國民技術(shù)股份有限公司
募集資金存放與實(shí)際使用情
況審核報(bào)告
大信專審字【2018】第 34-00008 號
大信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.
大信會計(jì)師事務(wù)所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 電話 Telephone： +86（10）82330558
北京市海淀區(qū)知春路 1 號 15/F, Xueyuan International Tower 傳真 Fax： +86（10）82327668
學(xué)院國際大廈 15 層 No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. 網(wǎng)址 Internet： www.daxincpa.com.cn
郵編 100083 Beijing, China, 100083
募集資金存放與實(shí)際使用情況審核報(bào)告
大信專審字【2018】第 34-00008 號
國民技術(shù)股份有限公司董事會：
一、審核意見
我們接受委托，對后附的國民技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“貴公司”）《2017年度募
集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》進(jìn)行了審核。
我們認(rèn)為，貴公司年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告編制符合相關(guān)規(guī)定，在
所有重大方面公允反映了 2017 年度募集資金實(shí)際存放與使用的情況。
二、形成審核意見的基礎(chǔ)
我們按照中國注冊會計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定執(zhí)行了審核工作。審核報(bào)告的“注冊會計(jì)師的
責(zé)任”部分進(jìn)一步闡述了我們在這些準(zhǔn)則下的責(zé)任。按照中國注冊會計(jì)師職業(yè)道德守則，我
們獨(dú)立于貴公司，并履行了職業(yè)道德方面的其他責(zé)任。
我們相信，我們的審核工作為發(fā)表意見提供了合理的基礎(chǔ)。
三、管理層和治理層的責(zé)任
按照中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》
等文件的規(guī)定編制募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào)告，并保證其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏是貴公司董事會的責(zé)任。
治理層負(fù)責(zé)監(jiān)督貴公司的年度募集資金存放與實(shí)際使用情況報(bào)告過程。
四、注冊會計(jì)師的責(zé)任
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大信會計(jì)師事務(wù)所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 電話 Telephone： +86（10）82330558
北京市海淀區(qū)知春路 1 號 15/F, Xueyuan International Tower 傳真 Fax： +86（10）82327668
學(xué)院國際大廈 15 層 No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. 網(wǎng)址 Internet： www.daxincpa.com.cn
郵編 100083 Beijing, China, 100083
我們的目標(biāo)是在實(shí)施審核工作的基礎(chǔ)上對貴公司年度募集資金存放與使用情況發(fā)表意見。
在按照執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則執(zhí)行審核工作的過程中，我們運(yùn)用職業(yè)判斷，并保持職業(yè)懷疑。同時(shí)，
我們也執(zhí)行以下工作：
（一）計(jì)劃和執(zhí)行審核工作，以對年度募集資金存放與使用情況報(bào)告是否不存在重大錯(cuò)
報(bào)獲取合理保證。
（二）在審核過程中，我們實(shí)施了檢查有關(guān)資料與文件、抽查會計(jì)記錄等我們認(rèn)為必要
的審核程序。
五、其他說明事項(xiàng)
本報(bào)告僅供貴公司年度報(bào)告披露時(shí)使用，不得用作其它目的。我們同意將本報(bào)告作為貴
公司年度報(bào)告的必備文件，隨其他文件一起報(bào)送并對外披露。因使用不當(dāng)造成的后果，與執(zhí)
行本審核業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師及會計(jì)師事務(wù)所無關(guān)。
大信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 中國注冊會計(jì)師：劉連皂
中 國 北 京 中國注冊會計(jì)師：吳朝輝
二○一八年四月十九日
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國民技術(shù)股份有限公司 2017 年度募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
國民技術(shù)股份有限公司關(guān)于 2017 年度
募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
一、募集資金基本情況
