上海富瀚微電子股份有限公司
2017年度
關于公司募集資金存放與使用情況的專項報告
上海富瀚微電子股份有限公司
關于公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》（深證上[2015]65
號）及相關格式指引的規(guī)定，本公司將 2017 年度募集資金存放與實際使用情況專項
說明如下：
一、 募集資金基本情況
（一） 實際募集資金金額和資金到賬時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會 2017 年 1 月 20 日《關于核準上海富瀚微電子股份有限公
司首次公開發(fā)行股票的批復》(證監(jiān)許可[2017]160 號)核準，同意本公司公開發(fā)行人
民幣普通股 1,111.15 萬股，由廣發(fā)證券股份有限公司承銷，每股發(fā)行價格為 55.64 元，
共計募集資金人民幣 618,243,860.00 元，扣除為發(fā)行股票所支付的承銷、保薦費用、
中介費、信息披露費等發(fā)行費用人民幣 51,236,431.79 元，實際募集資金凈額人民幣
567,007,428.21 元，上述募集資金于 2017 年 2 月 14 日分別存入公司在花旗銀行（中
國）有限公司上海分行和南京銀行上海淮海支行的賬戶內(nèi)，并經(jīng)立信會計師事務所（特
殊普通合伙）出具信會師報字[2017]第 ZA10175 號驗資報告驗證。
（二） 募集資金使用情況
截止 2017 年 12 月 31 日，本公司累計使用募集資金 199,579,795.42 元，其中各項目
使用情況及金額如下：
募集資金計劃投 2017 年度使用金 累計使用金額
序號 項目名稱
資金額（萬元） 額（萬元） （萬元）
1 新一代模擬高清攝像機ISP芯片項目 8,079.00 7,768.86 7,768.86
2 全高清網(wǎng)絡攝像機SoC芯片項目 12,197.00 9,767.32 9,767.32
面向消費應用的云智能網(wǎng)絡攝像機
3 12,405.00 1,216.83 1,216.83
SoC芯片項目
基于H.265/HEVC視頻壓縮標準的超
4 15,395.00 1,204.97 1,204.97
高清視頻編碼SoC芯片項目
5 補充與主營業(yè)務相關的營運資金 8,624.74 - -
合 計 56,700.74 19,957.98 19,957.98
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（三） 募集資金結余情況
截止 2017 年 12 月 31 日，募集資金使用及結余情況如下：
項目 金額（元）
實際募集資金凈額 567,007,428.21
減：募投項目投入使用金額（含置換預先已投入募集資金投資項目
199,579,795.42
的自籌資金）
減：買理財產(chǎn)品余額 20,000,000.00
加：募集資金銀行存款利息收入 1,266,873.88
加：募集資金理財產(chǎn)品利息收入 994,939.72
減：募集資金理財產(chǎn)品利息收入稅金 56,317.34
合計 349,633,129.05
二、 募集資金存放和管理情況
（一） 募集資金管理情況
為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者的利益，
公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》等法律法規(guī)，結合公司實際情況，
制定了《上海富瀚微電子股份有限公司募集資金管理制度》，對募集資金的存儲、使
用、變更、管理和監(jiān)督進行了規(guī)定，對募集資金實行專戶管理。
公司在公開發(fā)行時，在花旗銀行（中國）有限公司上海分行和南京銀行上?；春Ｖ?br/> 開設了募集資金專項存儲賬戶，并連同保薦機構廣發(fā)證券股份有限公司和花旗銀行
（中國）有限公司上海分行、南京銀行上?；春Ｖ泻炗喠恕赌技Y金三方監(jiān)管協(xié)議》，
明確了各方的權利和義務，三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在
重大差異，公司在日常管理中嚴格按照三方監(jiān)管協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行，協(xié)議簽訂以來的履
行情況良好。
募集資金扣除發(fā)行股票所支付的承銷、保薦費用人民幣 41,885,850.90 元后的資金總
額計人民幣 576,358,009.10 元，匯入南京銀行上?；春Ｖ匈~號為 0310240000000046
的驗資專用賬戶人民幣 80,790,000.00 元；匯入花旗銀行（中國）有限公司上海分行
賬號為 1781250224 的驗資專用賬戶人民幣 121,970,000.00 元；匯入花旗銀行（中國）
有限公司上海分行賬號為 1781250216 的驗資專用賬戶人民幣 124,050,000.00 元；匯
