南陽森霸光電股份有限公司
2017 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額、資金到賬時(shí)間
南陽森霸光電股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）經(jīng)中國證券監(jiān)
督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)南陽森霸光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證
監(jiān)許可[2017]1565 號）核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，公司向社會公開發(fā)行人
民幣普通股（A 股）2,000.00 萬股，每股面值 1 元，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣 13.14
元，募集資金總額為 262,800,000.00 元，扣除發(fā)行費(fèi)用 26,633,265.18 元，募集
資金凈額為人民幣 236,166,734.82 元，天職國際會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
已于 2017 年 9 月 8 日對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，出具
了天職業(yè)字[2017]16623 號《驗(yàn)資報(bào)告》。實(shí)際收到的募集資金凈額為人民幣
236,166,734.82 元。
（二）本年度使用金額及年末余額
截止至 2017 年 12 月 31 日，公司募集資金使用情況及年末余額如下(單位：人
民幣元)：
項(xiàng)目 金額
募集資金凈額 236,166,734.82
減：募投項(xiàng)目累計(jì)使用募集資金 31,032,716.37
其中：以前年度募投項(xiàng)目使用金額
本年度募投項(xiàng)目使用金額 31,032,716.37
加：累計(jì)利息收入扣除銀行手續(xù)費(fèi)支出后的凈額 114,663.13
加：理財(cái)產(chǎn)品收益 10,890.41
減：期末尚未贖回的理財(cái)產(chǎn)品 180,000,000.00
期末存放在募集資金專戶余額 25,259,571.99
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募投項(xiàng)目累計(jì)使用募集資金 31,032,716.37 元，
期末募集資金專戶余額為 25,259,571.99 元，使用閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品尚未
贖回的金額 180,000,000.00 元。
二、募集資金存放和管理情況
（一）募集資金管理制度情況
本公司已按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國
證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)股份有限公司公開募集資金管理的通知》精神、深圳證券
交易所《創(chuàng)業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定的要求制定并修訂了《南
陽森霸光電股份有限公司募集資金管理制度》(以下簡稱“管理制度”)，對募集資
金實(shí)行專戶存儲制度，對募集資金的存放、使用、項(xiàng)目實(shí)施管理、投資項(xiàng)目的變更
及使用情況的監(jiān)督等進(jìn)行了規(guī)定。該管理制度經(jīng)本公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大
會審議通過。本公司已將深圳證券交易所印發(fā)的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司
規(guī)范運(yùn)作指引》（2015 年修訂）中與募集資金管理相關(guān)規(guī)定與《管理制度》進(jìn)行
了核對，認(rèn)為《管理制度》亦符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
（2015 年修訂）的要求。
根據(jù)《管理制度》要求，本公司董事會批準(zhǔn)在華夏銀行股份有限公司深圳寶安
支行（以下簡稱“華夏銀行深圳寶安支行”）、中國民生銀行股份有限公司深圳寶
城支行（以下簡稱“民生銀行深圳寶城支行”）、寧波銀行股份有限公司深圳分行
（以下簡稱“寧波銀行深圳分行”）、招商銀行股份有限公司南陽分行（以下簡稱
“招商銀行南陽分行”）和中信銀行股份有限公司深圳分行（以下簡稱“中信銀行
深圳分行”）開設(shè)了 5 個(gè)專項(xiàng)賬戶，僅用于本公司募集資金的存儲和使用，不用作
其他用途。
（二）募集資金三方監(jiān)管協(xié)議情況
根據(jù)深圳證券交易所及有關(guān)規(guī)定的要求，本公司及保薦機(jī)構(gòu)長江證券承銷保薦
有限公司已于 2017 年 9 月 29 日與各募集資金專戶開設(shè)所在銀行簽訂了《募集資金
三方監(jiān)管協(xié)議》。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差
異，三方監(jiān)管協(xié)議得到了切實(shí)履行。
（三）募集資金專戶存儲情況
截止至 2017 年 12 月 31 日，募集資金存放專項(xiàng)賬戶的存款余額如下(單位：人
民幣元)：
存放銀行 銀行賬戶賬號 存款方式 余額
華夏銀行深圳寶安支行 10855000000628329 活期 16,491.52
民生銀行深圳寶城支行 603222009 活期 6,194,554.29
寧波銀行深圳分行 73010122001480794 活期 352,816.14
招商銀行南陽分行 377900005610401 活期 3,744,720.72
中信銀行深圳分行 8110301012300244969 活期 14,950,989.32
合計(jì) 25,259,571.99
公司第二屆董事會第十一次會議、第二屆監(jiān)事會第十一次會議及 2017 年第二
次臨時(shí)股東大會，審議通過了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，
公司董事會決定使用額度不超過人民幣 1.8 億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管
理，購買安全性高的保本型理財(cái)產(chǎn)品或轉(zhuǎn)存結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款等，在最高限額
