長江證券承銷保薦有限公司
關于南陽森霸光電股份有限公司
調整暫時閑置募集資金進行現金管理投資額度的核查意見
長江證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“長江證券”或“保薦機構”）作為
南陽森霸光電股份有限公司（以下簡稱“森霸股份”或“公司”）首次公開發(fā)行
股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構，根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上
市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》
等相關規(guī)定履行持續(xù)督導職責，以及森霸股份募集資金投資項目的實際投入情
況，對森霸股份擬調整暫時閑置募集資金進行現金管理投資額度的情況進行審慎
核查，核查情況及具體核查意見如下：
一、募集資金基本情況
經中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2017]1565 號”文《關于核準南陽
森霸光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》核準，森霸股份首次向社會公
眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）2,000 萬股，每股面值 1.00 元，每股發(fā)行價格
13.14 元，募集資金總額為人民幣 26,280.00 萬元，扣除發(fā)行費用人民幣 2,663.33
萬元后，募集資金凈額為 23,616.67 萬元。該募集資金已于 2017 年 9 月 8 日全
部到賬，并由天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）審驗并出具“天職業(yè)字
[2017]16623 號”《驗資報告》。
二、調整暫時閑置募集資金進行現金管理投資額度的基本情況
（一）管理目的
為提高公司資金使用效率，在不影響募集資金投資項目建設和公司正常運
營使用的情況下，合理利用部分暫時閑置募集資金和進行現金管理，可以增加資
金收益，為公司及股東獲取更多的回報。
（二）額度及期限
公司擬在已簽署募集資金監(jiān)管協(xié)議且確保不影響募集資金投資項目建設和
公司正常運營的情況下，使用不超過 2 億元的閑置募集資金進行現金管理，該額
度在股東大會審議通過之日起 12 個月有效期內可循環(huán)滾動使用。募集資金現金
管理到期后歸還至募集資金專用賬戶。
（三）投資產品品種
閑置募集資金擬投資的產品須符合以下條件：（1）安全性高，滿足保本要求，
產品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（2）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正
常進行。
（四）實施方式
董事會擬授權總經理在該額度范圍內行使投資決策權并由公司財務負責人
具體辦理相關事宜。授權期限自股東大會審議通過之日起 12 個月內有效。
（五）信息披露
公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)
管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關要求及時履行
信息披露義務。
三、投資風險及風險控制措施
（一）投資風險
1、理財產品均需經過嚴格篩選和風險評估，但金融市場受宏觀經濟的影響
較大，不排除該項投資受到市場劇烈波動的影響；
2、公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，因此短期投
資的實際收益不可預期；
3、相關工作人員的操作和監(jiān)控風險。
（二）風險控制措施
1、公司進行現金管理時，將嚴格選擇投資對象，選擇安全性高、流動性好、
規(guī)模大、信譽好的投資產品，明確投資產品的金額、期限、投資品種、雙方的權
利義務及法律責任等。
2、公司將根據公司經營安排和募集資金投入計劃選擇相適應的理財產品種
類和期限等，確保不影響募集資金投資項目建設的正常進行。
3、公司將實時分析和跟蹤產品的凈值變動情況，如評估發(fā)現存在可能影響
公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。
4、獨立董事、監(jiān)事會有權對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘
請專業(yè)機構進行審計。
5、公司內審部將對產品進行全面檢查，并根據謹慎性原則，合理地預計各
項投資可能存在的風險與收益，向董事會審計委員會定期報告。
四、對公司的影響
公司此次使用部分暫時閑置募集資金進行管理是在符合國家法律法規(guī)，確保
不影響公司正常運營、公司募集資金投資計劃正常使用和募集資金安全的前提下
進行的，不會影響公司日常經營和募集資金投資項目的正常開展。通過適度進行
現金管理，可以提高公司募集資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司股東
謀取更多的投資回報。
五、公告日前十二個月內使用募集資金購買理財產品情況
購 截至公告
受托理財 是否
