廣發(fā)證券股份有限公司
關(guān)于上海富瀚微電子股份有限公司
2017 年度募集資金存放與使用情況的核查意見
廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證券”或“保薦機構(gòu)”）作為上海富
瀚微電子股份有限公司（以下簡稱“富瀚微”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在
創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等
有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對富瀚微 2017 年度募集資金存放與使用情況
進行了核查，并發(fā)表如下核查意見：
一、募集資金基本情況
（一）實際募集資金金額和資金到賬時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會 2017 年 1 月 20 日《關(guān)于核準(zhǔn)上海富瀚微電子股份
有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2017]160 號)核準(zhǔn)，同意本公司公開
發(fā)行人民幣普通股 1,111.15 萬股，由廣發(fā)證券股份有限公司承銷，每股發(fā)行價格為
55.64 元，共計募集資金人民幣 618,243,860.00 元，扣除為發(fā)行股票所支付的承銷、
保薦費用、中介費、信息披露費等發(fā)行費用人民幣 51,236,431.79 元，實際募集資
金凈額人民幣 567,007,428.21 元，上述募集資金于 2017 年 2 月 14 日分別存入公司
在花旗銀行（中國）有限公司上海分行和南京銀行上?；春Ｖ械馁~戶內(nèi)，并經(jīng)立
信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具信會師報字[2017]第 ZA10175 號驗資報告驗
證。
（二）募集資金使用情況
截止 2017 年 12 月 31 日，本公司累計使用募集資金 199,579,795.42 元，其中
各項目使用情況及金額如下：
募集資金計劃 2017 年度使用 累計使用金額
序號 項目名稱
投資金額（萬 金額（萬元） （萬元）
元）
新一代模擬高清攝像機 ISP 芯片
1 8,079.00 7,768.86 7,768.86
項目
2 全高清網(wǎng)絡(luò)攝像機 SoC 芯片項目 12,197.00 9,767.32 9,767.32
面向消費應(yīng)用的云智能網(wǎng)絡(luò)攝像
3 12,405.00 1,216.83 1,216.83
機 SoC 芯片項目
基于 H.265/HEVC 視頻壓縮標(biāo)準(zhǔn)
4 15,395.00 1,204.97 1,204.97
的超高清視頻編碼 SoC 芯片項目
5 補充與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運資金 8,624.75 - -
合 計 56,700.74 19,957.98 19,957.98
（三）募集資金結(jié)余情況
截止 2017 年 12 月 31 日，募集資金使用及結(jié)余情況如下：
項目 金額（元）
實際募集資金凈額 567,007,428.21
減：募投項目投入使用金額（含置換預(yù)先已投入募集資金
199,579,795.42
投資項目的自籌資金）
減：買理財產(chǎn)品余額 20,000,000.00
加：募集資金銀行存款利息收入 1,266,873.88
加：募集資金理財產(chǎn)品利息收入 994,939.72
減：募集資金理財產(chǎn)品利息收入稅金 56,317.34
合計 349,633,129.05
二、募集資金存放和管理情況
（一）募集資金的管理情況
為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者的
利益，公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》等法律法規(guī)，結(jié)合公
司實際情況，制定了《上海富瀚微電子股份有限公司募集資金管理制度》，對募集
資金的存儲、使用、變更、管理和監(jiān)督進行了規(guī)定，對募集資金實行專戶管理。
公司在公開發(fā)行時，在花旗銀行（中國）有限公司上海分行和南京銀行上?；?br/>海支行開設(shè)了募集資金專項存儲賬戶，并連同保薦機構(gòu)廣發(fā)證券股份有限公司和花
旗銀行（中國）有限公司上海分行、南京銀行上?；春Ｖ泻炗喠恕赌技Y金三方
監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)，三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管
協(xié)議范本不存在重大差異，公司在日常管理中嚴(yán)格按照三方監(jiān)管協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行，
協(xié)議簽訂以來的履行情況良好。
截至 2017 年 12 月 31 日止，富瀚微均嚴(yán)格按照該《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》
的規(guī)定，存放和使用募集資金。
（二）募集資金專戶存儲情況
截至 2017 年 12 月 31 日止，募集資金專項賬戶的開立及存儲情況如下（含扣
除手續(xù)費后的累計利息收入 2,205,496.26 元）：
單位：人民幣
截至 2017 年 12
銀行名稱 銀行賬號 初始存放金額 備注
月 31 日余額
花旗銀行（中國）有 546,108.86 活期存款
1781250224 121,970,000.00
限公司上海分行 5,100,000.00 七天存款
594,047.59 活期存款
花旗銀行（中國）有
1781250216 124,050,000.00 1,400,000.00 七天存款
限公司上海分行
110,000,000.00 定期存款
586,023.51 活期
花旗銀行（中國）有
1781250232 153,950,000.00 135,000,000.00 定期
限公司上海分行
6,500,000.00 七天存款戶
花旗銀行（中國）有 1,772.68 活期
1781250259 95,598,009.10
限公司上海分行 86,247,428.21 定期
南京銀行上?；春?br/> 0310240000000046 80,790,000.00 3,657,748.20 活期存款
支行
合計 576,358,009.10 349,633,129.05
三、本年度募集資金的實際使用情況
本年度募集資金的實際使用情況如下：
