國民技術(shù)股份有限公司
Nationz Technologies Inc.
2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
二〇一八年四月
國民技術(shù)股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2017 年，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《監(jiān)事
會(huì)議事規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)等的要求，從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大股東權(quán)益
出發(fā)，認(rèn)真履行了監(jiān)督職責(zé)。現(xiàn)將 2017 年工作情況匯報(bào)如下：
一、監(jiān)事會(huì)工作情況
2017 年度公司監(jiān)事會(huì)共召開會(huì)議 6 次。監(jiān)事會(huì)的召開、決議內(nèi)容的簽署以
及監(jiān)事權(quán)利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)
定，具體情況如下：
序號(hào) 屆次 召開時(shí)間 會(huì)議審議議案
《2016年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
《及其摘要》
《2016年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
《2017年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案》
《2016年度利潤分配預(yù)案》
《2016年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》
《2016年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》
第三屆監(jiān)事會(huì) 《關(guān)于2016年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》
1 2017 年 3 月 28 日 《關(guān)于續(xù)聘大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司
第十三次會(huì)議
2017年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
《關(guān)于回購注銷部分已授予限制性股票的議案》
《關(guān)于公司擬利用閑置自有資金和閑置超募資金進(jìn)行現(xiàn)
金管理的議案》
《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目變更實(shí)施方式、調(diào)整投資
總額并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)目的議
案》
《關(guān)于會(huì)計(jì)估計(jì)變更的議案》
《2017年第一季度報(bào)告》
第三屆監(jiān)事會(huì)
2 2017 年 4 月 25 日
第十四次會(huì)議 《關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)解鎖期解鎖條件成就
的議案》
第三屆監(jiān)事會(huì)
3 2017 年 6 月 5 日 《關(guān)于調(diào)整限制性股票數(shù)量及回購價(jià)格的議案》
第十五次會(huì)議
《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》
第三屆監(jiān)事會(huì)
4 2017 年 8 月 23 日 《及其摘要》
第十六次會(huì)議
《2017 年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》
第三屆監(jiān)事會(huì)
5 2017 年 10 月 25 日 《2017 年第三季報(bào)告》
第十七次會(huì)議
《關(guān)于使用部分超募資金向全資子公司深圳市國民電子
商務(wù)有限公司增資的議案》
《關(guān)于公司向銀行申請(qǐng)并購貸款的議案》
《關(guān)于全資子公司以自有資金參與現(xiàn)金收購股權(quán)的議
案》
《關(guān)于全資子公司支付現(xiàn)金收購深圳市斯諾實(shí)業(yè)發(fā)展股
第三屆監(jiān)事會(huì)
6 2017 年 12 月 20 日 份有限公司 70%股權(quán)的議案》
第十八次會(huì)議
《關(guān)于全資子公司簽署附條件生效的的議案》
《關(guān)于向深圳市斯諾實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司提供借款
2.5 億元并簽署附條件生效的借款合同的議案》
《關(guān)于對(duì)全資子公司其他應(yīng)收款計(jì)提壞賬準(zhǔn)備暨全資子
公司對(duì)可供出售金融資產(chǎn)計(jì)提減值準(zhǔn)備的議案》
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2017 年度有關(guān)事項(xiàng)的核查意見
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定，對(duì)公司的依法運(yùn)作情況、
財(cái)務(wù)狀況、關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)部控制等方面進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司有
關(guān)情況發(fā)表如下意見：
（一）公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事列席了公司召開的董事會(huì)、股東大會(huì)，并根據(jù)有關(guān)法律、
法規(guī)，對(duì)董事會(huì)、股東大會(huì)的召集程序、決策程序，董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)的決議的
執(zhí)行情況、公司董事、高級(jí)管理人員履行職務(wù)情況及公司內(nèi)部控制制度等進(jìn)行了
監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司董事會(huì)決策程序嚴(yán)格遵循《公司法》、《證券法》等法律法
規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)決議，運(yùn)作規(guī)范，勤勉盡職；
公司內(nèi)部控制制度較為完善；信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確；公司董事和高級(jí)管理人員履