（一）扣除發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金金額、資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2010]432 號核準(zhǔn)，公司委托主承銷商安信證券股份有
限公司（以下簡稱“安信證券”）首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）2,720.00 萬股（每股面
值 1.00 元），發(fā)行價(jià)格為每股 87.50 元，共募集資金人民幣 238,000.00 萬元?？鄢袖N和保薦
費(fèi)用 7,140.00 萬元后的募集資金人民幣 230,860.00 萬元，由主承銷商安信證券于 2010 年 4 月 26
日匯入公司賬戶。另減除律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、法定信息披露及路演推介等其他發(fā)行費(fèi)用 835.41
萬元，公司本次實(shí)際募集資金凈額為人民幣 230,024.59 萬元，經(jīng)利安達(dá)會計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任
公司驗(yàn)證，已由其出具利安達(dá)驗(yàn)字[2010]第 1026 號《驗(yàn)資報(bào)告》。
根據(jù)財(cái)政部 2010 年 12 月 28 日發(fā)布的《財(cái)政部關(guān)于執(zhí)行企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的上市公司和非上
市企業(yè)做好 2010 年年報(bào)工作的通知》（財(cái)會[2010]25 號）第七條要求“發(fā)行權(quán)益性證券過程中
發(fā)生的廣告費(fèi)、路演費(fèi)、上市酒會費(fèi)等費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)計(jì)入當(dāng)期損益”、第九條要求“涉及第四個(gè)
問題、第六個(gè)問題和第七個(gè)問題的，應(yīng)當(dāng)自 2010 年 1 月 1 日起施行”。公司已根據(jù)財(cái)會[2010]25
號文件的要求進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整，調(diào)增資本公積 3,773,799.80 元，調(diào)增管理費(fèi)用 3,773,799.80 元。公
司已于 2011 年 2 月 23 日由流動資金中撥出 3,773,799.80 元補(bǔ)入募集資金專戶。
（二）以前年度已使用金額、本年度使用金額及當(dāng)前余額
截止至2017年12月31日，募集資金項(xiàng)目投入金額合計(jì)32,845.71萬元，均系直接投入承諾投
資項(xiàng)目。
另外，經(jīng)公司第一屆董事會第十四次會議審議通過，公司于2011年3月21日從募集資金專
項(xiàng)賬戶中轉(zhuǎn)出超募資金35,000萬元用于永久補(bǔ)充流動資金；經(jīng)公司第一屆董事會第二十二次審
議通過，公司使用超募資金3,372.30萬元投資可信計(jì)算技術(shù)研究項(xiàng)目，截至2017年12月31日，已
投入2,173.72萬元；經(jīng)公司第二屆董事會第二次（臨時(shí)）會議通過，公司于2012年6月使用超募
資金16,500.00萬元收購深圳市安捷信聯(lián)科技有限公司100.00%股權(quán)；經(jīng)公司第二屆董事會第二十
六次會議通過，公司于2015年5月12日和2015年6月9日從募集資金專項(xiàng)賬戶中轉(zhuǎn)出超募資金共計(jì)
50,000.00萬元用于永久補(bǔ)充流動資金；經(jīng)公司第三屆董事會第五次會議審議通過，公司使用超
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國民技術(shù)股份有限公司 2017 年度募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
募資金50,000萬元投資設(shè)立全資子公司國民投資，公司已足額認(rèn)繳50,000萬元注冊資本，存放
于募集資金專項(xiàng)賬戶；經(jīng)公司第三屆董事會第十次會議審議通過，公司使用超募資金46,000萬
元投資研發(fā)和辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目，截止至2017年12月31日，已投入31,133.12萬元；經(jīng)公司第三
屆董事會第十六次會議審議通過，同意公司募集資金投資項(xiàng)目“（32位高速）安全存儲芯片及
解決方案技術(shù)改造項(xiàng)目” 剩余募集資金約1,648.73萬元（含利息收入，以最終銀行結(jié)算金額為
準(zhǔn)）用于公司研發(fā)平臺運(yùn)行項(xiàng)目，截止至2017年12月31日，已投入1,648.73萬元。經(jīng)公司第三屆
董事會第二十三次會議審議通過，同意其全資子公司深圳前海國民投資管理有限公司使用超募
資金35,000.00萬元設(shè)立合資公司，占股比例為35%，公司于2017年9月13日從募集資金專戶中轉(zhuǎn)
出超募資金12,000.00萬元，用于支付首期部分投資款。
截止至2017年12月31日，募集資金金額84,502.61萬元，具體情況如下：
單位：元
項(xiàng)目 金額
募集資金專戶 2016 年 12 月 31 日實(shí)際余額 1,058,064,356.92
加：利息收入 42,997,324.18
減：投入募集項(xiàng)目資金-TCM 6,291,592.07
