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2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2017 年公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的法
律法規(guī)及規(guī)范性文件以及《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等公司制度的有關(guān)
規(guī)定，以維護(hù)公司利益和股東利益為原則，勤勉盡責(zé)，對(duì)公司各項(xiàng)重大事項(xiàng)的決
策程序、合規(guī)性進(jìn)行了核查，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)報(bào)告的編制進(jìn)行了審查，對(duì)
董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，有效發(fā)揮了監(jiān)事會(huì)職能。
現(xiàn)將 2017 年度監(jiān)事會(huì)主要工作報(bào)告如下：
一、報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)主要工作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司共召開(kāi)了 5 次監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
1、公司監(jiān)事會(huì)于 2017 年 2 月 17 日召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，會(huì)議
審議通過(guò)了《關(guān)于 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》、《關(guān)于 2016 年度財(cái)務(wù)決
算報(bào)告的議案》、《關(guān)于 2017 年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司 2016
年度利潤(rùn)分配方案的議案》、《關(guān)于公司 2016 年度審計(jì)報(bào)告的議案》、《關(guān)于
續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》、《關(guān)于公司 2014 年度-2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)
價(jià)報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 2017 年度薪酬調(diào)整的
議案》、《關(guān)于對(duì)公司 2014 年度-2016 年度所發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行確認(rèn)的議案》
9 項(xiàng)議案。
2、公司監(jiān)事會(huì)于 2017 年 7 月 7 日召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，會(huì)議審
議通過(guò)了《關(guān)于公司會(huì)計(jì)差錯(cuò)調(diào)整的議案》、《關(guān)于公司會(huì)計(jì)估計(jì)變更的議案》、
《關(guān)于對(duì)公司審計(jì)報(bào)告進(jìn)行修訂的議案》3 項(xiàng)議案。
3、公司監(jiān)事會(huì)于 2017 年 8 月 10 日召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，會(huì)議
審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2017 年中期審計(jì)報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變
更的議案》2 項(xiàng)議案。
4、公司監(jiān)事會(huì)于 2017 年 9 月 29 日召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，會(huì)
議審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。
5、公司監(jiān)事會(huì)于 2017 年 10 月 25 日召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，會(huì)
議審議通過(guò)了《關(guān)于修訂并授權(quán)董事會(huì)辦理工
商變更登記事宜的議案》、《關(guān)于修訂的議案》、《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本及公司類型的議案》、《關(guān)于使用募
集資金置換先期投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》、《關(guān)于使用暫時(shí)閑置自有資金
進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》、《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》、《關(guān)于公司 2017
年第三季度報(bào)告的議案》7 項(xiàng)議案。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2017 年度有關(guān)事項(xiàng)的核查意見(jiàn)
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定，從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大中小投資者權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履
行監(jiān)事會(huì)的職能，對(duì)公司的依法運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況、募集資金、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)
保、內(nèi)部控制、信息披露管理等方面進(jìn)行全面監(jiān)督，經(jīng)認(rèn)真審議一致認(rèn)為：
（一）公司依法運(yùn)作情況
公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上
市規(guī)則》、《公司章程》等規(guī)定，列席或出席了報(bào)告期內(nèi)的董事會(huì)和股東大會(huì)，
并通過(guò)監(jiān)事會(huì)與公司人員座談，查閱公司資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式開(kāi)展工作。認(rèn)為：
公司股東大會(huì)、董事會(huì)召開(kāi)、召集程序符合相關(guān)規(guī)定，公司已建立了完善的內(nèi)部
控制制度；公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)無(wú)違反法律、法規(guī)及《公
司章程》或損害公司利益的行為。
（二）公司財(cái)務(wù)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況實(shí)施有效的監(jiān)督、檢查，公司各
項(xiàng)支出合理，有關(guān)提留符合法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。公司財(cái)務(wù)狀況良好，
