江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司
2017 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
各位股東及股東代表：
本人作為江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的第三屆和第四屆
董事會(huì)獨(dú)立董事，嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立
董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及其他有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》、《公司獨(dú)立董
事工作制度》等公司相關(guān)的規(guī)定和要求，忠實(shí)履行獨(dú)立董事的職責(zé)，勤勉盡責(zé)、謹(jǐn)
慎認(rèn)真地行使公司所賦予的權(quán)利，出席了公司 2017 年的相關(guān)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)的相關(guān)
議案發(fā)表了獨(dú)立意見，維護(hù)了公司利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。
現(xiàn)將本人 2017 年的工作情況向各位股東及股東代表作簡(jiǎn)要匯報(bào)：
一、參會(huì)情況
本報(bào)告期間，按照相關(guān)法律、法規(guī)、公司章程的要求，本人參加了全部董事會(huì)
會(huì)議，本著對(duì)公司及廣大投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真審閱會(huì)議相關(guān)資料，積極參與各
項(xiàng)議案的討論，并對(duì)本年度各次董事會(huì)會(huì)議審議的議案發(fā)表了同意意見。具體情況
如下：
本年度應(yīng)參
本年度召開 現(xiàn)場(chǎng)出席 以通訊方式 委托出席次
加董事會(huì)次 投票情況
董事會(huì)次數(shù) 次數(shù) 參加次數(shù) 數(shù)
數(shù)
15 15 9 6 0 全部同意
2017 年，公司共召開了 5 次股東大會(huì)，分別是 2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、
2016 年度股東大會(huì)和 2017 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)、2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)、
2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，本人均親自或委托其他獨(dú)立董事出席。
二、發(fā)表獨(dú)立董事意見的情況
報(bào)告期內(nèi)，本人作為公司的獨(dú)立董事，恪盡職守、勤勉盡職，充分發(fā)揮獨(dú)立董
事的作用，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，客觀的發(fā)表自己的看法及觀點(diǎn)，
并利用自己的專業(yè)知識(shí)做出獨(dú)立、公正的判斷，切實(shí)維護(hù)了公司和股東尤其是中小
股東的利益。就以下事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見：
2017 年 1 月 22 日對(duì)第三屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議審議的“增資瑞孚信江蘇藥
業(yè)股份有限公司相關(guān)事項(xiàng)”發(fā)表獨(dú)立意見；
2017 年 3 月 29 日對(duì)第三屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議審議的“續(xù)聘審計(jì)機(jī)構(gòu)”、
“2017 年日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)” 發(fā)表了事前認(rèn)可意見；
2017 年 3 月 29 日對(duì)第三屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議審議的“公司董事會(huì)換屆選
舉并提名第四屆董事候選人”、公司 2016 年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)控股股東及其他關(guān)聯(lián)方
占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明”、“2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案”、《公司
關(guān)于募投項(xiàng)目使用募集資金結(jié)余情況專項(xiàng)說明》、“以自籌資金預(yù)先投入募集資金投
資項(xiàng)目”、“續(xù)聘審計(jì)機(jī)構(gòu)”、《2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》、“2017 年日常關(guān)聯(lián)
交易預(yù)計(jì)”、“2016 年度董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬”等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見；
2017 年 4 月 25 日第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議的“聘任公司高級(jí)管理人員”發(fā)表
了獨(dú)立意見；
2017 年 5 月 20 日第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議的“關(guān)于公司非公開發(fā)行公司債相
關(guān)議案”發(fā)表了獨(dú)立意見；
2017 年 6 月 12 日對(duì)第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議的“與關(guān)聯(lián)方共同對(duì)外投資
事項(xiàng)”發(fā)表了事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見；
2017 年 8 月 23 日第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議上對(duì)“關(guān)于 2017 年上半年公司控股
股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金及公司對(duì)外擔(dān)保情況”、“2017 年上半年關(guān)聯(lián)交易情
況”、“融資租賃業(yè)務(wù)”發(fā)表了獨(dú)立意見；
2017 年 9 月 1 第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議上對(duì)公司“擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金并
募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的方式購(gòu)買資產(chǎn)”的有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可及獨(dú)立意見
和獨(dú)立意見；
2017 年 10 月 11 日對(duì)四屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議的“與關(guān)聯(lián)方共同發(fā)起設(shè)立廣
州廣證科恒一號(hào)醫(yī)療健康產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)”發(fā)表了
事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見；
三、其他工作
2017 年度，本人對(duì)公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場(chǎng)考察，參加會(huì)議后，也與公司高管分別
進(jìn)行了座談，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，以及公司在治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運(yùn)
作、內(nèi)控制度及財(cái)務(wù)管理方面的各項(xiàng)工作進(jìn)展，督促公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人
員依法履行職責(zé)，確保募集資金按規(guī)定存放和使用，嚴(yán)格監(jiān)控關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外投資
等重大事項(xiàng)；并通過電話和郵件，與公司其他董事、高管人員保持密切聯(lián)系；時(shí)刻
關(guān)注外界傳媒、網(wǎng)絡(luò)有關(guān)公司的相關(guān)報(bào)道，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，掌
握公司的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，有效地履行了獨(dú)立董事職責(zé)。
2017 年度，公司運(yùn)行情況良好，關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允，不存在內(nèi)幕交易等損害投
資者權(quán)益的情況，募集資金嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定存放于募集資金專項(xiàng)賬戶，并嚴(yán)格按
照募集資金用途使用，公司建有較為完善的內(nèi)部控制制度，董事會(huì)等召開符合法定
程序，信息披露較為及時(shí)、完整、準(zhǔn)確。
2018 年，本人將繼續(xù)嚴(yán)格依照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度及規(guī)范性文件履行獨(dú)
立董事的職責(zé)，切實(shí)維護(hù)公司及全體股東尤其是中小股東的利益。
特此報(bào)告
江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司董事會(huì)
獨(dú)立董事：
周林彬
2018年4月20日