入花旗銀行（中國）有限公司上海分行賬號為 1781250232 的賬戶人民幣
153,950,000.00 元；匯入花旗銀行（中國）有限公司上海分行賬號為 1781250259 的賬
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戶人民幣 95,598,009.10 元，扣除中介費、信息披露費后的實際募集資金凈額為
567,007,428.21 元。
（二） 募集資金專戶存放情況
截至 2017 年 12 月 31 日止，募集資金專項賬戶的開立及存儲情況如下（含銀行存款
利息收入及扣稅后理財產(chǎn)品利息收入 2,205,496.26 元）：
單位：人民幣
銀行名稱 銀行賬號 初始存放金額 截至 2017 年 12 備注
月 31 日余額
花旗銀行（中國）有限 1781250224 121,970,000.00 546,108.86 活期存款
公司上海分行 5,100,000.00 七天存款
花旗銀行（中國）有限 1781250216 124,050,000.00 594,047.59 活期存款
公司上海分行 1,400,000.00 七天存款
110,000,000.00 定期存款
花旗銀行（中國）有限 1781250232 153,950,000.00 586,023.51 活期
公司上海分行 135,000,000.00 定期
6,500,000.00 七天存款戶
花旗銀行（中國）有限 1781250259 95,598,009.10 1,772.68 活期
公司上海分行 86,247,428.21 定期
南京銀行上?；春Ｖ? 0310240000000 80,790,000.00 3,657,748.20 活期存款
行
合計 576,358,009.10 349,633,129.05
三、 本年度募集資金的實際使用情況
本年內(nèi)，本公司募集資金實際使用情況如下：
(一) 募集資金投資項目的資金使用情況
本報告期內(nèi)，本公司實際使用募集資金人民幣 199,579,795.42 元，具體情況詳見附表
1《募集資金使用情況對照表》。
(二) 募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況
報告期內(nèi)公司募投項目的實施地點、實施方式未發(fā)生變更，截至董事會批準報出日，
募集資金投資項目的實施地點因公司辦公地址的變更而變更，實施地點變更至上海市
徐匯區(qū)宜山路 717 號 5-6 樓。
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(三) 募集資金投資項目先期投入及置換情況
2017 年 4 月 20 日，第二屆董事會第七次會議審議通過了《關于使用募集資金置換預
先投入募投項目的自籌資金的議案》，公司以 119,625,048.95 元募集資金置換預先已
投入募集資金投資項目的自籌資金 119,625,048.95 元。立信會計師事務所（特殊普通
合伙）對公司以自籌資金預先已投入募集資金投資項目的情況進行了專項審核，并出
具了信會師報字[2017]第 ZA11439 號《關于上海富瀚微電子股份有限公司以自籌資金
預先投入募集資金投資項目的鑒證報告》。
(四) 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
本公司不存在用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。
(五) 對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資相關產(chǎn)品情況
2017 年 4 月 20 日第二屆董事會第七次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金
進行現(xiàn)金管理的議案》，公司以不超過 2 億元的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，選擇安
全性高、流動性好、投資回報相對較好的保本型理財產(chǎn)品，包括但不限于商業(yè)銀行發(fā)
行的保本型理財產(chǎn)品、結構性存款等，投資產(chǎn)品的期限不超過 12 個月。在上述額度
內(nèi)，可循環(huán)滾動使用。
截至 2017 年 12 月 31 日止，公司購買的理財產(chǎn)品如下：
預期最高
類型 銀行 賬戶 金額 起息日 到期日
收益率
保本型 上海銀行股份有限公司漕寶路支行 03002635018 20,000,000.00 2017/12/6 2018/3/7 4.30%
(六) 節(jié)余募集資金使用情況
本公司不存在將募集資金投資項目節(jié)余資金用于其他募集資金投資項目或非募集資
金投資項目。
(七) 超募資金使用情況
本公司不存在超募資金使用的情況。
(八) 尚未使用的募集資金用途及去向
本公司尚未使用的募集資金中購買保本型理財?shù)慕痤~為 2,000 萬元，剩余金額
