深圳雷曼光電科技股份有限公司
獨(dú)立董事 2017 年度述職報(bào)告
（朱建軍）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人自擔(dān)任深圳雷曼光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第三屆董事會(huì)的
獨(dú)立董事以來(lái)，在任職期間嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《關(guān)于在上市公司建立
獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見(jiàn)》、 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》 以下簡(jiǎn)稱(chēng)《上市規(guī)則》）、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)范運(yùn)作指引》）及其他
有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》、《公司獨(dú)立董事工作制度》等公司相關(guān)制度和規(guī)定，認(rèn)真
履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立作用，維護(hù)公司整體利益，維護(hù)全體股東尤其是中
小股東的合法權(quán)益。
現(xiàn)將 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日，本人履行獨(dú)立董事職責(zé)的情況向各位
股東及股東代表匯報(bào)如下：
一、2017年度出席董事會(huì)和列席股東大會(huì)情況
（一）參加董事會(huì)情況
2017年度，公司共召開(kāi)了8次董事會(huì)。本人嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)的要求，勤勉
履行職責(zé)，未發(fā)生過(guò)缺席董事會(huì)現(xiàn)象，出席董事會(huì)情況如下表：
應(yīng)出席次數(shù) 現(xiàn)場(chǎng)出席次數(shù) 以通訊方式參加 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
8 6 2 0
本人對(duì)各次提交董事會(huì)會(huì)議審議的相關(guān)資料和會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)，均進(jìn)行了認(rèn)真
的審核,并確認(rèn)各次會(huì)議的召集召開(kāi)符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)
均履行了相關(guān)程序，合法有效。本人對(duì)所有議案經(jīng)過(guò)客觀謹(jǐn)慎的思考，均投了贊成票，
未投反對(duì)票和棄權(quán)票。
（二）參加股東大會(huì)情況
2017 年度，公司共召開(kāi)了 4 次股東大會(huì)。本人均參加了會(huì)議。
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況
任職期內(nèi)，本人作為獨(dú)立董事，對(duì)以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)：
意見(jiàn)
時(shí)間 會(huì)議屆次 獨(dú)立意見(jiàn)事項(xiàng)
類(lèi)型
1、關(guān)于簽訂商務(wù)合作協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的
獨(dú)立意見(jiàn)。
第三屆董事 2、關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的獨(dú)立意見(jiàn)。
2017 年 02 月
會(huì)第十五次 3、關(guān)于終止《關(guān)于深圳市華視新文化傳媒有 同意
28 日
（定期）會(huì)議 限公司 49%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》與《關(guān)于深
圳市華視新文化傳媒有限公司的盈利預(yù)測(cè)
補(bǔ)償協(xié)議》的獨(dú)立意見(jiàn)。
1、關(guān)于簽署《關(guān)于終止與<
第三屆董事
2017 年 03 月 關(guān)于深圳市華視新文化傳媒有限公司的盈
會(huì)第十六次 同意
08 日 利預(yù)測(cè)補(bǔ)償協(xié)議>的協(xié)議書(shū)之補(bǔ)充協(xié)議》的
（臨時(shí)）會(huì)議
獨(dú)立意見(jiàn)。
2、關(guān)于債權(quán)轉(zhuǎn)讓暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)。
第三屆董事 1、 獨(dú)立董事關(guān)于更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所發(fā)表的獨(dú)
2017 年 03 月
會(huì)第十七次 立意見(jiàn)。 同意
15 日
（臨時(shí)）會(huì)議
1、關(guān)于 2016 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用
公司資金和對(duì)外擔(dān)保情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)
立意見(jiàn)。
2、關(guān)于公司 2016 年度利潤(rùn)分配方案的獨(dú)立意
見(jiàn)。
3、關(guān)于《2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》
的獨(dú)立意見(jiàn)。
4、關(guān)于《2016 年度募集資金存放與使用情況
2017 年 04 月 第三屆董事
的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》的獨(dú)立意見(jiàn)。
28 日 會(huì)第十八次 同意
5、關(guān)于 2016 年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備事項(xiàng)的獨(dú)
（臨時(shí)）會(huì)議
立意見(jiàn)。
6、關(guān)于同一控制下企業(yè)合并追溯調(diào)整前期財(cái)
務(wù)數(shù)據(jù)的獨(dú)立意見(jiàn)。
7、關(guān)于公司董事及高級(jí)管理人員薪酬的獨(dú)立
意見(jiàn)。
8、關(guān)于定向回購(gòu)深圳市拓享科技有限公司原
股東柯志鵬、洪茂良、孫晉雄 2016 年度應(yīng)
補(bǔ)償股份事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)。
意見(jiàn)
時(shí)間 會(huì)議屆次 獨(dú)立意見(jiàn)事項(xiàng)
類(lèi)型
9、關(guān)于使用閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)
立意見(jiàn)。
1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、
公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見(jiàn)。
第三屆董事 2、關(guān)于《2017 年半年度募集資金存放與使用
2017 年 08 月
會(huì)第十九次 情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》的獨(dú)立意見(jiàn)。 同意
24 日
