長江證券承銷保薦有限公司
關于南陽森霸光電股份有限公司
變更部分募集資金存儲專戶的核查意見
長江證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“長江證券”或“保薦機構”）作
為南陽森霸光電股份有限公司（以下簡稱“森霸股份”或“公司”） 首次公開
發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構，根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、
《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市
公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運
作指引》等有關規(guī)定，對森霸股份變更部分募集資金存儲專戶事項進行了核查，
核查情況及核查意見如下：
一、募集資金基本情況
根據中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準南陽森霸光電股份有限公司首次公
開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2017]1565 號文），南陽森霸光電股份有限公司
（以下簡稱“公司”）首次公開發(fā)行股票并成功上市，共向社會公眾發(fā)行人民幣
普通股（A 股）2,000 萬股，每股面值 1.00 元，每股發(fā)行價格為人民幣 13.14
元，募集資金總額 26,280.00 萬元，扣除發(fā)行費用后募集資金凈額 23,616.67 萬
元。天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）已于 2017 年 9 月 8 日對公司首次
公開發(fā)行股票的募集資金到位情況進行了審驗，并出具天職業(yè)字[2017]16623 號
《驗資報告》。
二、募集資金存放和管理情況
公司于 2017 年 9 月 29 日召開第二屆董事會第十一次會議，審議通過了《關
于設立募集資金存儲專戶及簽訂的議案》，對募集資金
采取了專戶存儲制度。同日，公司分別與中國民生銀行股份有限公司深圳分行、
寧波銀行股份有限公司深圳分行、中信銀行股份有限公司深圳分行、招商銀行股
份有限公司南陽分行和華夏銀行股份有限公司深圳分行寶安支行及本保薦機構
簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
序號 開戶銀行名稱 銀行賬號 資金用途
中國民生銀行股份有限 智能熱釋電紅外傳感
1
公司深圳分行寶城支行 器擴產項目
招商銀行股份有限公司
2 377900005610401 研發(fā)中心建設項目
南陽分行
中信銀行股份有限公司
3 8110301012300244969 營銷中心建設項目
深圳分行
寧波銀行股份有限公司 可見光傳感器擴產項
4
深圳分行 目
華夏銀行股份有限公司
5 10855000000628329 營銷中心建設項目
深圳分行寶安支行
截至本核查意見出具日，公司嚴格執(zhí)行了募集資金專戶存儲制度和三方監(jiān)管
協(xié)議，募集資金使用情況與已披露情況一致，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
三、部分募集資金存儲專戶變更情況
為提高募集資金的使用效率和收益，公司于 2018 年 3 月 23 日召開第二屆董
事會第十五次會議審議通過了《關于變更部分募集資金存儲專戶的議案》，決定
在中國光大銀行深圳新城支行新開設“研發(fā)中心建設項目”募集資金存儲專戶。
截至 2018 年 3 月 22 日，“研發(fā)中心建設項目”項下募集資金專戶余額為
2,951,809.11 元，另有 55,000,000.00 元的理財產品尚未到期贖回，公司將在
理財產品到期贖回后將該專戶內所有資金轉入新的募集資金存儲專戶。待募集資
金完全轉出招商銀行股份有限公司南陽分行后，公司將擇期注銷招商銀行股份有
限公司南陽分行的募集資金存儲專戶，原簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》將同
時失效。
本次變更部分募集資金存儲專戶，未改變募集資金用途，不影響募集資金投
資計劃。公司其他募集資金專戶不變。
公司授權總經理與中國光大銀行深圳新城支行、本保薦機構簽訂三方監(jiān)管協(xié)
議，公司將在相關協(xié)議簽署后及時履行信息披露義務。
四、相關審核、批準程序及專項意見
1、董事會審議情況
2018 年 3 月 23 日，公司第二屆董事會第十五次會議審議通過了《關于變更
部分募集資金存儲專戶的議案》，同意變更部分募集資金存儲專戶，并授權公司
總經理簽訂三方監(jiān)管協(xié)議。
2、監(jiān)事會審議情況及意見
2018 年 3 月 23 日，公司第二屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過了《關于變更
部分募集資金存儲專戶的議案》，監(jiān)事會認為：公司本次變更部分募集資金存儲
專戶有助于提高募集資金的使用效率和收益，相關審批程序符合《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和公司《募集資金管理制度》的規(guī)定。本次變
更部分募集資金存儲專戶，未改變募集基金用途，不影響募集資金投資計劃，不
存在損害股東利益的情況，公司監(jiān)事會同意本次變更部分募集資金存儲專戶。
3、獨立董事意見
公司獨立董事對公司變更部分募集資金存儲專戶的事項進行了認真核查后，
認為：公司本次變更部分募集資金存儲專戶有助于提高募集資金的使用效率和收
益，相關審批程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和公司
《募集資金管理制度》的規(guī)定。本次變更部分募集資金存儲專戶，未改變募集基
金用途，不影響募集資金投資計劃，不存在損害股東利益的情況，獨立董事一致
同意本次變更部分募集資金存儲專戶。
五、保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為：
（1）公司本次根據經營管理需要變更部分募集資金存儲專戶，符合《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指
引》等有關規(guī)定，未改變募集資金用途，不影響募集資金投資計劃，不存在損害
股東利益的情況。
（2）本次變更部分募集資金存儲專戶事項已經公司董事會、監(jiān)事會審議通
過，公司獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見，決策程序符合相關法規(guī)規(guī)定。
綜上，保薦機構對公司本次變更部分募集資金存儲專戶的事項無異議。
【本頁無正文，為《長江證券承銷保薦有限公司關于南陽森霸光電股份有限公司
變更部分募集資金存儲專戶的核查意見》之簽署頁】
保薦代表人： _____________ _____________
孫玉龍 宋時鳳
長江證券承銷保薦有限公司
2018 年 3 月 23 日