國民技術(shù)研發(fā)及辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目 113,247,762.46
手續(xù)費(fèi)支出 8,895.40
補(bǔ)充永久性流動資金 -
項(xiàng)目變更用款 16,487,316.76
國民投資設(shè)立合資公司國民天成 120,000,000.00
募集資金專戶 2017 年 12 月 31 日實(shí)際余額 845,026,114.41
二、募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司依照中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管
指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際
情況，制定了《國民技術(shù)股份有限公司募集資金管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)，該
《管理辦法》于2009年7月17日經(jīng)本公司第一屆董事會第五次會議審議通過，并于2012年3月15
日經(jīng)公司第一屆二十一次董事會審議修訂。同時(shí)，公司于2010年5月17日分別與保薦人安信證
券、中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳華僑城支行、中國民生銀行股份有限公司深圳高新區(qū)支行、
上海浦東發(fā)展銀行深圳科技園支行（以下統(tǒng)稱“專戶銀行”）共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管
協(xié)議》，由公司在該等銀行開設(shè)了三個(gè)專戶存儲募集資金。
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國民技術(shù)股份有限公司 2017 年度募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
公司第一屆董事會第二十二次審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金投資可信計(jì)算研究項(xiàng)目
的議案》，公司擬使用超募資金3,372.30萬元投資可信計(jì)算技術(shù)研究項(xiàng)目，公司于2012年4月24
日分別與保薦人安信證券、中國民生銀行股份有限公司深圳高新區(qū)支行共同簽署了《募集資金
三方監(jiān)管協(xié)議》，由公司在該銀行開設(shè)了專戶用于存儲募集資金。
公司第二屆董事會第二十五次（臨時(shí)）會議審議通過了《關(guān)于公司擬利用閑置自有資金購
買理財(cái)產(chǎn)品、利用閑置超募資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案的議案》，同意公司使用不超過59,000萬
元的閑置超募資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理。
公司第二屆董事會第二十六次會議審議通過了《關(guān)于公司擬增加用于現(xiàn)金管理的閑置超募
資金之額度的議案》，公司董事會同意公司將用于現(xiàn)金管理的閑置超募資金額度進(jìn)一步增加至
不超過160,000萬元。
公司第三屆董事會第十六次會議審議通過了《關(guān)于公司擬利用閑置自有資金和閑置超募資
金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，公司使用不超過100,000萬元的閑置自有資金和不超過100,000萬元的
閑置超募資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理。
公司第二屆董事會第二十六次會議審議通過了《關(guān)于增加募集資金存放專用賬戶的議案》，
公司已于2015年4月13日在興業(yè)銀行股份有限公司深圳天安支行新開設(shè)一個(gè)募集資金存放專用
賬戶，用于開展閑置超募資金現(xiàn)金管理和募集資金儲存，公司于2015年4月22日分別與保薦機(jī)
構(gòu)安信證券、興業(yè)銀行股份有限公司深圳天安支行共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
公司第三屆董事會第七次（臨時(shí)）會議審議通過了《關(guān)于全資子公司設(shè)立募集資金存放專
用賬戶的議案》，公司已于2015年9月29日在招商銀行股份有限公司深圳南硅谷支行新開設(shè)募
集資金存放專用賬戶，用于存放公司應(yīng)投入到國民投資的5億元注冊資本，公司于2015年10月9
日分別與深圳前海國民投資管理有限公司、保薦機(jī)構(gòu)安信證券、招商銀行股份有限公司深圳南
硅谷支行簽署《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。
截至2017年12月31日募集資金在各銀行賬戶的存儲情況如下：
單位：元
開戶銀行 賬號 期末賬面余額 備注
中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳 44201518300052510731 3,212,704.28 活期
華僑城支行 小計(jì) 3,212,704.28
上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 79210155200000276 942,782.56 活期
深圳科技園支行 小計(jì) 942,782.56
中國民生銀行股份有限公司深圳 1820014170006024 30,343,287.71 活期
