票據(jù) 28,469,423.30 57,300,212.18
應(yīng)收賬款 240,297,006.98 226,773,401.45
預(yù)付款項 4,765,313.13 3,534,278.32
應(yīng)收利息 3,786,996.20 3,209,889.97
應(yīng)收股利
其他應(yīng)收款 632,744,677.06 425,746,995.70
存貨 171,987,469.07 194,705,712.19
持有待售的資產(chǎn)
一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn)
其他流動資產(chǎn) 211,391,976.13 492,094,588.07
流動資產(chǎn)合計 1,570,064,121.39 1,723,060,563.86
非流動資產(chǎn)：
可供出售金融資產(chǎn) 25,300,000.00 25,300,000.00
持有至到期投資
長期應(yīng)收款
長期股權(quán)投資 873,059,720.00 723,059,720.00
投資性房地產(chǎn) 2,454,052.82 2,525,786.66
固定資產(chǎn) 12,716,972.60 15,110,684.41
在建工程 294,441,193.53 226,920,539.20
國民技術(shù)股份有限公司 2018 年第一季度報告
工程物資
固定資產(chǎn)清理
生產(chǎn)性生物資產(chǎn)
油氣資產(chǎn)
無形資產(chǎn) 105,768,159.04 112,147,985.34
開發(fā)支出 37,824,979.79 32,997,108.10
商譽
長期待攤費用 6,619,717.20 5,815,494.58
遞延所得稅資產(chǎn) 178,343.58
其他非流動資產(chǎn) 16,648,293.09 32,414,115.45
非流動資產(chǎn)合計 1,375,011,431.65 1,176,291,433.74
資產(chǎn)總計 2,945,075,553.04 2,899,351,997.60
流動負債：
短期借款 102,380,658.75
以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損
益的金融負債
衍生金融負債
應(yīng)付票據(jù) 193,244,769.23 227,931,447.88
應(yīng)付賬款 45,724,131.42 63,743,504.83
預(yù)收款項 3,034,561.33 5,251,208.48
應(yīng)付職工薪酬 14,015,849.84 21,336,486.27
應(yīng)交稅費 7,162,215.65 1,986,174.01
應(yīng)付利息
應(yīng)付股利 404,460.00 404,460.00
其他應(yīng)付款 62,826,082.05 60,224,505.30
持有待售的負債
一年內(nèi)到期的非流動負債
其他流動負債 47,971.90
流動負債合計 428,792,728.27 380,925,758.67
非流動負債：
長期借款
應(yīng)付債券
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
國民技術(shù)股份有限公司 2018 年第一季度報告
長期應(yīng)付款
長期應(yīng)付職工薪酬
專項應(yīng)付款
預(yù)計負債
遞延收益 3,733,333.23 5,033,333.25
遞延所得稅負債
其他非流動負債
非流動負債合計 3,733,333.23 5,033,333.25
負債合計 432,526,061.50 385,959,091.92
所有者權(quán)益：
股本 563,393,000.00 563,393,000.00
其他權(quán)益工具
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
資本公積 2,109,807,063.27 2,109,807,063.27
減：庫存股 45,891,765.00 45,891,765.00
其他綜合收益
專項儲備
盈余公積 65,554,021.54 65,554,021.54
未分配利潤 -180,312,828.27 -179,469,414.13
所有者權(quán)益合計 2,512,549,491.54 2,513,392,905.68
負債和所有者權(quán)益總計 2,945,075,553.04 2,899,351,997.60
法定代表人：羅昭學(xué) 主管會計工作負責(zé)人：全衡 會計機構(gòu)負責(zé)人：余永德
3、合并利潤表
編制單位：國民技術(shù)股份有限公司 單位：元
項目 本期發(fā)生額 上期發(fā)生額
一、營業(yè)總收入 195,544,912.72 190,623,167.03
其中：營業(yè)收入 195,544,912.72 190,623,167.03
利息收入
已賺保費
手續(xù)費及傭金收入
二、營業(yè)總成本 183,964,039.72 183,920,481.97
其中：營業(yè)成本 135,158,210.30 140,498,971.41
國民技術(shù)股份有限公司 2018 年第一季度報告
利息支出
手續(xù)費及傭金支出
退保金
賠付支出凈額
提取保險合同準備金凈額
保單紅利支出
分保費用
稅金及附加 1,732,932.17 1,125,125.17
銷售費用 6,721,035.49 12,742,581.65
管理費用 49,017,887.09 33,566,574.66
財務(wù)費用 300,133.25 -1,883,909.30
資產(chǎn)減值損失 -8,966,158.58 -2,128,861.62
加：公允價值變動收益（損失以“－”號
填列）
投資收益（損失以“－”號填列） 6,825,087.16 10,108,175.12
其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投
資收益
匯兌收益（損失以“-”號填列）
其他收益 6,792,812.74
三、營業(yè)利潤（虧損以“－”號填列） 25,198,772.90 16,810,860.18
加：營業(yè)外收入 38,608.23 3,889,040.91
減：營業(yè)外支出 13,213.25 1,223,324.76
四、利潤總額（虧損總額以“－”號填列） 25,224,167.88 19,476,576.33
減：所得稅費用 4,349,376.85 -2,105,672.45
五、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） 20,874,791.03 21,582,248.78
歸屬于母公司所有者的凈利潤 14,707,021.61 21,582,248.78
少數(shù)股東損益 6,167,769.42
六、其他綜合收益的稅后凈額 -142,984.44 -111,745.53
歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅
-142,984.44 -111,745.53
后凈額
（一）以后不能重分類進損益的其他綜
合收益
1.重新計量設(shè)定受益計劃凈負
債或凈資產(chǎn)的變動
2.權(quán)益法下在被投資單位不能
重分類進損益的其他綜合收益中享有的份
國民技術(shù)股份有限公司 2018 年第一季度報告
額
（二）以后將重分類進損益的其他綜合
-142,984.44 -111,745.53
收益
1.權(quán)益法下在被投資單位以后
將重分類進損益的其他綜合收益中享有的
份額
2.可供出售金融資產(chǎn)公允價值
變動損益
3.持有至到期投資重分類為可
供出售金融資產(chǎn)損益
4.現(xiàn)金流量套期損益的有效部
分
