長江證券承銷保薦有限公司
關(guān)于南陽森霸光電股份有限公司
2017 年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：長江證券承銷保薦有限公
被保薦公司簡稱：森霸股份
司
保薦代表人姓名：孫玉龍 聯(lián)系電話：021-61118977
保薦代表人姓名：宋時鳳 聯(lián)系電話：15803813066
一、保薦工作概述
項目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 保薦代表人均及時審閱公司信息披露文
件
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數(shù) 不適用
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不限 是。公司已建立《募集資金管理制
于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金管理 度》、《關(guān)聯(lián)交易決策制度》、《對外擔(dān)保
制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計制度、關(guān)聯(lián)交易制度） 管理制度》、《重大投資管理制度》等。
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 1次
（2）公司募集資金項目進(jìn)展是否與信息披露文件一 一致
致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會次數(shù) 0次
（2）列席公司董事會次數(shù) 0次
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) 0次
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 1次
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送 是
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 無
6.發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù) 3次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見 無
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù) 0次
（2）報告事項的主要內(nèi)容 無
（3）報告事項的進(jìn)展或者整改情況 無
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項 無
（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容 無
（3）關(guān)注事項的進(jìn)展或者整改情況 無
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 已根據(jù)證監(jiān)會及深交所相關(guān)規(guī)定編
制保薦業(yè)務(wù)工作底稿，并進(jìn)行合理保管。
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2017 年 12 月 29 日
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 1、創(chuàng)業(yè)板持續(xù)督導(dǎo)適用法規(guī)；
2、公司治理與內(nèi)部控制；
3、募集資金的使用與存放；
4、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保與資金占用；
5、信息披露與內(nèi)幕信息
6、股份變動
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 無
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無 無
3．“三會”運作 無 無
4.控股股東及實際控制人變動 無 無
5.募集資金存放及使用 無 無
6.關(guān)聯(lián)交易 無 無
7.對外擔(dān)保 無 無
8.收購、出售資產(chǎn) 無 無
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項（包括對 無 無
外投資、風(fēng)險投資、委托理財、財
務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中介機(jī)構(gòu) 無 無
配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、 無 無
財務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等
方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
是否
公司及股東承諾事項 未履行承諾的原因及解決措施
履行承諾
1.公司承諾在分期出資期間及全部
出資完畢后的十二個月內(nèi)，不使用
閑置募集資金暫時補充流動資金、 是 不適用
將募集資金投向變更為永久性補充
流動資金（不含節(jié)余募集資金）。
2.本次發(fā)行前股東所持股份的限售
安排、自愿鎖定股份以及相關(guān)股東 是 不適用
持股及減持意向等承諾
3.關(guān)于穩(wěn)定股價的承諾 是 不適用
4.關(guān)于招股說明書無虛假記載、誤導(dǎo)
是 不適用
性陳述或重大遺漏的承諾
5.填補被攤薄即期回報的措施及承
是 不適用
諾
6.關(guān)于未能履行承諾時的約束措施
是 不適用
的承諾
7.主要股東關(guān)于避免同業(yè)競爭的承
是 不適用
諾
8.控股股東、實際控制人關(guān)于減少關(guān)
是 不適用
聯(lián)交易、不占用發(fā)行人資金的承諾
9.①如應(yīng)政府有權(quán)部門（包括但不限
于工商、社保、住房公積金、環(huán)保、
稅務(wù)、海關(guān)、商務(wù)、外匯、質(zhì)監(jiān)、
國土、房產(chǎn)、安監(jiān)、城鄉(xiāng)規(guī)劃等）
要求或根據(jù)其決定，森霸股份因未
依法經(jīng)營需要補繳相關(guān)費用，或者
是 不適用
森霸股份因違反相關(guān)法律法規(guī)而受
到有權(quán)部門任何罰款或其他損失，
本人單森林愿意在無需森霸股份支
付任何對價的情況下承擔(dān)所有相關(guān)
金錢賠付義務(wù)和責(zé)任。②通過促使
本人控制下的企業(yè)行使股東權(quán)利、
履行股東職責(zé)，保證和促使森霸股
份依法經(jīng)營。③本人將忠實履行上
述承諾；若本人違反上述已作出的
承諾，將采取下列措施：本人單森
林在發(fā)行人股東大會及中國證監(jiān)會
指定報刊上公開說明未履行的具體
原因并向發(fā)行人股東和社會公眾投
資者道歉，并在違反承諾發(fā)生之日
起 5 個交易日內(nèi)，停止在發(fā)行人處
領(lǐng)取薪酬、津貼或獲得股東分紅（本
人控制的企業(yè)），同時本人間接及本
人控制的企業(yè)直接持有的發(fā)行人股
份將不得轉(zhuǎn)讓，直至按承諾采取相
應(yīng)的措施并實施完畢時為止。
四、其他事項
報告事項 說明
因蘇錦華 先生和王茜女 士工作變
動，無法繼續(xù)擔(dān)任持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦
代表人，為保證持續(xù)督導(dǎo)工作有序進(jìn)展，
保薦機(jī)構(gòu)決定由保薦代表人孫玉龍先生
和宋時鳳女士接替其負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)工
1.保薦代表人變更及其理由
作，繼續(xù)履行保薦職責(zé)。
本次變更后，森霸股份首次公開發(fā)
行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項目持續(xù)督導(dǎo)保
薦代表人為孫玉龍先生和宋時鳳女士，
持續(xù)督導(dǎo)期至 2020 年 12 月 31 日止。
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機(jī)
構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事 不適用
項及整改情況
3.其他需要報告的重大事項 不適用
（此頁無正文，為《長江證券承銷保薦有限公司關(guān)于南陽森霸光電股份有限公司
2017 年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報告》之簽署頁）
保薦代表人：
孫玉龍 宋時鳳
長江證券承銷保薦有限公司
2018 年 4 月 17 日