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開戶銀行 賬號 期末賬面余額 備注
高新區(qū)支行 705320591 10,000,000.00 結(jié)構(gòu)性存款
705338559 115,000,000.00 結(jié)構(gòu)性存款
1820014170008581 4,002,384.67 活期
小計(jì) 159,345,672.38
696648019 160.40 活期
中國民生銀行股份有限公司深圳 705320085 100,000,000.00 結(jié)構(gòu)性存款
高新區(qū)支行（國民投資） 705553150 100,000,000.00 結(jié)構(gòu)性存款
小計(jì) 200,000,160.40
337110100100327816 30,127,756.14 活期
337110100100327816 50,000,000.00 現(xiàn)金管理
興業(yè)銀行股份有限公司深圳天安 337110100100327816 65,000,000.00 現(xiàn)金管理
支行 337110100100327816 70,000,000.00 結(jié)構(gòu)性存款
337110100100327816 50,000,000.00 現(xiàn)金管理
小計(jì) 265,127,756.14
337110100100365283 774,460.15 活期
興業(yè)銀行股份有限公司深圳天安 337110100100365283 13,000,000.00 現(xiàn)金管理
支行（國民投資） 337110100100365283 50,000,000.00 結(jié)構(gòu)性存款
小計(jì) 63,774,460.15
招行銀行股份有限公司南硅谷支 755927177110202 2,622,169.07 活期
行（國民投資） 小計(jì) 2,622,169.07
平安銀行股份有限公司深圳龍華 11016834898138 0.52 活期
支行 小計(jì) 0.52
11014952420006 250.03 活期
平安銀行股份有限公司深圳福景
11014952420006 30,000,000.00 結(jié)構(gòu)性存款
支行（國民投資）
小計(jì) 30,000,250.03
北京銀行股份有限公司深圳高新 20000027883500012117153 157.88 活期
園支行 小計(jì) 157.88
中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳 44250100000700000782 120,000,001.00 活期
華僑城支行（國民投資） 小計(jì) 120,000,001.00
合計(jì) 845,026,114.41
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
（一）募集資金使用情況
募集資金使用情況表詳見本報(bào)告附件1。
（二）募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益之情況說明
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國民技術(shù)股份有限公司 2017 年度募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
截止2017年12月31日公司不存在募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
（一）變更募集資金投資項(xiàng)目情況
經(jīng)公司第三屆董事會第十六次會議和2016年度股東大會審議通過《關(guān)于部分募集資金投資
項(xiàng)目變更實(shí)施方式、調(diào)整投資總額并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺運(yùn)行項(xiàng)目的議案》，公
司募集資金投資項(xiàng)目“（32位高速）安全存儲芯片及解決方案技術(shù)改造項(xiàng)目”中，原規(guī)劃在深
圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)或者其他IT企業(yè)較為集中的地段購置辦公場所實(shí)施，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)
展情況并結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展情況，同意將辦公場地房屋購置方式變更為房屋租賃方式，在上述
實(shí)施方式變更的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司實(shí)際發(fā)展現(xiàn)狀以及本項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況，將投資總額由原
來的10,170.00萬元調(diào)整為9,064.60萬元。同時(shí)根據(jù)募投項(xiàng)目賬戶的實(shí)際剩余情況，將剩余募集資
金約1,648.73萬元（含利息收入）用于公司研發(fā)平臺運(yùn)行項(xiàng)目。
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表詳見附件2。
（二）募集資金投資項(xiàng)目已對外轉(zhuǎn)讓或置換情況
本公司截止2017年12月31日，不存在募集資金投資項(xiàng)目已對外轉(zhuǎn)讓或置換情況。
五、使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
2017年度公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理情況如下：