5.外幣財務(wù)報表折算差額 -142,984.44 -111,745.53
6.其他
歸屬于少數(shù)股東的其他綜合收益的稅后
凈額
七、綜合收益總額 20,731,806.59 21,470,503.25
歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 14,564,037.17 21,470,503.25
歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額 6,167,769.42
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.03 0.04
（二）稀釋每股收益 0.03 0.04
法定代表人：羅昭學(xué) 主管會計工作負責(zé)人：全衡 會計機構(gòu)負責(zé)人：余永德
4、母公司利潤表
編制單位：國民技術(shù)股份有限公司 單位：元
項目 本期發(fā)生額 上期發(fā)生額
一、營業(yè)收入 117,009,564.14 175,929,024.61
減：營業(yè)成本 83,405,657.42 126,374,295.67
營業(yè)稅金及附加 145,435.01 1,057,286.88
銷售費用 4,753,768.64 12,328,495.41
管理費用 42,567,416.52 30,457,499.56
財務(wù)費用 -555,100.01 -7,527,795.70
資產(chǎn)減值損失 115,477.06 -1,580,545.92
加：公允價值變動收益（損失以“－”號
填列）
國民技術(shù)股份有限公司 2018 年第一季度報告
投資收益（損失以“－”號填列） 3,738,938.61 6,081,793.36
其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投
資收益
其他收益 6,702,860.09
二、營業(yè)利潤（虧損以“－”號填列） -2,981,291.80 20,901,582.07
加：營業(yè)外收入 24,945.30 3,889,040.91
減：營業(yè)外支出 12,920.00 1,223,324.76
三、利潤總額（虧損總額以“－”號填列） -2,969,266.50 23,567,298.22
減：所得稅費用 -2,125,852.36 -2,105,672.45
四、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） -843,414.14 25,672,970.67
五、其他綜合收益的稅后凈額
（一）以后不能重分類進損益的其他綜
合收益
1.重新計量設(shè)定受益計劃凈負債
或凈資產(chǎn)的變動
2.權(quán)益法下在被投資單位不能重
分類進損益的其他綜合收益中享有的份額
（二）以后將重分類進損益的其他綜合
收益
1.權(quán)益法下在被投資單位以后將
重分類進損益的其他綜合收益中享有的份額
2.可供出售金融資產(chǎn)公允價值變
動損益
3.持有至到期投資重分類為可供
出售金融資產(chǎn)損益
4.現(xiàn)金流量套期損益的有效部分
5.外幣財務(wù)報表折算差額
6.其他
六、綜合收益總額 -843,414.14 25,672,970.67
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀釋每股收益
法定代表人：羅昭學(xué) 主管會計工作負責(zé)人：全衡 會計機構(gòu)負責(zé)人：余永德
國民技術(shù)股份有限公司 2018 年第一季度報告
5、合并現(xiàn)金流量表
編制單位：國民技術(shù)股份有限公司 單位：元
項目 本期發(fā)生額 上期金額發(fā)生額
一、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金 147,317,053.73 198,202,900.23
客戶存款和同業(yè)存放款項凈增加額
向中央銀行借款凈增加額
向其他金融機構(gòu)拆入資金凈增加額
收到原保險合同保費取得的現(xiàn)金
收到再保險業(yè)務(wù)現(xiàn)金凈額
保戶儲金及投資款凈增加額
處置以公允價值計量且其變動計入
當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)凈增加額
收取利息、手續(xù)費及傭金的現(xiàn)金
拆入資金凈增加額
回購業(yè)務(wù)資金凈增加額
收到的稅費返還 8,059,152.34 6,046,148.45
收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 11,583,808.07 8,423,164.87
經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 166,960,014.14 212,672,213.55
購買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金 133,409,727.17 150,018,518.40
客戶貸款及墊款凈增加額
存放中央銀行和同業(yè)款項凈增加額
支付原保險合同賠付款項的現(xiàn)金
支付利息、手續(xù)費及傭金的現(xiàn)金
支付保單紅利的現(xiàn)金
支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金 35,451,461.95 30,615,899.43
支付的各項稅費 8,504,931.39 10,769,706.43
支付其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 35,651,851.47 34,132,800.87
經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計 213,017,971.98 225,536,925.13
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -46,057,957.84 -12,864,711.58
二、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
收回投資收到的現(xiàn)金 705,000,000.00 1,109,700,000.00
取得投資收益收到的現(xiàn)金 7,253,333.77 11,348,948.12
處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期 41,000.00 468,930.00
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資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額
處置子公司及其他營業(yè)單位收到的
現(xiàn)金凈額
收到其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金
投資活動現(xiàn)金流入小計 712,294,333.77 1,121,517,878.12
購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期
57,200,125.70 24,175,610.39
資產(chǎn)支付的現(xiàn)金
投資支付的現(xiàn)金 308,000,000.00 1,179,000,000.00
質(zhì)押貸款凈增加額
取得子公司及其他營業(yè)單位支付的
607,827,177.78
現(xiàn)金凈額
支付其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金
投資活動現(xiàn)金流出小計 973,027,303.48 1,203,175,610.39
