南陽森霸光電股份有限公司
募集資金年度存放與使用情況鑒證報告
天職業(yè)字[2018]6490-1 號
目 錄
募集資金年度存放與使用情況鑒證報告
關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告
募集資金使用情況對照表
募集資金年度存放與使用情況鑒證報告
天職業(yè)字[2018]6490-1 號
南陽森霸光電股份有限公司全體股東：
我們審核了后附的南陽森霸光電股份有限公司（以下簡稱“森霸股份”）《南陽森霸光電
股份有限公司關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告》。
一、管理層的責任
森霸股份管理層的責任是提供真實、合法、完整的相關資料，按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板上市公司規(guī)范運作指引》（2015 年修訂）及相關公告格式規(guī)定編制《南陽森霸光電股份有限
公司關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告》，并保證其內容的真實、準確、完整，不
存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
二、注冊會計師的責任
我們的責任是按照《中國注冊會計師其他鑒證業(yè)務準則 3101 號——歷史財務信息審計或
審閱以外的鑒證業(yè)務》的規(guī)定執(zhí)行鑒證業(yè)務。該準則要求我們計劃和執(zhí)行鑒證工作，以對鑒證
對象信息不存在重大錯報獲取合理保證。在鑒證過程中，我們實施了包括核查會計記錄等我們
認為必要的程序。我們相信，我們獲取的證據是充分、適當的，為發(fā)表鑒證意見提供了基礎。
三、鑒證結論
我們認為，森霸股份《南陽森霸光電股份有限公司年度存放與使用情況的專項報告》按照
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》（2015 年修訂）及相關公告格式規(guī)定編制，
在所有重大方面公允反映了森霸股份 2017 年度募集資金的存放與使用情況。
四、對報告使用者和使用目的的限定
本鑒證報告僅供森霸股份 2017 年度報告披露之目的，不得用作任何其他目的。我們同意
本鑒證報告作為森霸股份 2017 年度報告的必備文件，隨其他文件一起報送。
中國注冊會計師： 黎明
中國北京
二○一八年三月二十三日
中國注冊會計師： 楊輝斌
南陽森霸光電股份有限公司
關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性
陳述或重大遺漏。
根據深圳證券交易所印發(fā)的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》（2015 年修
訂）及相關公告格式規(guī)定，將本公司 2017 年度募集資金存放與使用情況報告如下：
一、募集資金基本情況
（一）實際募集資金金額、資金到賬時間
南陽森霸光電股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）經中國證券監(jiān)督管理委員
會《關于核準南陽森霸光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2017]1565
號）核準，并經深圳證券交易所同意，公司向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）2,000.00 萬
股，每股面值 1 元，發(fā)行價格為每股人民幣 13.14 元，募集資金總額為 262,800,000.00 元，
扣除發(fā)行費用 26,633,265.18 元，募集資金凈額為人民幣 236,166,734.82 元，天職國際會計
師事務所（特殊普通合伙）已于 2017 年 9 月 8 日對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進
行了審驗，出具了天職業(yè)字[2017]16623 號《驗資報告》。實際收到的募集資金凈額為人民幣
236,166,734.82 元。
（二）本年度使用金額及年末余額
截止至 2017 年 12 月 31 日，公司募集資金使用情況及年末余額如下(單位：人民幣元)：
項目 金額
募集資金凈額 236,166,734.82
減：募投項目累計使用募集資金 31,032,716.37
其中：以前年度募投項目使用金額
本年度募投項目使用金額 31,032,716.37
加：累計利息收入扣除銀行手續(xù)費支出后的凈額 114,663.13
加：理財產品收益 10,890.41
減：期末尚未贖回的理財產品 180,000,000.00
期末存放在募集資金專戶余額 25,259,571.99
截止至 2017 年 12 月 31 日，公司募投項目累計使用募集資金 31,032,716.37 元，期末募
集資金專戶余額為 25,259,571.99 元，使用閑置募集資金購買理財產品尚未贖回的金額
180,000,000.00 元。
二、募集資金存放和管理情況
（一）募集資金管理制度情況
本公司已按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證監(jiān)會《關
于進一步加強股份有限公司公開募集資金管理的通知》精神、深圳證券交易所等相關規(guī)定的要求制定并修訂了《南陽森霸光電股份有限公司募集資金
管理制度》(以下簡稱“管理制度”)，對募集資金實行專戶存儲制度，對募集資金的存放、使
用、項目實施管理、投資項目的變更及使用情況的監(jiān)督等進行了規(guī)定。該管理制度經本公司 2017
年第三次臨時股東大會審議通過。本公司已將深圳證券交易所印發(fā)的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
上市公司規(guī)范運作指引》（2015 年修訂）中與募集資金管理相關規(guī)定與《管理制度》進行了核
對，認為《管理制度》亦符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》（2015 年修訂）
的要求。
根據《管理制度》要求，本公司董事會批準在華夏銀行股份有限公司深圳寶安支行（以下
簡稱“華夏銀行深圳寶安支行”）、中國民生銀行股份有限公司深圳寶城支行（以下簡稱“民
生銀行深圳寶城支行”）、寧波銀行股份有限公司深圳分行（以下簡稱“寧波銀行深圳分行”）、
招商銀行股份有限公司南陽分行（以下簡稱“招商銀行南陽分行”）和中信銀行股份有限公司