內(nèi)的額度可循環(huán)使用。截至 2017 年 12 月 31 日，尚未贖回的理財(cái)產(chǎn)品本金
180,000,000.00 元。
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
本公司 2017 年度募集資金實(shí)際使用情況對照表詳見本報(bào)告附件 1 募集資金使
用情況對照表。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
（一）變更募集資金投資項(xiàng)目情況
本公司 2017 年度不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情形。
（二）募集資金投資項(xiàng)目對外轉(zhuǎn)讓或置換情況
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年修訂）》等有關(guān)法律、法規(guī)
和制度的規(guī)定，經(jīng)公司第二屆董事會第十二次會議審議，同意公司以募集資金置換
預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金 29,440,509.43 元，募集資金投資項(xiàng)目預(yù)
先投入自籌資金情況業(yè)經(jīng)信永中和會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并出具
XYZH/2017ZZA10005 號鑒證報(bào)告，獨(dú)立董事和保薦機(jī)構(gòu)長江證券承銷保薦有限公司
對公司使用募集資金置換先期投入的事項(xiàng)發(fā)表了同意的核查意見。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本公司認(rèn)為本公司已按《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相
關(guān)公告格式的相關(guān)規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了本公司募集資金的存放及
實(shí)際使用情況，不存在募集資金管理違規(guī)的情況。本公司對募集資金的投向和進(jìn)展
情況均如實(shí)履行了披露義務(wù)。
六、兩次以上融資且當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用情況
本公司不存在兩次以上融資且當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用的情況。
附件：1．募集資金使用情況對照表
南陽森霸光電股份有限公司
董事會
2018 年 3 月 23 日
附件 1
南陽森霸光電股份有限公司
募集資金使用情況對照表
截止日期：2017 年 12 月 31 日
編制單位：南陽森霸光電股份有限公司 金額
單位：人民幣萬元
募集資金總額 23,616.67 本年度投入
募集資金總 3,103.27
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 已累計(jì)投入
募集資金總 3,103.27
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 額
是否已 截至期末投 項(xiàng)目達(dá)到
截至期末累 本年度 是否達(dá) 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目和 變更項(xiàng) 募集資金承 調(diào)整后投資 本年度投 資進(jìn)度（%） 預(yù)定可使
計(jì)投入金額 實(shí)現(xiàn)的 到預(yù)計(jì) 是否發(fā)生重
超募資金投向 目（含部 諾投資總額 總額（1） 入金額 (3)＝ 用狀態(tài)日
(2) 效益 效益 大變化
分變更） (2)/(1) 期
承諾投資項(xiàng)目
1.智能熱釋電紅外傳 2018 年 9
10,934.74 10,934.74 2,318.55 2,318.55 21.20 不適用 不適用 否
感器擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 月
2.可見光傳感器擴(kuò)產(chǎn) 2,457.41 2,457.41 422.77 422.77 17.20 2018 年 9 不適用 不適用 否
項(xiàng)目 月
2018 年 9
3.研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 6,234.83 6,234.83 361.95 361.95 5.81 不適用 不適用 否
月
2018 年 9
4.營銷中心建設(shè)項(xiàng)目 3,989.69 3,989.69 不適用 不適用 否
月
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 23,616.67 23,616.67 3.103.27 3,103.27 13.14
超募資金投向
無
超募資金投向小計(jì)
合計(jì) 23,616.67 23,616.67 3.103.27 3,103.27 13.14
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)
計(jì)收益的情況和原因 不適用
（分具體項(xiàng)目）
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大
不適用
變化的情況說明
超募資金的金額、用
不適用
途及使用進(jìn)展情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)
不適用
施地點(diǎn)變更情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)
不適用
施方式調(diào)整情況
募集資金投資項(xiàng)目先 公司第二屆董事會第十二次會議審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，全體
期投入及置換情況 董事一致同意使用募集資金 2,944.05 萬元置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金，截至 2017 年 12 月 31 日已置換完成。
用閑置募集資金暫時(shí)
不適用
補(bǔ)充流動資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資
不適用
金結(jié)余的金額及原因
尚未使用的募集資金
尚未使用的募集資金 25,259,571.99 元存放于募集資金專戶，180,000,000.00 元用于購買理財(cái)產(chǎn)品。
用途及去向
募集資金使用及披露
中存在的問題或其他 不適用
情況