單位：萬元
本期實(shí)際 報(bào)告期
受托人名稱 現(xiàn)金管理類型 現(xiàn)金管理金額 起始日期 終止日期 報(bào)酬確定方式 收回本金 預(yù)計(jì)收益 實(shí)際損
金額 益金額
上海浦東發(fā)展
銀行股份有限 固定年化收益
保本保收益 1,900.00 2016-08-03 2017-08-01 1,900.00 56.84 56.84
公司深圳科技 3.0%
園支行
興業(yè)銀行股份 固定收益+浮動
有限公司深圳 保本浮動收益 3,000.00 2017-02-10 2017-08-09 收益，預(yù)計(jì)年化 3,000.00 56.22 56.22
天安支行 收益率為 3.8%
收益與 2017 年
中國民生銀行 4 月 7 日至 2017
股份有限公司 年 7 月 7 日的
保本浮動收益 1,500.00 2017-04-07 2017-07-07 1,500.00 14.79 14.79
深圳高新區(qū)支 USD3M-LIBOR
行 掛鉤，預(yù)計(jì)年化
收益率為 3.90%
平安銀行股份
固定年化收益
有限公司深圳 保本保收益 10,000.00 2017-04-11 2017-07-11 10,000.00 99.73 99.73
率為 4.00%
龍華支行
興業(yè)銀行股份
固定年化收益
有限公司深圳 保本保收益 10,000.00 2017-05-27 2017-07-27 10,000.00 73.53 73.53
4.40%
天安支行
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國民技術(shù)股份有限公司 2017 年度募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
本期實(shí)際 報(bào)告期
受托人名稱 現(xiàn)金管理類型 現(xiàn)金管理金額 起始日期 終止日期 報(bào)酬確定方式 收回本金 預(yù)計(jì)收益 實(shí)際損
金額 益金額
收益與 2017 年
6 月 15 日至
中國民生銀行
2017 年 9 月 15
股份有限公司
保本浮動收益 2,000.00 2017-06-15 2017-09-15 日的 2,000.00 21.98 21.98
深圳高新區(qū)支
USD3M-LIBOR
行
掛鉤，預(yù)計(jì)年化
收益率為 4.30%
興業(yè)銀行股份
固定年化收益
有限公司深圳 保本保收益 7,000.00 2017-06-22 2017-07-24 7,000.00 28.23 28.23
為 4.60%
天安支行
收益與 2017 年
10 月 19 日至
中國民生銀行
2018 年 2 月 26
股份有限公司
保本浮動收益 11,500.00 2017-10-19 2018-02-26 日的 - 182.72 -
深圳高新區(qū)支
USD3M-LIBOR
行
掛鉤，預(yù)計(jì)年化
收益 4.40%
收益與 2017 年
10 月 12 日至
中國民生銀行
2018 年 2 月 12
股份有限公司
保本浮動收益 1,000.00 2017-10-12 2018-02-12 日的 - 15.03 -
深圳高新區(qū)支
USD3M-LIBOR
行
掛鉤，預(yù)計(jì)年化
收益率 4.40%
興業(yè)銀行股份
預(yù)計(jì)年化收益
有限公司深圳 保本浮動收益 7,000.00 2017-10-27 2018-04-25 - 158.79 -
4.60%
天安支行
興業(yè)銀行股份
預(yù)計(jì)年化收益
有限公司深圳 保本浮動收益 5,000.00 2017-11-02 2018-02-02 - 57.97 -
4.60%
天安支行
興業(yè)銀行股份
預(yù)計(jì)年化收益
有限公司深圳 保本浮動收益 5,000.00 2017-11-03 2018-05-03 - 114.05 -
4.60%
天安支行
興業(yè)銀行股份
預(yù)計(jì)年化收益
有限公司深圳 保本浮動收益 6,500.00 2017-11-14 2018-05-14 - 148.27 -
4.6%
天安支行
收益與 2017 年
中國民生銀行 3 月 7 日至 2017
股份有限公司 年 9 月 7 日的
保本浮動收益 6,900.00 2017-03-07 2017-09-07 6,900.00 135.78 135.78
深圳高新區(qū)支 USD3M-LIBOR
行 掛鉤，預(yù)計(jì)年化
收益率為 3.85%
興業(yè)銀行股份
預(yù)計(jì)年化收益
有限公司深圳 保本浮動收益 10,000.00 2017-05-10 2017-07-10 10,000.00 73.53 73.53
4.40%
天安支行
上海浦東發(fā)展
銀行股份有限 固定年化收益
保本保收益 10,000.00 2017-06-30 2017-10-09 10,000.00 127.29 127.29
公司深圳科技 4.6%
園支行
掛鉤倫敦黃金
興業(yè)銀行股份 市場之黃金定
有限公司深圳 保本浮動收益 5,000.00 2017-06-13 2017-08-14 盤價(jià)格，預(yù)計(jì)年 5,000.00 37.79 37.79
天安支行 化收益率為
4.45%
平安銀行股份 收益與利率掛
有限公司深圳 保本浮動收益 3,000.00 2017-10-12 2018-01-11 鉤，預(yù)計(jì)年化收 - 32.16 -
福景支行 益 4.30%
收益與 2017 年
10 月 12 日至
中國民生銀行
2018 年 2 月 12
股份有限公司
保本浮動收益 10,000.00 2017-10-12 2018-2-12 日的 - 148.27 -
深圳高新區(qū)支
USD3M-LIBOR
行
掛鉤，預(yù)計(jì)年化
