南陽森霸光電股份有限公司
獨立董事 2017 年度述職報告
尊敬的各位股東及股東代表：
本人作為南陽森霸光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，在
2017 年度嚴格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度
的指導意見》、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《公司章程》、
公司《獨立董事制度》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和要求履行獨立董事的職
務，認真行使公司所賦予的權(quán)利，及時了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營信息，全面關(guān)注公司
的發(fā)展狀況，積極出席公司 2017 年召開的相關(guān)會議，對公司董事會審議的相關(guān)
事項發(fā)表了獨立客觀的意見，忠實履行職責，充分發(fā)揮獨立董事的獨立作用，維
護了公司整體利益，維護了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。根據(jù)中國證監(jiān)
會發(fā)布的《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》和公司章程有關(guān)要求，
現(xiàn)將 2017 年度履行獨立董事職責情況匯報如下：
一、2017 年度出席公司會議情況
2017 年度，公司共組織召開了 6 次董事會，本人因個人原因于 2017 年 12
月辭職，親自出席了 5 次會議，無缺席和委托其他董事出席會議的情況。本著
勤勉務實和誠信負責的原則，本人認真審閱董事會相關(guān)會議資料，積極參與各項
議案的討論并提出合理建議，獨立、客觀、公正地行使表決權(quán)，積極推動公司董
事會科學決策，有效履行了獨立董事職責。本人認為 2017 年度公司召集召開的
董事會和股東大會符合法定程序，重大事項均履行了相關(guān)的審批程序，本人對董
事會各項議案及相關(guān)事項沒有提出異議，對歷次董事會審議的議案均投了贊成
票。
2017 年度，公司共組織召開了 5 次股東大會，本人列席了 2 次會議并認真
聽取了與會股東的意見和建議，本人認為公司股東大會的召集召開程序符合《公
司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、發(fā)表的獨立董事意見
2017 年度任期內(nèi)，本人恪盡職守，詳細了解公司運作情況，與公司其他獨
立董事就相關(guān)事項共同發(fā)表獨立意見如下：
1、2017 年 2 月 17 日，公司組織召開了第二屆董事會第八次會議，本人就
《關(guān)于 2016 年度財務決算報告的議案》、《關(guān)于 2017 年度財務預算報告的議案》、
《關(guān)于公司 2016 年度利潤分配方案的議案》、《關(guān)于續(xù)聘會計師事務所的議案》、
《關(guān)于公司 2014 年度-2016 年度內(nèi)部控制自我評價報告的議案》、《關(guān)于公司董
事、監(jiān)事和高級管理人員 2017 年度薪酬調(diào)整的議案》、《關(guān)于對公司 2014 年度
-2016 年度所發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進行確認的議案》發(fā)表了獨立意見。
2、2017 年 7 月 7 日，公司組織召開了第二屆董事會第九次會議，本人就《關(guān)
于公司會計差錯調(diào)整的議案》發(fā)表了獨立意見。
3、2017 年 9 月 29 日，公司組織召開了第二屆董事會第十一次會議，本人
就《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》發(fā)表了獨立意見。
4、2017 年 10 月 25 日，公司組織召開了第二屆董事會第十二次會議，本人
就《關(guān)于使用募集資金置換先期投入募投項目自籌資金的議案》、《關(guān)于使用暫時
閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》、《關(guān)于續(xù)聘會計師事務所的議案》發(fā)表了獨
立意見；并就《關(guān)于續(xù)聘會計師事務所的議案》發(fā)表了事前認可意見。
三、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2017 年度，本人對公司進行了現(xiàn)場考察，重點對公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管
理和內(nèi)部控制等制度建設及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況進行檢查；并通過電
話和郵件，與公司其他董事、高級管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時刻
關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡中有關(guān)公司的相關(guān)報道，
及時獲悉公司各重大事項的進展情況，掌握公司的運行動態(tài)。
四、保護投資者權(quán)益方面所做的工作
1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴格按照《上市公司信息披露
管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上
市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《信息披露制度》等有關(guān)規(guī)章
制度，真實、完整、及時、公平地完成 2017 年度的信息披露工作。
2、積極關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況和財務狀況，及時了解公司可能產(chǎn)生的經(jīng)營
風險，對每一個提交董事會審議的議案，認真查閱相關(guān)文件資料，及時進行調(diào)查，
向相關(guān)部門和人員詢問、查閱公司相關(guān)賬冊、會議記錄等，并利用自身的專業(yè)知
識獨立、客觀、公正地行使表決權(quán)，在工作中保持充分的獨立性，切實維護了公
司和全體股東的利益。
3、不斷加強自身學習，提高履行職責的能力。本人始終堅持謹慎、勤勉、
忠實的原則，積極學習相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，尤其是對涉及到規(guī)范公司法人
治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股股東權(quán)益保護等法規(guī)加深認識和理解，進一步提高專
業(yè)水平，加強與其他董事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地保
護廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益，為促進公司穩(wěn)健經(jīng)營起到應有的作
用。
五、任職董事會各專門委員會的工作情況
公司董事會下設提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會、戰(zhàn)略委員會
4 個專門委員會。報告期內(nèi)，本人作為審計委員會委員、提名委員會主任委員，
出席了 5 次審計委員會會議。2017 年任職期內(nèi)主要履行如下職責：
1、本人作為審計委員會委員，報告期內(nèi)，審計委員會共召開 5 次會議。主
要審議 2016 年度財務決算報告及 2017 年度財務預算報告、2016 年度利潤分配
方案、續(xù)聘會計師事務所、2016 年度審計報告、2017 年中期審計報告、2017 年
第三季度報告、內(nèi)部控制自我評價報告等事項，根據(jù)《公司章程》、《內(nèi)部審計制
度》等相關(guān)規(guī)定要求，結(jié)合自己在公司審計和財務管理方面的經(jīng)驗，對公司運作
的合規(guī)情況進行了謹慎的審查。
2、本人作為提名委員會主任委員，在任職期間，積極參與提名委員會的工
作。報告期內(nèi)，提名委員會共召開了 1 次會議。通過提名委員會審議通過增補獨
立董事等事項，切實履行了提名委員會主任委員的責任和義務，本人因個人原因
于 2017 年 12 月辭職，未參加于當月召開的提名委員會會議。
六、培訓和學習情況
2017 年度，本人認真學習中國證監(jiān)會、河南證監(jiān)局以及深圳證券交易所的
有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)
和社會公眾股東權(quán)益保護等相關(guān)法規(guī)的認識和理解，積極參加公司以各種方式組
織的相關(guān)培訓，更全面地了解上市公司管理的各項制度，不斷提高自己履行職責
的能力，為公司的科學決策和風險防范提供更好的意見和建議，并促進公司進一
步規(guī)范運作，切實加強對公司和投資者合法權(quán)益的保護能力。
七、其他工作
1、報告期內(nèi)，未對本年度的董事會議案及非董事會議案的其他事項提出異
議；
2、報告期內(nèi)，沒有獨立董事提議召開董事會情況發(fā)生；
3、報告期內(nèi)，沒有獨立董事提議聘用或解聘會計師事務所情況發(fā)生；
4、報告期內(nèi)，沒有獨立董事獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況發(fā)生。
作為公司的獨立董事，本人忠實地履行自己的職責，積極參與公司重大事項
的決策，為公司的健康發(fā)展諫言獻策。
特此報告，謝謝！
獨立董事：徐波
2018年3月23日