深圳市名家匯科技股份有限公司
關(guān)于簽署募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完
整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、募集資金基本情況
深圳市名家匯科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理
委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市名家匯科技股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證
監(jiān)許可[2017]2209 號(hào)）核準(zhǔn)，獲準(zhǔn)向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò) 6000 萬(wàn)股新股。
截至 2018 年 4 月 26 日止，公司已完成了股票發(fā)行工作。公司通過(guò)以每股人民幣
19.66 元的價(jià)格向特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行 44,760,935.00 股 A 股共籌得人民幣
879,999,982.10 元，均以人民幣現(xiàn)金形式投入，扣除承銷(xiāo)費(fèi)、保薦費(fèi)及其他發(fā)行
費(fèi)用（不含稅金額）16,516,637.78 元后，凈籌得人民幣 863,483,344.32 元，其中
人民幣 44,760,935.00 元為股本，人民幣 818,722,409.32 元為資本公積。上述募集
資金于 2018 年 4 月 26 日全部到賬，并經(jīng)廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊
普通合伙）審驗(yàn)，出具了廣會(huì)驗(yàn)字[2018]G18002420050 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的利益，根據(jù)《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理
和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015 年
修訂）》等相關(guān)法律法規(guī)及《深圳市名家匯科技股份有限公司募集資金管理制度》
的規(guī)定，公司與保薦機(jī)構(gòu)國(guó)金證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)金證券”）、浙商
銀行股份有限公司深圳分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“浙商銀行深圳分行”）分別就募投項(xiàng)目
簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。截至 2018 年 4 月 27 日募集資金專(zhuān)用賬戶(hù)
的開(kāi)戶(hù)和存儲(chǔ)情況如下：
序 開(kāi)戶(hù) 賬戶(hù)余額
開(kāi)戶(hù)銀行 賬號(hào) 資金用途
號(hào) 主體 （萬(wàn)元）
補(bǔ)充照明工程
浙商銀行 配套資金項(xiàng)目
1 公司 5840000010120100431377 55,000.00
深圳分行 募集資金的存
儲(chǔ)和使用
LED 景觀藝術(shù)
燈具研發(fā)生產(chǎn)
浙商銀行 基地暨體驗(yàn)展
2 公司 5840000010120100442609 20,000.00
深圳分行 示中心建設(shè)項(xiàng)
目募集資金的
存儲(chǔ)和使用
合同能源管理
浙商銀行 營(yíng)運(yùn)資金項(xiàng)目
3 公司 5840000010120100442740 11,348.33
深圳分行 募集資金的存
儲(chǔ)和使用
三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容
1、公司已在募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)銀行開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)，該專(zhuān)戶(hù)僅用于
公司對(duì)應(yīng)項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。公司承諾上述存單到
期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知
國(guó)金證券。公司存單不得質(zhì)押。
2、公司與浙商銀行深圳分行應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支
付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》等與一般賬戶(hù)管理有關(guān)的法律、
法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。
3、國(guó)金證券作為公司的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其
他工作人員對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。國(guó)金證券應(yīng)當(dāng)按照《證券發(fā)行上
市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定以及公司制訂的募集資金管理制度履
行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。國(guó)金證券可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面及電話問(wèn)詢(xún)
等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和浙商銀行深圳分行應(yīng)當(dāng)配合國(guó)金證券的調(diào)查與查
詢(xún)。國(guó)金證券每半年對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況。
4、公司授權(quán)國(guó)金證券指定的保薦代表人錢(qián)進(jìn)、耿旭東可以在浙商銀行深圳
分行工作日期間到浙商銀行深圳分行查詢(xún)、復(fù)印公司專(zhuān)戶(hù)的資料；浙商銀行深圳
分行應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資料。保薦代表人向浙商
銀行深圳分行查詢(xún)公司專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；國(guó)金證券指