收益率 4.4%
- 6 -
國民技術(shù)股份有限公司 2017 年度募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
本期實(shí)際 報(bào)告期
受托人名稱 現(xiàn)金管理類型 現(xiàn)金管理金額 起始日期 終止日期 報(bào)酬確定方式 收回本金 預(yù)計(jì)收益 實(shí)際損
金額 益金額
興業(yè)銀行股份
預(yù)計(jì)年化收益
有限公司深圳 保本浮動收益 5,000.00 2017-11-14 2018-05-14 - 114.05 -
4.6%
天安支行
與 2017 年 12 月
中國民生銀行 26 日至 2018 年
股份有限公司 3 月 26 日的
保本浮動收益 10,000.00 2017-12-26 2018-03-26 - 110.96 -
深圳高新區(qū)支 USD3M-LIBOR
行 掛鉤，預(yù)計(jì)年化
收益 4.5%
收益與 2017 年
12 月 28 日至
2018 年 1 月 18
興業(yè)銀行股份
日的倫敦黃金
有限公司深圳 保本浮動收益 1,300.00 2017-12-28 2018-01-29 - 5.85 -
市場之黃金定
天安支行
盤價(jià)格的波動
變化掛鉤，預(yù)計(jì)
年化收益 5.2%
合計(jì) 132,600.00 67,300.00 1,813.83 725.71
六、募集資金使用及披露中存在的問題
公司募集資金使用情況的披露與實(shí)際使用情況相符，不存在未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披
露的情況，也不存在募集資金違規(guī)使用的情形。
附件：1、募集資金使用情況對照表
2、變更募集資金投資項(xiàng)目情況表
國民技術(shù)股份有限公司董事會
2018 年 4 月 19 日
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國民技術(shù)股份有限公司 2017 年度募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
附表 1：
募集資金使用情況對照表
單位：萬元
募集資金總額 230,401.97 本年度投入募集資金總額 25,602.67
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 1,648.73
累計(jì)變更用途的募集資金總額 1,648.73 已累計(jì)投入募集資金總額 181,301.28
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 0.72%
是否已變更項(xiàng) 是否達(dá) 項(xiàng)目可行性是
承諾投資項(xiàng)目和超募 募集資金承 調(diào)整后投 本年度投 截至期末累計(jì) 截至期末投入進(jìn)度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可 本年度實(shí)
目（含部分變 到預(yù)計(jì) 否發(fā)生重大變
資金投向 諾投資總額 資總額（1） 入金額 投入金額（2） （%）(3)＝(2)/(1) 使用狀態(tài)日期 現(xiàn)的效益
更） 效益 化
承諾投資項(xiàng)目
（ 32 位 高 速 ） USB KEY
安全主控芯片及解決方 否 8,036.00 8,036.00 8,284.34 103.09% 2013 年 10 月 8,300.37 是 否
案技術(shù)改造項(xiàng)目
（32 位高速）安全存儲芯
片及解決方案技術(shù)改造 是 10,170.00 9,064.60 9,064.60 100.00% 2012 年 12 月 - 否 否
項(xiàng)目
基于射頻技術(shù)的安全移
動支付芯片及解決方案 否 15,346.00 15,346.00 15,496.77 100.98% 2012 年 5 月 384.17 否 否
的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) -- 33,552.00 32,446.60 32,845.71 8,684.54
超募資金投向
可信計(jì)算研究項(xiàng)目 否 3,372.30 3,372.30 629.16 2,173.72 64.46% 2019 年 12 月
并購支出 否 16,500.00 16,500.00 16,500.00 100.00%
設(shè)立國民投資 否 50,000.00 50,000.00 12,000.00 12,000.00 24.00%
補(bǔ)充流動資金 否 85,000.00 85,000.00 85,000.00 100.00% --
研發(fā)及辦公大樓建設(shè)
否 46,000.00 46,000.00 11,324.78 31,133.12 67.68% 2018 年 6 月
項(xiàng)目
超募資金投向小計(jì) -- 200,872.30 200,872.30 23,953.94 146,806.83
合計(jì) -- 234,424.30 233,318.90 23,953.94 179,652.54 8,684.54
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目） 1、安全存儲項(xiàng)目：安全存儲項(xiàng)目在項(xiàng)目實(shí)施過程中重點(diǎn)轉(zhuǎn)向和移動支付結(jié)合的應(yīng)用市場，公司移動支付產(chǎn)品技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)