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -260,732,969.71 -81,657,732.27
三、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
吸收投資收到的現(xiàn)金 600,000.00
其中：子公司吸收少數(shù)股東投資收到
的現(xiàn)金
取得借款收到的現(xiàn)金 102,380,658.75
發(fā)行債券收到的現(xiàn)金
收到其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金 183,500,000.00
籌資活動現(xiàn)金流入小計 286,480,658.75
償還債務(wù)支付的現(xiàn)金 50,000,000.00
分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)
1,868,320.00
金
其中：子公司支付給少數(shù)股東的股
利、利潤
支付其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金
籌資活動現(xiàn)金流出小計 51,868,320.00
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 234,612,338.75
四、匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的影響 -368,235.32 -111,734.75
五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 -72,546,824.12 -94,634,178.60
加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 479,900,691.30 469,539,025.27
六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 407,353,867.18 374,904,846.67
法定代表人：羅昭學(xué) 主管會計工作負責(zé)人：全衡 會計機構(gòu)負責(zé)人：余永德
國民技術(shù)股份有限公司 2018 年第一季度報告
6、母公司現(xiàn)金流量表
編制單位：國民技術(shù)股份有限公司 單位：元
項目 本期發(fā)生額 上期發(fā)生額
一、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金 140,035,998.23 192,038,980.49
收到的稅費返還 7,969,199.69 5,444,467.93
收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 37,987,223.80 10,879,780.48
經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 185,992,421.72 208,363,228.90
購買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金 119,164,454.41 121,218,099.92
支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金 32,216,198.46 29,972,565.05
支付的各項稅費 1,865,891.42 7,144,114.47
支付其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金 259,371,625.74 46,175,112.74
經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計 412,618,170.03 204,509,892.18
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -226,625,748.31 3,853,336.72
二、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
收回投資收到的現(xiàn)金 312,000,000.00 655,300,000.00
取得投資收益收到的現(xiàn)金 3,161,832.38 4,816,277.12
處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資
21,000.00 468,930.00
產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額
處置子公司及其他營業(yè)單位收到的現(xiàn)
金凈額
收到其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金
投資活動現(xiàn)金流入小計 315,182,832.38 660,585,207.12
購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資
52,243,860.21 24,175,610.39
產(chǎn)支付的現(xiàn)金
投資支付的現(xiàn)金 181,000,000.00 710,000,000.00
取得子公司及其他營業(yè)單位支付的現(xiàn)
金凈額
支付其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金
投資活動現(xiàn)金流出小計 233,243,860.21 734,175,610.39
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 81,938,972.17 -73,590,403.27
三、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
吸收投資收到的現(xiàn)金
取得借款收到的現(xiàn)金 102,380,658.75
發(fā)行債券收到的現(xiàn)金
國民技術(shù)股份有限公司 2018 年第一季度報告
收到其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金 55,000,000.00
籌資活動現(xiàn)金流入小計 157,380,658.75
償還債務(wù)支付的現(xiàn)金
分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金 767,858.17
支付其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金
籌資活動現(xiàn)金流出小計 767,858.17
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 156,612,800.58
四、匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的影響 -250.90 -37.70
五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 11,925,773.54 -69,737,104.25
加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 254,419,124.86 355,849,999.46
六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額 266,344,898.40 286,112,895.21
法定代表人：羅昭學(xué) 主管會計工作負責(zé)人：全衡 會計機構(gòu)負責(zé)人：余永德
二、審計報告
第一季度報告是否經(jīng)過審計
□ 是 √ 否
公司第一季度報告未經(jīng)審計。