349,633,129.05 元詳見“二、募集資金存放和管理情況（二）募集資金專戶存放情況”。
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(九) 募集資金使用的其他情況
本公司不存在募集資金使用的其他情況。
四、 變更募集資金投資項目的資金使用情況
報告期內(nèi)，本公司不存在變更募集資金投資項目的資金使用情況。
五、 募集資金使用及披露中存在的問題
本公司已披露的相關信息不存在不及時、真實、準確、完整披露的情況，募集資金存
放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。
六、 專項報告的批準報出
本專項報告業(yè)經(jīng)公司董事會于 2018 年 4 月 23 日批準報出。
附表：1、募集資金使用情況對照表
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董事會
2018年4月23日
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附表 1：
募集資金使用情況對照表
編制單位：上海富瀚微電子股份有限公司 2017 年度
單位：人民幣元
本年度投入募集
募集資金總額 618,243,860.00 199,579,795.42
資金總額
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 -
已累計投入募集
累計變更用途的募集資金總額 - 199,579,795.42
資金總額
累計變更用途的募集資金總額比例 -
項目可
截至期末投入進 本年度 是否達 行性是
承諾投資項目和超募資 是否已變更項目 募集資金承諾投 調(diào)整后投資總額 本年度投入 截至期末累計投入 項目達到預定可
度（%） 實現(xiàn)的 到預計 否發(fā)生
金投向 （含部分變更） 資總額 (1) 金額 金額(2) 使用狀態(tài)日期
(3)＝(2)/(1) 效益 效益 重大變
化
承諾投資項目
新一代模擬高清攝像機
否 80,790,000.00 80,790,000.00 77,688,631.55 77,688,631.55 96.16 2018 年 6 月 30 日 - - 否
ISP 芯片項目
全高清網(wǎng)絡攝像機 SoC
否
121,970,000.00 121,970,000.00 97,673,203.24 97,673,203.24 80.08 2018 年 12 月 31 日 - - 否
芯片項目
面向消費應用的云智能
否
網(wǎng)絡攝像機 SoC 芯片項 124,050,000.00 124,050,000.00 12,168,265.51 12,168,265.51 9.81 - - - 否
目
基于 H.265/HEVC 視頻
否
壓縮標準的超高清視頻 153,950,000.00 153,950,000.00 12,049,695.12 12,049,695.12 7.83 - - - 否
編碼 SoC 芯片項目
補充與主營業(yè)務相關的
否 86,247,428.21 86,247,428.21 - - - - - - 否
營運資金
承諾投資項目小計 567,007,428.21 567,007,428.21 199,579,795.42 199,579,795.42 - - - - -
未達到計劃進度或預計
收益的情況和原因（分具 無
體項目）
項目可行性發(fā)生重大變
無
化的情況說明
超募資金的金額、用途及
無
使用進展情況
募集資金投資項目實施 報告期內(nèi)公司募投項目的實施地點、實施方式未發(fā)生變更，截至董事會批準報出日，募集資金投資項目的實施地點因公司辦公地址的變更而變更，實施地點變更至上海市徐匯區(qū)宜
地點變更情況 山路 717 號 5-6 樓。
募集資金投資項目實施
無
方式調(diào)整情況
2017 年 4 月 20 日，第二屆董事會第七次會議審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的議案》，公司以 119,625,048.95 元募集資金置換預先已投入募集資
募集資金投資項目先期
金投資項目的自籌資金 119,625,048.95 元。立信會計師事務所（特殊普通合伙）對公司以自籌資金預先已投入募集資金投資項目的情況進行了專項審核，并出具了信會師報字[2017]
投入及置換情況
第 ZA11439 號《關于上海富瀚微電子股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的鑒證報告》。
用閑置募集資金暫時補
無
充流動資金情況
項目實施出現(xiàn)募集資金
無
結余的金額及原因
尚未使用的募集資金用
本公司尚未使用的募集資金中購買保本型理財?shù)慕痤~為 2,000 萬元，剩余金額 349,633,129.05 元詳見“二、募集資金存放和管理情況（二）募集資金專戶存放情況”。
途及去向
募集資金使用及披露中
無
存在的問題或其他情況