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國民技術(shù)股份有限公司 2017 年度募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
品由于受到金融行業(yè)移動支付標(biāo)準(zhǔn)的影響，產(chǎn)品的市場推廣受到影響。
2、移動支付項(xiàng)目：隨著國家對 RCC 技術(shù)的認(rèn)可，RCC 技術(shù)商用環(huán)境的建設(shè)逐步得到有效推動，長期看對 RCC 業(yè)務(wù)發(fā)展有
積極作用。但受諸多其他新興移動支付技術(shù)應(yīng)用的影響，RCC 技術(shù)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)及市場環(huán)境建設(shè)尚需不斷完善，RCC 移動支
付技術(shù)逐步進(jìn)入主流市場面臨很大挑戰(zhàn)。
3、可信計(jì)算研究項(xiàng)目：公司內(nèi)部對芯片產(chǎn)品進(jìn)行優(yōu)化，已推出符合新一代可信計(jì)算國際標(biāo)準(zhǔn)、支持中國密碼算法的安全模
塊產(chǎn)品芯片，成功應(yīng)用于微軟、聯(lián)想、戴爾等整機(jī)產(chǎn)品中，滿足目前階段性市場的需求。故基于未來市場要求的相關(guān)芯片
研發(fā)在調(diào)研中。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
國民技術(shù)本次發(fā)行超額募集資金凈額 196,849.97 萬元，超募資金使用情況如下：
1、經(jīng)公司第一屆董事會第十四次會議審議通過，公司于 2011 年 3 月 21 日從募集資金專項(xiàng)賬戶中轉(zhuǎn)出超募資金 35,000 萬元，
永久補(bǔ)充流動資金；
2、經(jīng)公司第一屆董事會第二十二次審議通過，公司擬使用超募資金 3,372.30 萬元投資可信計(jì)算技術(shù)研究項(xiàng)目；
3、經(jīng)公司第二屆董事會第二次（臨時(shí)）會議通過，公司于 2012 年 6 月使用超募資金 16,500 萬元，用于收購深圳市安捷信聯(lián)
科技有限公司 100%股權(quán)；
4、經(jīng)公司第二屆董事會第二十六次會議審議通過，公司于 2015 年 5 月 12 日和 2015 年 6 月 9 日從募集資金專項(xiàng)賬戶中轉(zhuǎn)出
超募資金的金額、用途及使用情況進(jìn)展 超募資金共計(jì) 50,000.00 萬元，永久補(bǔ)充流動資金；
5、經(jīng)公司第三屆董事會第五次會議審議通過，公司使用超募資金 50,000 萬元投資設(shè)立全資子公司國民投資，公司已足額認(rèn)
繳 50,000.00 萬元注冊資本，存放于募集資金專項(xiàng)賬戶；
6、經(jīng)公司第三屆董事會第十次會議審議通過，公司使用超募資金 46,000 萬元投資研發(fā)和辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目；
7、經(jīng)公司第三屆董事會第二十三次會議審議通過，同意其全資子公司深圳前海國民投資管理有限公司使用超募資金 35,000.00
萬元設(shè)立合資公司，占股比例為 35%，公司于 2017 年 9 月 13 日從募集資金專戶中轉(zhuǎn)出超募資金 12,000.00 萬元，用于支付首
期部分投資款。
8、剩余超募資金存放在公司募集資金專項(xiàng)賬戶。
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 不適用
經(jīng)公司第三屆董事會第十六次會議和 2016 年年度股東大會審議通過《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目變更實(shí)施方式、調(diào)整投資
總額并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺運(yùn)行項(xiàng)目的議案》，公司募集資金投資項(xiàng)目“（32 位高速）安全存儲芯片及解決
方案技術(shù)改造項(xiàng)目”中，原規(guī)劃在深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)或者其他 IT 企業(yè)較為集中的地段購置辦公場所實(shí)施根據(jù)項(xiàng)目
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 實(shí)施進(jìn)展情況并結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展情況，同意將辦公場地房屋購置方式變更為房屋租賃方式，在上述實(shí)施方式變更的基礎(chǔ)
上，根據(jù)公司實(shí)際發(fā)展現(xiàn)狀以及本項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況，將投資總額由原來的 10,170.00 萬元調(diào)整為 9,064.60 萬元。同時(shí)
根據(jù)募投項(xiàng)目賬戶的實(shí)際剩余情況，將剩余募集資金約 1,648.73 萬元（含利息收入，以最終銀行結(jié)算金額為準(zhǔn)）用于公司
研發(fā)平臺運(yùn)行項(xiàng)目。
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國民技術(shù)股份有限公司 2017 年度募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