定的其他工作人員向浙商銀行深圳分行查詢(xún)公司專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的
合法身份證明和單位介紹信。
5、公司每次從專(zhuān)戶(hù)中支取資金的前一工作日，應(yīng)將填寫(xiě)完畢的“募集資金
使用申請(qǐng)表”以傳真方式通知國(guó)金證券，公司應(yīng)保證“募集資金使用申請(qǐng)表”內(nèi)
容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
6、公司每次從專(zhuān)戶(hù)中支取資金，必須向浙商銀行深圳分行提供劃款指令及
內(nèi)容完整且相關(guān)人員簽字完畢（其中保薦代表人簽字一欄應(yīng)由國(guó)金證券指定的保
薦代表人其中之一簽字）的“深圳市名家匯科技股份有限公司募集資金使用申請(qǐng)
表”（傳真件或掃描件有效），浙商銀行深圳分行應(yīng)當(dāng)核對(duì)“深圳市名家匯科技股
份有限公司募集資金使用申請(qǐng)表”無(wú)誤后，方能執(zhí)行公司支取資金的指令。公司
發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)充分考慮浙商銀行深圳分行執(zhí)行指令的必要操作時(shí)間和銀行結(jié)算
的在途時(shí)間，浙商銀行深圳分行劃款指令的最后收單時(shí)間為每工作日下午
15:00，超過(guò)收單時(shí)間的劃款指令，浙商銀行深圳分行不保證當(dāng)日支付成功且浙
商銀行深圳分行免責(zé)。
7、浙商銀行深圳分行按月（每月 5 日前，遇節(jié)假日順延）向公司出具對(duì)賬
單，同時(shí)將對(duì)賬單復(fù)印件加蓋業(yè)務(wù)章后以郵政特快專(zhuān)遞方式送達(dá)國(guó)金證券。浙商
銀行深圳分行應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
8、公司一次或 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)中支取的金額超過(guò)人民幣 1,000 萬(wàn)元（壹
仟萬(wàn)元）或募集資金凈額的 10%的，浙商銀行深圳分行應(yīng)在該情況發(fā)生后的下一
工作日當(dāng)日內(nèi)以傳真方式通知國(guó)金證券，并同時(shí)將專(zhuān)戶(hù)的支出清單加蓋業(yè)務(wù)章后
以郵政特快專(zhuān)遞方式送達(dá)國(guó)金證券；公司應(yīng)在該情況發(fā)生后下一工作日當(dāng)日內(nèi)將
資金使用的轉(zhuǎn)賬支付憑證、發(fā)票、提貨單、運(yùn)輸單等有關(guān)原始憑證的復(fù)印件及相
關(guān)設(shè)備采購(gòu)合同、廠房建設(shè)合同等加蓋公司公章后以郵政特快專(zhuān)遞方式送達(dá)國(guó)金
證券。
9、經(jīng)各方協(xié)商確認(rèn)，公司應(yīng)于成功發(fā)行后 10 個(gè)工作日內(nèi)，向浙商銀行深圳
分行一次性支付本協(xié)議項(xiàng)下的監(jiān)管費(fèi)人民幣 100 元整（壹佰元整），監(jiān)管費(fèi)可由
公司墊付。
10、國(guó)金證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人；國(guó)金證券更換保薦
代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知浙商銀行深圳分行，同時(shí)按本協(xié)議的要求
書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式；更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
11、浙商銀行深圳分行連續(xù)三次未及時(shí)向公司和國(guó)金證券出具對(duì)賬單或向國(guó)
金證券通知專(zhuān)戶(hù)大額支取情況，以及存在未配合國(guó)金證券調(diào)查專(zhuān)戶(hù)資料情形的，
公司可以或國(guó)金證券有權(quán)要求公司單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。
12、公司、浙商銀行深圳分行方如果未按第 5、6、7、8 條規(guī)定盡到告知義
務(wù)的，國(guó)金證券知悉相關(guān)事實(shí)后應(yīng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告。另外，公司怠于
履行督促義務(wù)或阻撓浙商銀行深圳分行履行協(xié)議的，國(guó)金證券知悉有關(guān)事實(shí)后應(yīng)
當(dāng)及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告。
13、本協(xié)議簽訂后，如果監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)募集資金的使用提出新的要求或相關(guān)法
律法規(guī)發(fā)生新的變化，公司、浙商銀行深圳分行、國(guó)金證券三方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的有
關(guān)條款進(jìn)行相應(yīng)的修改或補(bǔ)充。對(duì)本協(xié)議任何條款的修改或補(bǔ)充，應(yīng)由公司、浙
商銀行深圳分行、國(guó)金證券三方協(xié)商決定，并以書(shū)面形式作出。
14、本協(xié)議自公司、浙商銀行深圳分行、國(guó)金證券三方法定代表人、負(fù)責(zé)人
或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專(zhuān)戶(hù)資金全部支出完畢并
依法銷(xiāo)戶(hù)之日起失效。
15、因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，由協(xié)議簽訂各方協(xié)商解決，
協(xié)商不成的，將爭(zhēng)議提交深圳仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)各方
均有約束力。
四、備查文件
1、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；
2、廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的廣會(huì)驗(yàn)字
[2018]G18002420050 號(hào)《深圳市名家匯科技股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》。
特此公告。
深圳市名家匯科技股份有限公司
董事會(huì)
2018 年 5 月 9 日