買 受托人 預期年化收 日實際損
產品名稱 金額（萬 起始日 到期日 產品類型 到期
主 名稱 益率 益金額
元） 贖回
體 （元）
招商銀行
招商銀
掛鉤黃金
行股份
公 兩層區(qū)間 結構性存
有限公 5,500.00 2017.10.25 2018.4.23 1.55%-4.03% 否 -
司 六個月結 款
司南陽
構性存款
分行
H0001374
寧波銀
單位結構
行股份
公 性存款穩(wěn) 結構性存
有限公 2,000.00 2017.10.26 2018.4.24 4.06% 否 -
司 健型 款
司深圳
870370 號
分行
GS 民生銀
中國民
行綜合財
生銀行 保本并獲
富管理服
公 股份有 得高于同
務業(yè)務 8,000.00 2017.10.27 2018.5.28 5.25% 否 -
司 限公司 期定期存
（2017 第
深圳分 款的收益
1197 期）
行
（對公）
中信銀
行股份 共贏保本
公 保本浮動
有限公 天天快車 B 2,500.00 2017.10.27 2017.11.02 2.65% 是 10,890.41
司 收益型
司深圳 款
分行
中信銀
行股份 共贏利率
公 保本浮動
有限公 結構 18249 2,500.00 2017.11.03 2018.05.09 4.35% 否 -
司 收益型
司深圳 期
分行
六、相關審核、批準程序和意見
（一）董事會審議情況
公司第二屆董事會第十五次會議審議通過了《關于調整暫時閑置募集資金進
行現金管理投資額度的議案》。同意公司使用不超過 2 億元的暫時閑置募集資金
進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的低風險理財產品，該額度在股東
大會審議通過之日起 12 個月有效期內可循環(huán)滾動使用，授權總經理在該額度范
圍內行使投資決策權并由財務負責人負責具體購買事宜。
（二）獨立董事意見
公司使用不超過人民幣 2 億元的暫時閑置募集資金進行現金管理的決策程
序及用途，符合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第 2 號-上市公司募集資金管理
和使用的監(jiān)管要求》等相關規(guī)定，有利于提高募集資金的使用效率，并獲得一定
的投資效益，且不存在變相改變募集資金用途的行為，不會影響募集資金項目建
設和募集資金使用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，
特別是中小股東利益的情形。該事項決策和審議程序合法、合規(guī)。因此，我們同
意公司使用不超過人民幣 2 億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安
全性高、流動性好的短期低風險理財產品，使用期限不超過 12 個月，在上述額
度有效期內，可循環(huán)滾動使用，授權總經理在該額度范圍內行使投資決策權并由
財務負責人負責具體購買事宜。
（三）監(jiān)事會審議情況
公司第二屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過了《關于調整暫時閑置募集資金進
行現金管理投資額度的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目正常進
行的前提下，使用不超過人民幣 2 億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，購買
安全性高、流動性好的短期低風險理財產品，使用期限不超過 12 個月，在上述
額度有效期內，可循環(huán)滾動使用，授權總經理在該額度范圍內行使投資決策權并
由財務負責人負責具體購買事宜。
（四）本次調整暫時閑置募集資金進行現金管理投資額度事項尚需獲得公司
股東大會批準。
七、保薦機構的核查意見
經核查，本保薦機構認為：公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理事
項已經公司第二屆董事會第十五次會議、第二屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過，
且獨立董事已發(fā)表了明確的同意意見，尚需獲得股東大會批準。公司使用不超過
人民幣 2 億元的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好
的短期低風險理財產品；該額度自股東大會審議通過之日起 12 個月有效；在上
述額度有效期內，可循環(huán)滾動使用；董事會擬授權總經理在該額度范圍內行使投
資決策權并由財務負責人負責具體購買事宜。該事項合法合規(guī)，有利于提高資金
使用效率，能夠獲得一定投資收益，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，
不影響募投項目建設和募集資金使用，符合公司和全體股東的利益，不存在損害
公司及股東、特別是中小股東利益的情形。
綜上，本保薦機構對森霸股份本次調整暫時閑置募集資金進行現金管理投資
額度的事項無異議。
【本頁無正文，為《長江證券承銷保薦有限公司關于南陽森霸光電股份有限公司
調整暫時閑置募集資金進行現金管理投資額度的核查意見》之簽署頁】
保薦代表人： _____________ _____________
孫玉龍 宋時鳳
長江證券承銷保薦有限公司
2018 年 3 月 23 日