1、截至 2010 年 4 月 30 日募集資金到賬前，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目 3,833.11 萬元，業(yè)經(jīng)利安達(dá)會計(jì)師事
務(wù)所有限責(zé)任公司出具《關(guān)于國民技術(shù)股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的專項(xiàng)審核報(bào)告》（利安達(dá)專字[2010]第
1453 號）確認(rèn)，置換資金已從募集資金專戶轉(zhuǎn)出。
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 2、截止 2017 年 2 月 29 日，公司以自籌資金預(yù)先投入研發(fā)及辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際投資金額為 9,288.56 萬元。大信會計(jì)師
事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了《關(guān)于國民技術(shù)股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入超募資金投資項(xiàng)目的情況的審核報(bào)告》
（大信專審字[2016]第 22-00015 號）。經(jīng)第三屆董事會第十一次會議審議通過并經(jīng)安信證券審核同意，公司使用超募資金
9,288.56 萬元置換上述先期投入的自籌資金。置換資金已從募集資金專戶轉(zhuǎn)出。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金情況 不適用
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 不適用
截止 2017 年 12 月 31 日，本公司募集資金賬戶余額為 84,502.61 萬元，其中活期存款賬戶余額為 19,202.61 萬元，現(xiàn)金管理賬
尚未使用募集資金用途及去向
戶為 65,300.00 萬元。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 不適用
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國民技術(shù)股份有限公司 2017 年度募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
附件 2
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表
單位：萬元
截止期末實(shí)際 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 變更后的項(xiàng)目
變更后 變更后項(xiàng)目擬投入 本年度實(shí)際投 投資進(jìn)度(%) 本年度實(shí)現(xiàn)的 是否達(dá)到預(yù)計(jì)
對應(yīng)的原項(xiàng)目 累計(jì)投入金額 可使用狀態(tài)日 可行性是否發(fā)
的項(xiàng)目 募集資金總額（1） 入金額 (3)=(2)/(1) 效益 效益
（2） 期 生重大變化
（32 位高速）安全存
研發(fā)平
儲芯片及解決方案 1,648.73 1,648.73 1,648.73 100.00% - - 是 否
臺運(yùn)行 技術(shù)改造項(xiàng)目
合 計(jì) -- 1,648.73 1,648.73 1,648.73 100.00% - -
經(jīng)公司第三屆董事會第十六次會議和 2016 年年度股東大會審議通過《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目變更實(shí)施方式、調(diào)整
投資總額并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺運(yùn)行項(xiàng)目的議案》，公司募集資金投資項(xiàng)目“（32 位高速）安全存儲芯片
及解決方案技術(shù)改造項(xiàng)目”中，原規(guī)劃在深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)或者其他 IT 企業(yè)較為集中的地段購置辦公場所實(shí)施
變更原因、決策程序及信息披露情況說明（分具體
根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況并結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展情況，同意將辦公場地房屋購置方式變更為房屋租賃方式，在上述實(shí)施方
項(xiàng)目）
式變更的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司實(shí)際發(fā)展現(xiàn)狀以及本項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況，將投資總額由原來的 10,170.00 萬元調(diào)整為
9,064.60 萬元。同時(shí)根據(jù)募投項(xiàng)目賬戶的實(shí)際剩余情況，將剩余募集資金約 1,648.73 萬元（含利息收入，以最終銀行結(jié)
算金額為準(zhǔn)）用于公司研發(fā)平臺運(yùn)行項(xiàng)目。
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體
不適用
項(xiàng)目）
變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
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