單位：人民幣元
本年度投入
募集資金總額 618,243,860.00 募集資金總 199,579,795.42
額
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 - 已累計投入
累計變更用途的募集資金總額 - 募集資金總 199,579,795.42
累計變更用途的募集資金總額比例 - 額
項目
可行
本年 是否
是否已變更 截至期末累 截至期末投 項目達到預(yù) 性是
承諾投資項目和 募集資金承 調(diào)整后投資 本年度投入 度實 達到
項目（含部 計投入金額 入進度（%） 定可使用狀 否發(fā)
超募資金投向 諾投資總額 總額(1) 金額 現(xiàn)的 預(yù)計
分變更） (2) (3)＝(2)/(1) 態(tài)日期 生重
效益 效益
大變
化
承諾投資項目
新一代模擬高清
80,790,000.0 2018 年 6 月
攝像機 ISP 芯片 否 80,790,000.00 77,688,631.55 77,688,631.55 96.16 - - 否
0 30 日
項目
全高清網(wǎng)絡(luò)攝像 121,970,000. 121,970,000.0 2018 年 12 月
否 97,673,203.24 97,673,203.24 80.08 - - 否
機 SoC 芯片項目 00 0 31 日
面向消費應(yīng)用的
124,050,000. 124,050,000.0
云智能網(wǎng)絡(luò)攝像 否 12,168,265.51 12,168,265.51 9.81 - - - 否
00
機 SoC 芯片項目
基于 H.265/HEVC 153,950,000. 153,950,000.0
否 12,049,695.12 12,049,695.12 7.83 - - - 否
視頻壓縮標(biāo)準(zhǔn)的 00
超高清視頻編碼
SoC 芯片項目
補充與主營業(yè)務(wù) 86,247,428.2
否 86,247,428.21 - - - - - - 否
相關(guān)的營運資金
承諾投資項目小 567,007,428. 567,007,428.2 199,579,795.4 199,579,795.4
- - - - -
計 21 1 2
未達到計劃進度
或預(yù)計收益的情
無
況和原因（分具體
項目）
項目可行性發(fā)生
重大變化的情況 無
說明
超募資金的金
額、用途及使用 無
進展情況
募集資金投資項
報告期內(nèi)公司募投項目的實施地點、實施方式未發(fā)生變更，截至董事會批準(zhǔn)報出日，募集資金投資項目的實施地點因公司辦公地
目實施地點變更
址的變更而變更，實施地點變更至上海市徐匯區(qū)宜山路 717 號 5-6 樓。
情況
募集資金投資項
目實施方式調(diào)整 無
情況
2017 年 4 月 20 日，第二屆董事會第七次會議審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目的自籌資金的議案》，公司以
募集資金投資項
119,625,048.95 元募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金 119,625,048.95 元。立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對
目先期投入及置
公司以自籌資金預(yù)先已投入募集資金投資項目的情況進行了專項審核，并出具了信會師報字[2017]第 ZA11439 號《關(guān)于上海富瀚微
換情況
電子股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的鑒證報告》。
用閑置募集資金
暫時補充流動資 無
金情況
項目實施出現(xiàn)募
集資金結(jié)余的金 無
額及原因
尚未使用的募集 本公司尚未使用的募集資金中購買保本型理財?shù)慕痤~為 2,000 萬元，剩余金額 349,633,129.05 元詳見“二、募集資金存放和管理情
資金用途及去向 況（二）募集資金專戶存放情況”。
募集資金使用及
披露中存在的問 無
題或其他情況
四、募集資金使用及披露中存在的問題
2017 年度，公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及公司《募集資金管理辦法》的有關(guān)規(guī)
定使用募集資金，并及時、真實、準(zhǔn)確、完整的對相關(guān)信息進行了披露，不存在募
集資金存放、使用、管理及披露違規(guī)情形。
五、會計師對 2017 年度募集資金存放與使用情況的鑒證意見
立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對富瀚微《關(guān)于公司募集資金存放與實際
使用情況的專項報告》進行了專項鑒證，并出具了《關(guān)于上海富瀚微電子股份有限
公 司 募 集 資 金 年 度 存 放 與 實 際 使 用 情 況 的 鑒 證 報 告 》（ 信 會 師 報 字 [2018] 第
ZA12345 號）。報告認(rèn)為：富瀚微 2017 年度《關(guān)于公司募集資金存放與實際使用情
況的專項報告》在所有重大方面符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資
金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告［2012］44 號）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》（深證上[2015]65 號）及相關(guān)格式指引的
規(guī)定，并在所有重大方面如實反映了貴公司募集資金 2017 年度實際存放與使用情
況。
六、保薦機構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，富瀚微 2017 年度的募集資金存放和使用均符合《首次公開發(fā)行股票
并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)法律、法
規(guī)的規(guī)定，已按照公司《募集資金管理制度》的要求對募集資金進行了專戶存儲和
使用，不存在變相變更募集資金用途以及違規(guī)使用募集資金的情形，富瀚微募集資
金存放與使用合法合規(guī)。本保薦機構(gòu)對富瀚微 2017 年度募集資金存放與使用情況
無異議。
【此頁無正文，專用于《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于上海富瀚微電子股份有限公司
2017 年度募集資金存放與使用情況的核查意見》之簽字蓋章頁】
保薦代表人簽名： ____________ ____________
杜俊濤 玄虎成
廣發(fā)證券股份有限公司
年 月 日