南陽森霸光電股份有限公司
關于調(diào)整暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理投資額度的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假
記載、誤導性陳述或重大遺漏。
南陽森霸光電股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）于 2018 年 3
月 23 日召開了第二屆董事會第十五次會議及第二屆監(jiān)事會第十四次會議，審議
通過了《關于調(diào)整暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理投資額度的議案》。為提高公
司資金使用效率，在保證公司正常經(jīng)營的情況下，在原有不超過 1.6 億元（含
1.6 億元）人民幣的暫時閑置自有資金用于現(xiàn)金管理的額度（經(jīng)公司第二屆董事
會第十二次會議、第二屆監(jiān)事會第十二次會議及 2017 年第三次臨時股東大會審
議通過）基礎上，增加 4,000 萬元人民幣的閑置自有資金投資額度，公司董事
會決定合計使用額度不超過人民幣 2 億元的暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，購
買安全性高、流動性好的低風險理財產(chǎn)品，現(xiàn)將有關事項公告如下：
一、本次調(diào)整暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理投資額度的概況
1. 投資目的
為提高公司資金使用效率，在保證公司日常經(jīng)營運作資金需求、有效控制投
資風險的情況下，合理利用閑置的自有資金進行現(xiàn)金管理，增加資金收益，為公
司及股東獲取更多的投資回報。
2. 投資品種
暫時閑置自有資金擬投資的產(chǎn)品須符合以下條件：（1）安全性高，滿足保本
要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（2）流動性好，不得影響公司日常經(jīng)營
運作；（3）投資產(chǎn)品不得質(zhì)押。
3. 投資額度和投資期限
公司擬在不影響正常運營的情況下，使用不超過人民幣 2 億元的暫時閑置自
資金進行現(xiàn)金管理，該額度在股東大會審議通過之日起 12 個月有效期內(nèi)可循環(huán)
滾動使用。
4. 實施方式
董事會擬授權總經(jīng)理在該額度范圍內(nèi)行使投資決策權并由公司財務負責人
具體辦理相關事宜。授權期限自股東大會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。
5. 信息披露
公司將按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關要求及
時履行信息披露義務。
6. 關聯(lián)關系說明
公司與理財產(chǎn)品發(fā)行主體不存在關聯(lián)關系。
二、投資風險分析及風險管理措施情況
1. 投資風險
（1）理財產(chǎn)品均需經(jīng)過嚴格篩選和風險評估，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影
響較大，不排除該項投資受到市場劇烈波動的影響；
（2）公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，因此投資
的實際收益不可預期；
（3）相關工作人員的操作和監(jiān)控風險。
2. 風險控制措施
（1）公司進行現(xiàn)金管理時，將嚴格選擇投資對象，選擇安全性高、流動性
好、規(guī)模大、信譽好的投資產(chǎn)品，明確投資產(chǎn)品的金額、期限、投資品種、雙方
的權利義務及法律責任等。
（2）公司將實時分析和跟蹤產(chǎn)品的凈值變動情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影
響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。
（3）董事會應當對投資理財資金使用情況進行監(jiān)督，獨立董事、監(jiān)事會有
權對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。
（4）公司內(nèi)審部將對產(chǎn)品進行全面檢查，并根據(jù)謹慎性原則，合理地預計
各項投資可能存在的風險與收益，向董事會審計委員會定期報告。
（5）公司將根據(jù)監(jiān)管部門規(guī)定，在定期報告中詳細披露報告期內(nèi)理財產(chǎn)品
投資以及相應的損益情況。
三、對公司的影響
公司堅持規(guī)范運作，在保證公司日常經(jīng)營運作資金需求、有效控制投資風險
的情況下，本著審慎原則使用閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，不會影響公司主營業(yè)
務的正常開展，同時可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司及股
東獲取更多的投資回報。
四、本次調(diào)整暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理投資額度履行的審議程序
1、董事會審議情況
公司第二屆董事會第十五次會議審議通過了《關于調(diào)整暫時閑置自有資金進
行現(xiàn)金管理投資額度的議案》。同意公司使用不超過 2 億元的暫時閑置自有資金
進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好的低風險理財產(chǎn)品，該額度在股東
大會審議通過之日起 12 個月有效期內(nèi)可循環(huán)滾動使用，授權總經(jīng)理在該額度范
圍內(nèi)行使投資決策權并由財務負責人負責具體購買事宜。
2、獨立董事意見
公司目前財務狀況穩(wěn)健，為提高公司的資金使用效率，合理利用閑置資金,
在不影響公司正常經(jīng)營的情況下，公司使用不超過 2 億元的閑置自有資金購買安
全性高、流動性好的短期低風險理財產(chǎn)品，有利于提高公司資金的使用效率，不
存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。公司本次調(diào)整暫時閑置
自有資金進行現(xiàn)金管理投資額度的決策和審議程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及《公司章程》
等有關規(guī)定。
因此，全體獨立董事一致同意公司使用不超過人民幣 2 億元的暫時閑置自有
資金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好的低風險理財產(chǎn)品，使用期限
不超過 12 個月，在上述額度有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動使用，授權總經(jīng)理在該額度
范圍內(nèi)行使投資決策權并由財務負責人負責具體購買事宜。
3、監(jiān)事會審議情況
公司第二屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過了《關于調(diào)整暫時閑置自有資金進
行現(xiàn)金管理投資額度的議案》，同意公司在確保不影響生產(chǎn)經(jīng)營正常進行的前提
下，使用不超過人民幣 2 億元的暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，購買安全性高、
流動性好的低風險理財產(chǎn)品，該額度在股東大會審議通過之日起 12 個月有效期
內(nèi)可循環(huán)滾動使用，授權總經(jīng)理在該額度范圍內(nèi)行使投資決策權并由財務負責人
負責具體購買事宜。
4、保薦機構(gòu)核查意見
公司保薦機構(gòu)長江證券承銷保薦有限公司核查認為：公司調(diào)整暫時閑置自有
資金進行現(xiàn)金管理投資額度事項已經(jīng)公司第二屆董事會第十五次會議、第二屆監(jiān)
事會第十四次會議審議通過，且獨立董事已發(fā)表了明確的同意意見，尚需獲得股
東大會批準。公司使用不超過人民幣 2 億元的閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，用于
購買安全性高、流動性好的低風險理財產(chǎn)品；該額度自股東大會審議通過之日起
12 個月有效；在上述額度有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動使用；董事會擬授權總經(jīng)理在
該額度范圍內(nèi)行使投資決策權并由財務負責人負責具體購買事宜。該事項合法合
規(guī)，在保證公司日常經(jīng)營運作資金需求、有效控制投資風險的情況下，合理利用
閑置的自有資金進行現(xiàn)金管理，增加資金收益，為公司及股東獲取更多的投資回
報，不存在損害公司及股東、特別是中小股東利益的情形。
綜上，長江保薦對森霸股份本次調(diào)整暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理投資額
度事項無異議。
5、本次調(diào)整暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理投資額度事項尚需獲得公司股
東大會批準。
五、備查文件
1、南陽森霸光電股份有限公司第二屆董事會第十五次會議決議；
2、南陽森霸光電股份有限公司第二屆監(jiān)事會第十四次會議決議；
3、獨立董事《關于公司第二屆董事會第十五次會議相關事項獨立意見》；
4、保薦機構(gòu)《長江證券承銷保薦有限公司關于南陽森霸光電股份有限公司
調(diào)整暫時閑置自有資金進行現(xiàn)金管理投資額度的核查意見》。
特此公告。
南陽森霸光電股份有限公司
董事會
2018 年 3 月 23 日