2017 年度獨立董事述職報告
各位股東：
本人張敏在擔(dān)任上海富瀚微電子股份有限公司（以下簡稱公司）的獨立董事期
間，根據(jù)《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和
《公司章程》、《獨立董事工作制度》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，本著勤勉盡
職的態(tài)度，謹慎、認真、負責(zé)、忠實地履行了獨立董事的職責(zé)，出席了公司 2017
年度的相關(guān)會議，并對有關(guān)重要事項發(fā)表了獨立意見?，F(xiàn)就本人 2017 年度履行職責(zé)
情況述職如下：
一、出席會議情況
2017 年度，公司召開董事會 9 次、股東大會 4 次，本人作為公司的獨立董事，
積極參加公司召開的董事會和股東大會。本人依照《公司章程》及《董事會議事規(guī)
則》的規(guī)定和要求，認真審議議案，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為董
事會正確決策發(fā)揮了積極的作用。
2017 年度，公司董事會和股東大會的召集和召開程序均符合法定要求，各重大
經(jīng)營決策事項的履行程序合法有效，本人對公司歷次董事會審議的各項議案均投了
贊成票，無反對票及棄權(quán)票。
二、發(fā)表獨立意見的情況：
本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，客觀公正的原則，本人對下述事項發(fā)表了基于獨立判斷
基礎(chǔ)上的獨立意見：
1、 2017 年 1 月 9 日，在第二屆董事會第三次會議上，就以下事項發(fā)表了獨立
意見：（1）關(guān)于確認公司最近三年關(guān)聯(lián)交易公允性和合法性；（2）關(guān)于公司與杭州
?？低晹?shù)字技術(shù)股份有限公司 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)測；
2、2017 年 4 月 20 日，在公司第二屆董事會第七次會議上，就以下事項發(fā)表了
獨立意見：（1）關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項目自籌資金；（2）關(guān)于使
用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理；（3）關(guān)于使用自籌資金購置公司辦公用房；（4）
關(guān)于續(xù)聘公司 2017 年度財務(wù)審計機構(gòu)；（5）關(guān)于公司 2016 年度利潤分配預(yù)案；
3、2017 年 8 月 25 日，在公司第二屆董事會第八次會議上，就以下事項發(fā)表了
獨立意見：（1）關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況的專
項說明；（2）對于 2017 年半年度募集資金存放與使用情況；（3）關(guān)于變更會計政策
事項；（4）關(guān)于使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品；（5）關(guān)于開展外匯套期保值業(yè)務(wù)；
（6）關(guān)于聘任公司董事會秘書；
4、2017 年 10 月 17 日，在公司第二屆董事會第九次會議上，就以下事項發(fā)表
了獨立意見：（1）關(guān)于公司及其摘要；（2）
關(guān)于本次限制性股票激勵計劃設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性；
5、2017 年 11 月 27 日，在公司第二屆董事會第十一次會議上，就以下事項發(fā)
表了獨立意見：（1）關(guān)于調(diào)整公司 2017 年限制性股票激勵計劃授予名單和數(shù)量；（2）
關(guān)于向激勵對象授予限制性股票；
三、任職董事會專門委員會工作情況
本人作為公司董事會審計與風(fēng)險控制委員會召集人，按照《獨立董事工作制度》、
《審計委員會工作細則》等相關(guān)制度的規(guī)定，在公司定期報告的編制和披露過程中，
仔細審閱相關(guān)資料，積極了解公司財務(wù)情況，認真審閱審計機構(gòu)出具的審計意見，
對公司的定期報告、內(nèi)部控制情況、 募集資金存放與使用情況、聘請審計機構(gòu)等事
項進行審議，發(fā)揮審計委員會的專業(yè)職能和監(jiān)督作用。
本人作為公司董事會薪酬與考核委員會委員，嚴格按照《獨立董事工作制度》、
《董事會薪酬與考核委員會工作細則》、積極履行職責(zé)，對公司董事及高級管理人員
的薪酬政策與方案提出建議等，不斷推動完善公司考核和激勵機制。
四、保護投資者權(quán)益方面所做的工作
1、2017 年度，本人有效履行獨立董事職責(zé)，關(guān)注公司財務(wù)指標(biāo)完成情況，內(nèi)
部控制制度的建設(shè)及執(zhí)行情況，可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險等事項，對每一個提交董事會
審議的議案，認真查閱相關(guān)文件資料、及時向相關(guān)部門和人員詢問，獨立、客觀、
公正地行使表決權(quán)，在工作中保持充分的獨立性，切實維護了公司全體股東的利益。
2、2017 年度，本人對公司多次進行實地考察，了解公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀
況以及項目進展情況；與公司董事、管理層等相關(guān)人員保持密切溝通與聯(lián)系，聽取
公司管理層對于經(jīng)營狀況的匯報；關(guān)注媒體對公司的相關(guān)報道，掌握公司的經(jīng)營治
理情況，為公司經(jīng)營和發(fā)展向董事會、管理層提出合理化的建議。
3、對公司信息披露工作的監(jiān)督。報告期內(nèi)，本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，
督促公司嚴格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)和公司信息披露管理制度的有關(guān)規(guī)定，保證
公司信息披露的真實、準確、完整、 及時、公平。
4、不斷加強學(xué)習(xí)，提高履行職責(zé)的能力，利用自身專業(yè)知識，切實提高對公司
和全體股東利益的保護能力。
五、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
為切實履行獨立董事職責(zé)，本人認真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會和深圳證券交易所新頒布
的各項法規(guī)、制度，加深對規(guī)范公司法人治理和保護社會公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)
的認識和理解，通過不斷的學(xué)習(xí)提高自己的履職能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險防
范提供更好的意見和建議，促進公司進一步規(guī)范運作。
六、其它工作情況
1、報告期內(nèi)，無提議召開董事會的情況；
2、報告期內(nèi)，無提議聘用或解聘會計師事務(wù)所的情況；
3、報告期內(nèi)，無獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況。
以上是本人 2017 年度履行職責(zé)情況匯報。在 2018 年任期內(nèi)，本人仍將秉承獨
立、客觀、誠信的原則，嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的要求充分行使獨
立董事的權(quán)利，勤勉履行獨立董事的義務(wù)，加強與公司董事會、監(jiān)事會、管理層的
溝通與合作，為公司發(fā)展提供更多具有建設(shè)性的意見和建議，促進公司持續(xù)健康發(fā)
展。
述職人：張敏
2018 年 4 月 25 日