南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告
天職業(yè)字[2018]6490-1 號(hào)
目 錄
募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告
關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
募集資金使用情況對(duì)照表
募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告
天職業(yè)字[2018]6490-1 號(hào)
南陽(yáng)森霸光電股份有限公司全體股東：
我們審核了后附的南陽(yáng)森霸光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“森霸股份”）《南陽(yáng)森霸光電
股份有限公司關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。
一、管理層的責(zé)任
森霸股份管理層的責(zé)任是提供真實(shí)、合法、完整的相關(guān)資料，按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（2015 年修訂）及相關(guān)公告格式規(guī)定編制《南陽(yáng)森霸光電股份有限
公司關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，并保證其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
二、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任
我們的責(zé)任是按照《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則 3101 號(hào)——?dú)v史財(cái)務(wù)信息審計(jì)或
審閱以外的鑒證業(yè)務(wù)》的規(guī)定執(zhí)行鑒證業(yè)務(wù)。該準(zhǔn)則要求我們計(jì)劃和執(zhí)行鑒證工作，以對(duì)鑒證
對(duì)象信息不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證。在鑒證過程中，我們實(shí)施了包括核查會(huì)計(jì)記錄等我們
認(rèn)為必要的程序。我們相信，我們獲取的證據(jù)是充分、適當(dāng)?shù)模瑸榘l(fā)表鑒證意見提供了基礎(chǔ)。
三、鑒證結(jié)論
我們認(rèn)為，森霸股份《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》按照
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（2015 年修訂）及相關(guān)公告格式規(guī)定編制，
在所有重大方面公允反映了森霸股份 2017 年度募集資金的存放與使用情況。
四、對(duì)報(bào)告使用者和使用目的的限定
本鑒證報(bào)告僅供森霸股份 2017 年度報(bào)告披露之目的，不得用作任何其他目的。我們同意
本鑒證報(bào)告作為森霸股份 2017 年度報(bào)告的必備文件，隨其他文件一起報(bào)送。
中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師： 黎明
中國(guó)北京
二○一八年三月二十三日
中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師： 楊輝斌
南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或重大遺漏。
根據(jù)深圳證券交易所印發(fā)的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（2015 年修
訂）及相關(guān)公告格式規(guī)定，將本公司 2017 年度募集資金存放與使用情況報(bào)告如下：
一、募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額、資金到賬時(shí)間
南陽(yáng)森霸光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員
會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)南陽(yáng)森霸光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]1565
號(hào)）核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，公司向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）2,000.00 萬
股，每股面值 1 元，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣 13.14 元，募集資金總額為 262,800,000.00 元，
扣除發(fā)行費(fèi)用 26,633,265.18 元，募集資金凈額為人民幣 236,166,734.82 元，天職國(guó)際會(huì)計(jì)
師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2017 年 9 月 8 日對(duì)公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)
行了審驗(yàn)，出具了天職業(yè)字[2017]16623 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。實(shí)際收到的募集資金凈額為人民幣
236,166,734.82 元。
（二）本年度使用金額及年末余額
截止至 2017 年 12 月 31 日，公司募集資金使用情況及年末余額如下(單位：人民幣元)：
項(xiàng)目 金額
募集資金凈額 236,166,734.82
減：募投項(xiàng)目累計(jì)使用募集資金 31,032,716.37
其中：以前年度募投項(xiàng)目使用金額
本年度募投項(xiàng)目使用金額 31,032,716.37
加：累計(jì)利息收入扣除銀行手續(xù)費(fèi)支出后的凈額 114,663.13
加：理財(cái)產(chǎn)品收益 10,890.41
減：期末尚未贖回的理財(cái)產(chǎn)品 180,000,000.00
期末存放在募集資金專戶余額 25,259,571.99
截止至 2017 年 12 月 31 日，公司募投項(xiàng)目累計(jì)使用募集資金 31,032,716.37 元，期末募
集資金專戶余額為 25,259,571.99 元，使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品尚未贖回的金額
180,000,000.00 元。
二、募集資金存放和管理情況
（一）募集資金管理制度情況
本公司已按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)
于進(jìn)一步加強(qiáng)股份有限公司公開募集資金管理的通知》精神、深圳證券交易所等相關(guān)規(guī)定的要求制定并修訂了《南陽(yáng)森霸光電股份有限公司募集資金
管理制度》(以下簡(jiǎn)稱“管理制度”)，對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)制度，對(duì)募集資金的存放、使
用、項(xiàng)目實(shí)施管理、投資項(xiàng)目的變更及使用情況的監(jiān)督等進(jìn)行了規(guī)定。該管理制度經(jīng)本公司 2017
年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。本公司已將深圳證券交易所印發(fā)的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（2015 年修訂）中與募集資金管理相關(guān)規(guī)定與《管理制度》進(jìn)行了核
對(duì)，認(rèn)為《管理制度》亦符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（2015 年修訂）
的要求。
根據(jù)《管理制度》要求，本公司董事會(huì)批準(zhǔn)在華夏銀行股份有限公司深圳寶安支行（以下
簡(jiǎn)稱“華夏銀行深圳寶安支行”）、中國(guó)民生銀行股份有限公司深圳寶城支行（以下簡(jiǎn)稱“民
生銀行深圳寶城支行”）、寧波銀行股份有限公司深圳分行（以下簡(jiǎn)稱“寧波銀行深圳分行”）、
招商銀行股份有限公司南陽(yáng)分行（以下簡(jiǎn)稱“招商銀行南陽(yáng)分行”）和中信銀行股份有限公司
深圳分行（以下簡(jiǎn)稱“中信銀行深圳分行”）開設(shè)了 5 個(gè)專項(xiàng)賬戶，僅用于本公司募集資金的
存儲(chǔ)和使用，不用作其他用途。
（二）募集資金三方監(jiān)管協(xié)議情況
