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2017年度監(jiān)事會工作報(bào)告
2017年度，公司監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》及《監(jiān)事
會議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定和要求，本著對全體股東負(fù)責(zé)的精神，認(rèn)真履行和獨(dú)立行
使監(jiān)事會的監(jiān)督職權(quán)和職責(zé)。對公司經(jīng)營活動、財(cái)務(wù)狀況、重大決策、股東大會召
開程序以及董事、高級管理人員履行職責(zé)情況等方面實(shí)施了有效監(jiān)督，較好地保障
了公司股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益，促進(jìn)了公司的規(guī)范化運(yùn)作。
一、報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會的工作情況
2017年度，公司監(jiān)事會共召開了8次會議，具體情況如下：
1、2017年3月29日，召開了公司第三屆監(jiān)事會第二十六次會議，審議通過了：
《關(guān)于公司監(jiān)事會換屆選舉及提名第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人的議案》、
《公司2016年度監(jiān)事會工作報(bào)告》、《2016年年度報(bào)告》、《2016年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、
《關(guān)于公司2016年度利潤分配方案的議案》、《關(guān)于公司募集資金存放與實(shí)際使用情
況的專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于公司使用募集資金置換預(yù)先已投入自籌資金的議案》、《關(guān)于
續(xù)聘審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《2016年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》、《關(guān)于2017年度日常關(guān)
聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》；
2、2017 年 4 月 25 日，召開了公司第四屆監(jiān)事會第一次會議，審議通過了：《關(guān)
于選舉公司第四屆監(jiān)事會主席的議案》、《2017 年第一季度報(bào)告》；
3、2017 年 6 月 12 日，召開了公司第四屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了：《關(guān)
于與關(guān)聯(lián)方共同對外投資的議案》；
4、2017 年 8 月 23 日，召開了公司第四屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《2017
年半年度報(bào)告》、《2017 年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》；
5、2017 年 9 月 1 日，召開了公司第四屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了：《關(guān)
于公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易符合相關(guān)法
律、法規(guī)規(guī)定的議案》、《關(guān)于公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資
金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、關(guān)于及其摘要的議案》、《關(guān)于公司與相關(guān)交易對方簽署附條件
生效的及的議
案》、《關(guān)于公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的
議案》、《關(guān)于本次交易不構(gòu)成第十三條規(guī)定的借
殼上市的議案》、《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)符合〈上市公司重大資產(chǎn)
重組管理辦法〉第四十三條規(guī)定的議案》、《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)
并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易符合〈關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定〉
第四條規(guī)定的議案》關(guān)于聘請本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨
關(guān)聯(lián)交易事宜中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)的審計(jì)報(bào)告、資
產(chǎn)評估報(bào)告、備考財(cái)務(wù)報(bào)告的議案》、《關(guān)于評估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評估假設(shè)前提的合
理性、評估方法與評估目的的相關(guān)性以及評估定價(jià)的公允性的議案》、《關(guān)于本次重
大資產(chǎn)重組前 12 個(gè)月內(nèi)購買、出售資產(chǎn)的說明》；
6、2017 年 9 月 18 日，召開了公司第四屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了：《關(guān)
于修訂
的議案》。
7、2017 年 10 月 11 日，召開了公司第四屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了：《關(guān)
于與關(guān)聯(lián)方共同對外投資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》；
8、2017 年 10 月 25 日，召開了公司第四屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了：2017
年第三季度報(bào)告》；
二、報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會發(fā)表的核查意見
報(bào)告期間內(nèi)，公司監(jiān)事會嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，對公司
依法運(yùn)作情況、公司財(cái)務(wù)情況、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，根據(jù)檢查結(jié)
