廣發(fā)證券股份有限公司
關于揚州揚杰電子科技股份有限公司
2016 年年度跟蹤報告
被保薦公司簡稱：揚州揚杰電子科技股
保薦機構名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
份有限公司
保薦代表人姓名：閻 鵬 聯系電話：021-60750681
保薦代表人姓名：吳其明 聯系電話：021-60750681
一、保薦工作概述
項 目 工作內容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次
數
2．督導公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導公司建立健全規(guī)章制度（包
括但不限于防止關聯方占用公司資源的
是
制度、募集資金管理制度、內控制度、內
部審計制度、關聯交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數
（2）公司募集資金項目進展是否與信息
是
披露文件一致
4.公司治理督導情況
（1）列席公司股東大會次數
（2）列席公司董事會次數
（3）列席公司監(jiān)事會次數
5.現場檢查情況
（1）現場檢查次數
（2）現場檢查報告是否按照本所規(guī)定報
是
送
（3）現場檢查發(fā)現的主要問題及整改情
現場檢查無重大問題
況
6.發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結論意
無
見
7.向本所報告情況（現場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數
（2）報告事項的主要內容 不適用
（3）報告事項的進展或者整改情況 不適用
8．關注職責的履行情況
（1）是否存在需要關注的事項 否
（2）關注事項的主要內容 無
（3）關注事項的進展或者整改情況 無
9.保薦業(yè)務工作底稿記錄、保管是否
是
合規(guī)
10.對上市公司培訓情況
（1）培訓次數
（2）培訓日期 2016 年 12 月 5 日
（3）培訓的主要內容 對參與培訓的人員講解了上市公司規(guī)
范運作的概要，并著重就信息披露及
內幕交易兩個專題進行了重點講解，
主要內容包括信息披露的概要、定期
報告及臨時報告披露時的注意事項、
近些年信息披露違規(guī)事項的通報、內
幕交易的概念、內幕信息的范疇及定
義、內幕信息的披露及管理、內幕交
易的監(jiān)管、近些年內幕交易處罰情況
的通報等。
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機構發(fā)現公司存在的問題及采取的措施
事 項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內部制度的建立和
無 不適用
執(zhí)行
3．“三會”運作 無 不適用
4.控股股東及實際控制人
無 不適用
變動
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關聯交易 無 不適用
7.對外擔保 無 不適用
8.收購、出售資產 無 不適用
9.其他業(yè)務類別重要事項
（包括對外投資、風險投
無 不適用
資、委托理財、財務資助、
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中
介機構配合保薦工作的情 無 不適用
況
11.其他（包括經營環(huán)境、
業(yè)務發(fā)展、財務狀況、管理
無 不適用
狀況、核心技術等方面的重
大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
是否
公司及股東承諾事項 未履行承諾的原因及解決措施
履行承諾
1．公司、實際控制人梁勤女士、
是
董事、監(jiān)事、高級管理人員關于招
股說明書真實性的承諾
2．公司、實際控制人梁勤、董事、
高級管理人員關于穩(wěn)定股價的承 是
諾
3．控股股東關于招股說明書真實
是
性的承諾
4.控股股東、實際控制人梁勤關于
承擔補繳社會保險和住房公積金 是
風險的承諾
5. 控股股東、實際控制人梁勤、揚
州杰杰投資有限公司、江蘇高投鑫
海創(chuàng)業(yè)投資有限公司、吳亞東、王
是
艷、梁瑤、王毅、沈穎關于避免同
業(yè)競爭、關聯交易、資金占用的承
諾
6.控股股東、實際控制人梁勤、揚
州杰杰投資有限公司、江蘇高投鑫
海創(chuàng)業(yè)投資有限公司、吳亞東、王
是
艷、董事、監(jiān)事、高級管理人員關
于直接或間接持有公司股份鎖定
及減持的承諾
7.控股股東關于持股意向的承諾 是
8.控股股東關于穩(wěn)定股價的承諾 是
9. 實際控制人梁勤關于避免與揚
杰科技之間發(fā)生關聯交易事項的 是
承諾
10. 實際控制人梁勤關于承擔揚州
揚杰電子進出口有限公司注銷可 是
能給揚杰投資帶來損失的承諾
11．實際控制人梁勤關于不占用公
是
司資金款項的承諾
12.實際控制人梁勤關于持股意向
是
的承諾
13.公司董事、高級管理人員對公
司 2015 年非公開發(fā)行攤薄即期 是
回 報采取填補措施的承諾
14.公司控股股東江蘇揚杰投資有
限公司、實際控制人梁勤對公司
是
2015 年非公開發(fā)行攤薄即期回報
采取填補措施的承諾
四、其他事項
報告事項 說 明
保薦機構與揚杰科技簽署 2015 年非公
開發(fā)行股票的承銷暨保薦協議，保薦機
構指定本次非公開發(fā)行股票的保薦代
表人吳其明、閻鵬履行揚杰科技 2015
年非公開發(fā)行股票的持續(xù)督導工作，持
續(xù)督導有效期至 2018 年 12 月 31 日止。
鑒于保薦機構此前已安排保薦代表人
1.保薦代表人變更及其理由 張鵬、吳其明負責揚杰科技首次發(fā)行股
票持續(xù)督導工作，揚杰科技首次發(fā)行股
票持續(xù)督導期尚未結束，為保證揚杰科
技首次發(fā)行股票持續(xù)督導工作的有序
進行，保薦機構安排保薦代表人閻鵬接
替張鵬負責揚杰科技首次發(fā)行股票剩
余持續(xù)督導期的持續(xù)督導工作，履行保
薦職責。
2.報告期內中國證監(jiān)會和本所對保薦機
構或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事 不適用
項及整改情況
3.其他需要報告的重大事項 無
（以下無正文）
【此頁無正文，專用于《廣發(fā)證券股份有限公司關于揚州揚杰電子科技股份有限
公司 2016 年年度跟蹤報告》之簽字蓋章頁】
保薦代表人（簽字）：
吳其明： 閻 鵬：
廣發(fā)證券股份有限公司
2017 年 3 月 29 日