根據(jù)深圳證券交易所及有關(guān)規(guī)定的要求，本公司及保薦機(jī)構(gòu)長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司已
于 2017 年 9 月 29 日與各募集資金專戶開設(shè)所在銀行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。三方
監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議得到了切實(shí)履行。
（三）募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截止至 2017 年 12 月 31 日，募集資金存放專項(xiàng)賬戶的存款余額如下(單位：人民幣元)：
存放銀行 銀行賬戶賬號(hào) 存款方式 余額
華夏銀行深圳寶安支行 10855000000628329 活期 16,491.52
民生銀行深圳寶城支行 603222009 活期 6,194,554.29
寧波銀行深圳分行 73010122001480794 活期 352,816.14
招商銀行南陽(yáng)分行 377900005610401 活期 3,744,720.72
中信銀行深圳分行 8110301012300244969 活期 14,950,989.32
合計(jì) 25,259,571.99
公司第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議及 2017 年第二次臨時(shí)股東
大會(huì)，審議通過了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，公司董事會(huì)決定使用
額度不超過人民幣 1.8 億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買安全性高的保本型理財(cái)產(chǎn)
品或轉(zhuǎn)存結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款等，在最高限額內(nèi)的額度可循環(huán)使用。截止 2017 年 12 月 31
日，尚未贖回的理財(cái)產(chǎn)品本金 180,000,000.00 元。
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
本公司 2017 年度募集資金實(shí)際使用情況對(duì)照表詳見本報(bào)告附件 1 募集資金使用情況對(duì)照
表。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
（一）變更募集資金投資項(xiàng)目情況
本公司 2017 年度不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情形。
（二）募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》等有關(guān)法律、法規(guī)和制度的規(guī)定，經(jīng)公司
第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議，同意公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自
籌資金 29,440,509.43 元，募集資金投資項(xiàng)目預(yù)先投入自籌資金情況業(yè)經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)
所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并出具 XYZH/2017ZZA10005 號(hào)鑒證報(bào)告，獨(dú)立董事和保薦機(jī)構(gòu)長(zhǎng)江
證券承銷保薦有限公司對(duì)公司使用募集資金置換先期投入的事項(xiàng)發(fā)表了同意的核查意見。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本公司認(rèn)為本公司已按《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)公告格式
的相關(guān)規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了本公司募集資金的存放及實(shí)際使用情況，不存在
募集資金管理違規(guī)的情況。本公司對(duì)募集資金的投向和進(jìn)展情況均如實(shí)履行了披露義務(wù)。
六、兩次以上融資且當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用情況
本公司不存在兩次以上融資且當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用的情況。
附件：1．募集資金使用情況對(duì)照表
南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
二〇一八年三月二十三日
附件 1
南陽(yáng)森霸光電股份有限公司
募集資金使用情況對(duì)照表
截止日期：2017 年 12 月 31 日
編制單位：南陽(yáng)森霸光電股份有限公司 金額單位：人民幣萬元
募集資金總額 23,616.67 本年度投入募
3,103.27
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 已累計(jì)投入募
3,103.27
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 集資金總額
承諾投資項(xiàng)目和 是否已變更 截至期末投資進(jìn) 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定
募集資金承諾 調(diào)整后投資總 本年度投入金 截至期末累計(jì) 本年度實(shí)現(xiàn) 是否達(dá)到 項(xiàng)目可行性是否
項(xiàng)目（含部 度（%）(3)＝ 可使用狀態(tài)日
超募資金投向 投資總額 額（1） 額 投入金額(2) 的效益 預(yù)計(jì)效益 發(fā)生重大變化
分變更） (2)/(1) 期
承諾投資項(xiàng)目
1.智能熱釋電紅外傳
10,934.74 10,934.74 2,318.55 2,318.55 21.20 2018 年 9 月 不適用 不適用 否
感器擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目
2.可見光傳感器擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 2,457.41 2,457.41 422.77 422.77 17.20 2018 年 9 月 不適用 不適用 否
3.研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 6,234.83 6,234.83 361.95 361.95 5.81 2018 年 9 月 不適用 不適用 否
4.營(yíng)銷中心建設(shè)項(xiàng)目 3,989.69 3,989.69 2018 年 9 月 不適用 不適用 否
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 23,616.67 23,616.67 3,103.27 3,103.27 13.14
超募資金投向
無
超募資金投向小計(jì)
合計(jì) 23,616.67 23,616.67 3,103.27 3,103.27 13.14
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益
不適用
的情況和原因（分具體項(xiàng)目）
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的
不適用
情況說明
超募資金的金額、用途及使
不適用
用進(jìn)展情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)
不適用
變更情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式
不適用
調(diào)整情況
募集資金投資項(xiàng)目先期投入 公司第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，全體董事一致同意使用募集資金 2,944.05
及置換情況 萬元置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金，截止 2017 年 12 月 31 日已置換完成。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流
不適用
動(dòng)資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余
不適用
的金額及原因
尚未使用的募集資金用途及
尚未使用的募集資金 25,259,571.99 元存放于募集資金專戶，180,000,000.00 元用于購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品。
去向
募集資金使用及披露中存在
不適用
的問題或其他情況