果，對報(bào)告期內(nèi)公司有關(guān)情況發(fā)表如下獨(dú)立意見：
1、公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會依照《公司法》、《證券法》、《公司章程》及相關(guān)法律、
法規(guī)的規(guī)定，列席了公司的董事會和股東大會。對董事會、股東大會的召開程序、決
議事項(xiàng)，對董事會對股東大會決議的執(zhí)行情況，公司高級管理人員履行職務(wù)情況進(jìn)
行了嚴(yán)格的監(jiān)督；并根據(jù)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況變化適時(shí)對各項(xiàng)內(nèi)部控制制度進(jìn)
行修訂和完善。
監(jiān)事會認(rèn)為：公司股東大會、董事會會議的召集、召開均按照《公司法》、《證
券法》、《公司章程》等有關(guān)制度的規(guī)定執(zhí)行，決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公
司章程》的要求，有關(guān)決議的內(nèi)容合法有效，內(nèi)部控制制度較為完善，未發(fā)現(xiàn)公司
有違法違規(guī)的經(jīng)營行為。公司董事及高級管理人員能按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定，忠實(shí)勤勉地履行其職責(zé)。報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)公司董事及高級
管理人員在執(zhí)行職務(wù)、行使職權(quán)時(shí)有違反法律、法規(guī)、《公司章程》及損害公司和股
東利益的行為。
2、檢查公司財(cái)務(wù)情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)管理和經(jīng)營成果進(jìn)行了認(rèn)真的檢查
和審核，監(jiān)事會認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度健全、財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財(cái)務(wù)狀況良好。立信會
計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確地反映
了公司2017年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
3、公司募集資金使用情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會檢查了公司募集資金的使用與管理情況，認(rèn)為：公司嚴(yán)格按
照《深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《募集資金管理制度》對
募集資金進(jìn)行使用和管理，不存在違規(guī)使用募集資金的行為，公司募集資金沒有變
更投向和用途。超募資金的存放及使用符合有關(guān)的法律法規(guī)要求，使用的決策程序
符合相關(guān)規(guī)定。
4、收購、出售資產(chǎn)情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司收購、出售資產(chǎn)的情況進(jìn)行了核查。報(bào)告期內(nèi)公司收
購、出售資產(chǎn)等行為嚴(yán)格履行了審批程序，未發(fā)現(xiàn)違反相關(guān)規(guī)定及損害公司和所有
股東利益的行為。
5、公司關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行核查，2017年度公司關(guān)聯(lián)交易履行
了必要的審批程序，定價(jià)公允，不存在損害公司和股東利益的行為。
6、公司對外擔(dān)保情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司對外擔(dān)保情況進(jìn)行核查，報(bào)告期內(nèi)公司及控股子公司
對外擔(dān)保事項(xiàng)履行了相應(yīng)的審批程序，并采取了相應(yīng)的控制風(fēng)險(xiǎn)措施，不存在損害
公司和所有股東利益的行為。
7、對內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告的意見
監(jiān)事會認(rèn)為：公司已根據(jù)自身的實(shí)際情況和法律法規(guī)的要求，建立了較為完善
的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度體系，符合公司現(xiàn)階段經(jīng)營管理的發(fā)展需求，保證
了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康運(yùn)行及經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的控制。報(bào)告期內(nèi)公司的內(nèi)部控制體系規(guī)范、
合法、有效，沒有發(fā)生違反公司內(nèi)部控制制度的情形。公司董事會《2017年度內(nèi)部
控制自我評價(jià)報(bào)告》全面、 客觀、真實(shí)地反映了公司內(nèi)部控制體系建立、完善和運(yùn)
行的實(shí)際情況。今后，公司需進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，
提高內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)防范能力，努力提升公司治理水平。
三、公司監(jiān)事會2018年度工作計(jì)劃
2018年，監(jiān)事會將繼續(xù)忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司法人治理結(jié)構(gòu)的
完善和經(jīng)營管理的規(guī)范運(yùn)營，樹立公司良好的誠信形象。2018年度監(jiān)事會的工作計(jì)
劃主要有以下幾方面：
1、積極加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提升專業(yè)業(yè)務(wù)能力。
2、監(jiān)督公司依法運(yùn)作的情況，積極督促內(nèi)部管理控制體系的建設(shè)與有效運(yùn)行。
3、監(jiān)督公司董事、高級管理人員履行職責(zé)的勤勉盡責(zé)情況，防止損害公司利益
和形象的行為發(fā)生，維護(hù)公司和股東的權(quán)益。
4、檢查公司財(cái)務(wù)情況，通過了解和定期審閱財(cái)務(wù)報(bào)告，對公司的財(cái)務(wù)運(yùn)作情況
實(shí)施監(jiān)督。
江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司監(jiān)事會
2018 年 4 月 20 日