資產(chǎn)質(zhì)量?jī)?yōu)良，收入、費(fèi)用和利潤(rùn)與計(jì)量真實(shí)準(zhǔn)確。公司定期財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量情況。不存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的標(biāo)準(zhǔn)
無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告真實(shí)準(zhǔn)確的反映了公司的財(cái)務(wù)情況。
（三）公司募集資金實(shí)際使用情況
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板股票上市規(guī)則》、公司制定的《募集資金管理制度》的規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行
使用和管理。公司募集資金存放于專項(xiàng)賬戶，進(jìn)行集中管理，對(duì)募集資金實(shí)行專
款專用，使用募集資金嚴(yán)格遵照公司的內(nèi)部審批流程使用，公司募集資金實(shí)際投
入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致，沒(méi)有變更投向和用途。報(bào)告期內(nèi)，不存在改變募集
資金使用計(jì)劃和損害股東利益的情形，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)展，符
合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于募集資金使用的相關(guān)規(guī)定。
監(jiān)事會(huì)審查了公司 2017 年度募集資金存放和使用情況專項(xiàng)報(bào)告，認(rèn)為公司
在報(bào)告期內(nèi)募集資金的使用符合公司利益和有關(guān)規(guī)定，并履行了相應(yīng)的程序，不
存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
（四）公司對(duì)外擔(dān)保情況
報(bào)告期內(nèi)，公司無(wú)對(duì)外擔(dān)保的情況。
（五）公司關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，公司未產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易，不存在關(guān)聯(lián)交易損害公司和其他股東利益
的情形。
（六）對(duì)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的意見(jiàn)
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2017 年度內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)報(bào)告、公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)和
運(yùn)行情況進(jìn)行了審核，認(rèn)為：公司按照《公司法》、《證券法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、
深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循內(nèi)部控制的基本原則，按照公司的實(shí)際情況，
建立健全的內(nèi)部控制制度，保證了公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常開(kāi)展，保護(hù)公司資產(chǎn)的安
全和完整；公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，建立和完善了符合現(xiàn)代管理要求的內(nèi)部
組織結(jié)構(gòu)，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)及人員配備齊全到位，保證了公司內(nèi)部控制重點(diǎn)活動(dòng)的
執(zhí)行及監(jiān)督充分有效。同時(shí)形成了科學(xué)的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，保證
了公司經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；報(bào)告期內(nèi)，公司不存在違反深交所《深圳證券交易
所上市公司內(nèi)部控制指引》及公司內(nèi)部控制制度的情形。綜上所述,監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，
公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)全面、真實(shí)、準(zhǔn)確，反映了公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。
（七）公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，報(bào)告期內(nèi)，公司能夠嚴(yán)格按照《信息披露制度》等相關(guān)法律法
規(guī)及規(guī)章制度的要求做好內(nèi)幕信息登記和管理工作，切實(shí)防范內(nèi)幕信息知情人濫
用知情權(quán)，泄漏內(nèi)幕信息，進(jìn)行內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，保護(hù)了廣大投資者
的合法權(quán)益。報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)信息披露重大差錯(cuò)及相關(guān)人員利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)
幕交易的事項(xiàng)。
三、監(jiān)事會(huì) 2018 年度工作計(jì)劃
2018 年，監(jiān)事會(huì)將緊緊圍繞公司既定的戰(zhàn)略方針，嚴(yán)格遵照國(guó)家法律法規(guī)
和《公司章程》賦予監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，恪盡職守，督促公司規(guī)范運(yùn)作。做好下述工
作：
1、繼續(xù)忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，并嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》及《監(jiān)
事會(huì)議事規(guī)則》的要求，開(kāi)展好監(jiān)事會(huì)日常議事活動(dòng)。根據(jù)公司實(shí)際需要召開(kāi)監(jiān)
事會(huì)會(huì)議，做好各項(xiàng)議題的審議工作；強(qiáng)化日常監(jiān)督檢查，進(jìn)一步提高監(jiān)督實(shí)效
性。
2、加強(qiáng)對(duì)公司對(duì)外投資、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保等重大事項(xiàng)的監(jiān)督，保證資
金合規(guī)及高效地使用，促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)管理效率的提高，切實(shí)保護(hù)中小股東的權(quán)益。
3、對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制、東大會(huì)的決議執(zhí)行情況等實(shí)施有效的監(jiān)督、
檢查。
4、認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)及各項(xiàng)規(guī)章制度，不斷提升監(jiān)事會(huì)履職能力。
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監(jiān)事會(huì)
2018 年 3 月 23 日