（臨時(shí)）會(huì)議 3、關(guān)于續(xù)聘財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見(jiàn)。
4、關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的獨(dú)立意見(jiàn)。
5、關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見(jiàn)。
1、關(guān)于公司《第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
第三屆董事
及其摘要的獨(dú)立意見(jiàn)。
2017 年 12 月 會(huì)第二十一
2、關(guān)于第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定指標(biāo)的科學(xué) 同意
27 日 次（臨時(shí)）會(huì)
性和合理性的獨(dú)立意見(jiàn)。
議
3、關(guān)于增補(bǔ)獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)。
三、任職董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)履職情況
公司董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)四個(gè)專(zhuān)
門(mén)委員會(huì)。報(bào)告期內(nèi)，本人作為審計(jì)委員會(huì)主任委員、提名委員會(huì)委員、戰(zhàn)略委員會(huì)委
員，分別出席了八次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，一次提名委員會(huì)會(huì)議，三次戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議。2017
年任職期內(nèi)主要履行如下職責(zé)：
（一）本人作為審計(jì)委員會(huì)主任委員，報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)共召開(kāi)八次會(huì)議以及
關(guān)于2017年年報(bào)工作的三次與審計(jì)機(jī)構(gòu)的見(jiàn)面溝通會(huì)。任職期間本人認(rèn)真審議了各項(xiàng)議
案，根據(jù)《公司章程》、《公司內(nèi)部審計(jì)工作制度》等相關(guān)規(guī)定要求，積極參與審計(jì)委
員會(huì)有關(guān)日常工作，做到勤勉盡責(zé)。
（二）本人作為提名委員會(huì)委員，在任職期間，積極參與提名委員會(huì)的工作。報(bào)告
期內(nèi)，提名委員會(huì)共召開(kāi)了一次會(huì)議。本人作為公司提名委員會(huì)委員，通過(guò)提名委員會(huì)
審議通過(guò)增補(bǔ)公司獨(dú)立董事事項(xiàng)，切實(shí)履行了提名委員會(huì)委員的責(zé)任和義務(wù)。
（三）本人作為戰(zhàn)略委員會(huì)委員，報(bào)告期內(nèi)，戰(zhàn)略委員會(huì)共召開(kāi)了三次會(huì)議。本人
積極與公司董事、高級(jí)管理人員探討公司的戰(zhàn)略重點(diǎn)和發(fā)展路線(xiàn)，利用自身的專(zhuān)業(yè)認(rèn)識(shí)，
為公司未來(lái)的戰(zhàn)略布局和發(fā)展策略提出改進(jìn)建設(shè)，協(xié)助公司提升統(tǒng)籌規(guī)劃能力。
四、保護(hù)投資者所做的工作
（一）對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查情況。
2017 年任職期間，本人作為獨(dú)立董事多次到公司實(shí)地考察，并與公司董事、董事
會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)工作人員保持經(jīng)常聯(lián)系，了解公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，
同時(shí)，關(guān)注電視、報(bào)紙和網(wǎng)絡(luò)等媒介有關(guān)公司的宣傳和報(bào)道，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)
的進(jìn)展情況，掌握公司的運(yùn)營(yíng)動(dòng)態(tài)。利用自身專(zhuān)業(yè)知識(shí)為公司經(jīng)營(yíng)、發(fā)展提出合理建議，
積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，促進(jìn)了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性。
（二）加強(qiáng)學(xué)習(xí)提高履職能力。
本人自擔(dān)任獨(dú)立董事以來(lái)，積極學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)章制度修訂條款，
參加新法律法規(guī)的培訓(xùn)，加深對(duì)規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾投資者權(quán)益的認(rèn)
識(shí)和理解，及時(shí)掌握相關(guān)政策，尤其是加強(qiáng)對(duì)涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)中小
股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)和認(rèn)識(shí)和理解，并全面地了解上市公司管理的各項(xiàng)制度，不斷提高
自己的履職能力，為公司的規(guī)范運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)防范及健康發(fā)展提供更好的意見(jiàn)或建議。
五、其他工作
（一）2017 任職期間，未有提議召開(kāi)董事會(huì)情況發(fā)生；
（二）2017 年度任職期間，未有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生；
（三）2017 年度任職期間，未發(fā)生獨(dú)立董事提議聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況。
作為公司的獨(dú)立董事，本人在 2017 年度任期內(nèi)，忠實(shí)地履行自己的職責(zé)，積極發(fā)
揮獨(dú)立董事的作用，為公司的發(fā)展壯大建言獻(xiàn)策。
展望 2018，本人將繼續(xù)按照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)獨(dú)立董事的規(guī)定和要求，在任期內(nèi)認(rèn)
真、勤勉、盡責(zé)地履行職務(wù)，加強(qiáng)調(diào)查研究，為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議，積
極參與董事會(huì)決策并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。勇于承擔(dān)獨(dú)立董事職責(zé)，促使公司繼續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、
規(guī)范運(yùn)作，持續(xù)健康發(fā)展，增強(qiáng)盈利能力，為全體股東創(chuàng)造更好的回報(bào)。
特此報(bào)告！
獨(dú)立董事：
朱建軍
2018 年 4 月 18 日
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