深圳分行（以下簡稱“中信銀行深圳分行”）開設了 5 個專項賬戶，僅用于本公司募集資金的
存儲和使用，不用作其他用途。
（二）募集資金三方監(jiān)管協(xié)議情況
根據深圳證券交易所及有關規(guī)定的要求，本公司及保薦機構長江證券承銷保薦有限公司已
于 2017 年 9 月 29 日與各募集資金專戶開設所在銀行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。三方
監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議得到了切實履行。
（三）募集資金專戶存儲情況
截止至 2017 年 12 月 31 日，募集資金存放專項賬戶的存款余額如下(單位：人民幣元)：
存放銀行 銀行賬戶賬號 存款方式 余額
華夏銀行深圳寶安支行 10855000000628329 活期 16,491.52
民生銀行深圳寶城支行 603222009 活期 6,194,554.29
寧波銀行深圳分行 73010122001480794 活期 352,816.14
招商銀行南陽分行 377900005610401 活期 3,744,720.72
中信銀行深圳分行 8110301012300244969 活期 14,950,989.32
合計 25,259,571.99
公司第二屆董事會第十一次會議、第二屆監(jiān)事會第十一次會議及 2017 年第二次臨時股東
大會，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，公司董事會決定使用
額度不超過人民幣 1.8 億元的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，購買安全性高的保本型理財產
品或轉存結構性存款、協(xié)定存款等，在最高限額內的額度可循環(huán)使用。截止 2017 年 12 月 31
日，尚未贖回的理財產品本金 180,000,000.00 元。
三、本年度募集資金的實際使用情況
本公司 2017 年度募集資金實際使用情況對照表詳見本報告附件 1 募集資金使用情況對照
表。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
（一）變更募集資金投資項目情況
本公司 2017 年度不存在變更募集資金投資項目的情形。
（二）募集資金投資項目對外轉讓或置換情況
根據《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》等有關法律、法規(guī)和制度的規(guī)定，經公司
第二屆董事會第十二次會議審議，同意公司以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自
籌資金 29,440,509.43 元，募集資金投資項目預先投入自籌資金情況業(yè)經信永中和會計師事務
所（特殊普通合伙）驗證，并出具 XYZH/2017ZZA10005 號鑒證報告，獨立董事和保薦機構長江
證券承銷保薦有限公司對公司使用募集資金置換先期投入的事項發(fā)表了同意的核查意見。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本公司認為本公司已按《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及相關公告格式
的相關規(guī)定及時、真實、準確、完整地披露了本公司募集資金的存放及實際使用情況，不存在
募集資金管理違規(guī)的情況。本公司對募集資金的投向和進展情況均如實履行了披露義務。
六、兩次以上融資且當年存在募集資金運用情況
本公司不存在兩次以上融資且當年存在募集資金運用的情況。
附件：1．募集資金使用情況對照表
南陽森霸光電股份有限公司
二〇一八年三月二十三日
附件 1
南陽森霸光電股份有限公司
募集資金使用情況對照表
截止日期：2017 年 12 月 31 日
編制單位：南陽森霸光電股份有限公司 金額單位：人民幣萬元
募集資金總額 23,616.67 本年度投入募
3,103.27
報告期內變更用途的募集資金總額 集資金總額
累計變更用途的募集資金總額 已累計投入募
3,103.27
累計變更用途的募集資金總額比例 集資金總額
承諾投資項目和 是否已變更 截至期末投資進 項目達到預定
募集資金承諾 調整后投資總 本年度投入金 截至期末累計 本年度實現(xiàn) 是否達到 項目可行性是否
項目（含部 度（%）(3)＝ 可使用狀態(tài)日
超募資金投向 投資總額 額（1） 額 投入金額(2) 的效益 預計效益 發(fā)生重大變化
分變更） (2)/(1) 期
承諾投資項目
1.智能熱釋電紅外傳
10,934.74 10,934.74 2,318.55 2,318.55 21.20 2018 年 9 月 不適用 不適用 否
感器擴產項目
2.可見光傳感器擴產項目 2,457.41 2,457.41 422.77 422.77 17.20 2018 年 9 月 不適用 不適用 否
3.研發(fā)中心建設項目 6,234.83 6,234.83 361.95 361.95 5.81 2018 年 9 月 不適用 不適用 否
4.營銷中心建設項目 3,989.69 3,989.69 2018 年 9 月 不適用 不適用 否
承諾投資項目小計 23,616.67 23,616.67 3,103.27 3,103.27 13.14
超募資金投向
無
超募資金投向小計
合計 23,616.67 23,616.67 3,103.27 3,103.27 13.14
未達到計劃進度或預計收益
不適用
的情況和原因（分具體項目）
項目可行性發(fā)生重大變化的
不適用
情況說明
超募資金的金額、用途及使
不適用
用進展情況
募集資金投資項目實施地點
不適用
變更情況
募集資金投資項目實施方式
不適用
調整情況
募集資金投資項目先期投入 公司第二屆董事會第十二次會議審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》，全體董事一致同意使用募集資金 2,944.05
及置換情況 萬元置換預先投入募投項目自籌資金，截止 2017 年 12 月 31 日已置換完成。
用閑置募集資金暫時補充流
不適用
動資金情況
項目實施出現(xiàn)募集資金結余
不適用
的金額及原因
尚未使用的募集資金用途及
尚未使用的募集資金 25,259,571.99 元存放于募集資金專戶，180,000,000.00 元用于購買理財產品。
去向
募集資金使用及披露中存在
不適用
的問題或其他情況