行職務(wù)時(shí)，無違反法律、法規(guī)、《公司章程》 或損害公司利益的行為。
（二）公司財(cái)務(wù)情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)成果等進(jìn)行了有效的監(jiān)督、檢查
和審核，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)制度健全，財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財(cái)務(wù)狀況良好，財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、
客觀地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
（三）公司募集資金使用與管理情況
監(jiān)事會(huì)檢查了報(bào)告期內(nèi)公司募集資金的使用與管理情況，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司嚴(yán)
格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《募集資金使用管
理辦法》對(duì)募集資金進(jìn)行使用和管理，不存在違規(guī)使用募集資金的行為，公司募
集資金沒有變更投向和用途。
（四）重大收購和出售資產(chǎn)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司收購、出售資產(chǎn)情況進(jìn)行了檢查，除公司審議
通過全資子公司深圳市國民電子商務(wù)有限公司、深圳前海國民投資管理有限公司
支付現(xiàn)金收購深圳市斯諾實(shí)業(yè)發(fā)展股份有限公司70%股權(quán)的事項(xiàng)之外，公司無其
他重大收購和出售資產(chǎn)情況。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)，公司資產(chǎn)收購項(xiàng)符合公司
發(fā)展戰(zhàn)略及實(shí)際經(jīng)營需要，交易價(jià)格公允合理，交易行為遵循了自愿、公平、協(xié)
商一致的原則，并履行了必要的審批程序，符合《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，不構(gòu)
成關(guān)聯(lián)交易，亦不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，
沒有損害公司及其股東，特別是中小股東的合法權(quán)益。
（五）對(duì)公司定期報(bào)告的審核意見
公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真審閱了公司 2016 年年度報(bào)告及摘要、2017 年第一季度報(bào)告、
2017 年半年度報(bào)告和 2017 年第三季度報(bào)告，重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)管理等相
關(guān)內(nèi)容，認(rèn)為公司定期報(bào)告編制和審議程序符合相關(guān)法律、法規(guī)、公司《章程》
及公司內(nèi)部管理制度的各項(xiàng)規(guī)定，所包含的信息能夠從各個(gè)方面真實(shí)地反映出公
司當(dāng)年度的經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等事項(xiàng)，未發(fā)現(xiàn)參與定期報(bào)告編制和審議的人員
有違反保密規(guī)定的行為。
（六）對(duì)公司內(nèi)部控制情況的核查意見
監(jiān)事會(huì)對(duì)《2016年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》發(fā)表如下審核意見：公司已建
立了較為完善的內(nèi)部控制體系，符合國家相關(guān)法律法規(guī)的要求以及公司實(shí)際經(jīng)營
管理的需要，并得到了有效地執(zhí)行。保證了公司經(jīng)營管理的合法性、安全性和真
實(shí)性，保障了公司可持續(xù)發(fā)展。報(bào)告期內(nèi)，公司內(nèi)部控制制度健全且能有效地運(yùn)
行，不存在重大缺陷?！?016年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》全面、客觀、真實(shí)地
反映了公司內(nèi)部控制制度的建立、完善和運(yùn)行情況。
（七）公司關(guān)聯(lián)交易情況
2017年度公司無重大關(guān)聯(lián)交易行為發(fā)生。
（八）公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況
公司建立了較為完善的內(nèi)幕信息知情人管理制度，在信息披露過程中能夠嚴(yán)
格按照其要求執(zhí)行相關(guān)程序，防止了內(nèi)幕信息交易的發(fā)生，保護(hù)了廣大投資者的
合法權(quán)益。報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的事項(xiàng)。
三、監(jiān)事會(huì) 2018 年度工作計(jì)劃
2018 年，監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃主要有以下方面：
（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升監(jiān)事履職的專業(yè)業(yè)務(wù)能力。
（二）監(jiān)督公司規(guī)范運(yùn)作，督促內(nèi)部控制體系的建設(shè)與有效運(yùn)行。
（三）監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員的勤勉盡責(zé)情況，防止損害公司利益的
行為發(fā)生。
（四）檢查公司財(cái)務(wù)，定期審閱財(cái)務(wù)報(bào)告，監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況。
2018 年，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)忠實(shí)、勤勉地履行監(jiān)督職責(zé)，積極適應(yīng)公司的發(fā)展
變化，進(jìn)一步促進(jìn)公司法人治理結(jié)構(gòu)的完善和經(jīng)營管理的規(guī)范運(yùn)營，監(jiān)督公司依
法運(yùn)作情況，積極督促內(nèi)部控制體系的有效運(yùn)行，加強(qiáng)監(jiān)督和檢查力度，切實(shí)維
護(hù)和保障公司及廣大股東合法利益不受侵害，促進(jìn)公司健康、持續(xù)地發(fā)展。
國民技術(shù)股份有限公司
監(jiān) 事 會(huì)
二〇一八年四月二十日