長江證券承銷保薦有限公司
關(guān)于南陽森霸光電股份有限公司
調(diào)整暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資額度的核查意見
長江證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“長江證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為
南陽森霸光電股份有限公司（以下簡稱“森霸股份”或“公司”）首次公開發(fā)行
股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作
指引》等相關(guān)規(guī)定和要求，對森霸股份調(diào)整暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資
額度的情況進(jìn)行審慎核查，核查情況及具體核查意見如下：
一、調(diào)整暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資額度的概況
（一）管理目的
為提高公司資金使用效率，在保證公司日常經(jīng)營運(yùn)作資金需求、有效控制
投資風(fēng)險(xiǎn)的情況下，合理利用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增加資金收益，
為公司及股東獲取更多的投資回報(bào)。
（二）額度及期限
公司擬使用不超過人民幣 2 億元的暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，該額度
經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后，需要經(jīng)過公司 2017 年度股東大會(huì)審議。自股東大會(huì)
審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)可循環(huán)使用。
（三）投資產(chǎn)品品種
閑置自有資金擬投資的產(chǎn)品須符合以下條件：（1）安全性高，滿足保本要求，
產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（2）流動(dòng)性好，不得影響公司日常經(jīng)營運(yùn)作；
（3）投資產(chǎn)品不得質(zhì)押。
（四）實(shí)施方式
董事會(huì)提請股東大會(huì)授權(quán)公司總經(jīng)理在該額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并由
公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人具體辦理相關(guān)事宜。授權(quán)期限自股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)
月內(nèi)有效。
（五）信息披露
公司將按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)要求及
時(shí)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
二、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（一）投資風(fēng)險(xiǎn)
1、理財(cái)產(chǎn)品均需經(jīng)過嚴(yán)格篩選和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響
較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場劇烈波動(dòng)的影響；
2、公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化適時(shí)適量地介入，因此短期投
資的實(shí)際收益不可預(yù)期；
3、相關(guān)工作人員的操作和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。
（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、公司進(jìn)行現(xiàn)金管理時(shí)，將嚴(yán)格選擇投資對象，選擇安全性高、流動(dòng)性好、
規(guī)模大、信譽(yù)好的投資產(chǎn)品，明確投資產(chǎn)品的金額、期限、投資品種、雙方的權(quán)
利義務(wù)及法律責(zé)任等。
2、公司將實(shí)時(shí)分析和跟蹤產(chǎn)品的凈值變動(dòng)情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響
公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
3、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對投資理財(cái)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)
對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
4、公司內(nèi)審部將對產(chǎn)品進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計(jì)各
項(xiàng)投資可能存在的風(fēng)險(xiǎn)與收益，向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)定期報(bào)告。
5、公司將根據(jù)監(jiān)管部門規(guī)定，在定期報(bào)告中詳細(xì)披露報(bào)告期內(nèi)理財(cái)產(chǎn)品投
資以及相應(yīng)的損益情況。
三、對公司經(jīng)營的影響
公司堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作，在保證公司日常經(jīng)營運(yùn)作資金需求、有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)
的情況下，本著審慎原則使用暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會(huì)影響公司主
營業(yè)務(wù)的正常開展，同時(shí)可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司
及股東獲取更多的投資回報(bào)。
四、相關(guān)審核、批準(zhǔn)程序和意見
（一）董事會(huì)審議情況
公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)
行現(xiàn)金管理投資額度的議案》。同意公司使用不超過 2 億元的暫時(shí)閑置自有資金
進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品，該額度在股東
大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月有效期內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用，授權(quán)總經(jīng)理在該額度范
圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體購買事宜。
（二）獨(dú)立董事意見
公司目前財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，為提高公司的資金使用效率，合理利用閑置資金,
在不影響公司正常經(jīng)營的情況下，公司使用不超過 2 億元的閑置自有資金購買安
全性高、流動(dòng)性好的短期低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高公司資金的使用效率，不
存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。
公司本次使用閑置自有資金購買低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品的決策程序符合《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定。
因此全體獨(dú)立董事一致同意公司使用不超過 2 億元閑置自有資金購買安全
性高、流動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品。
（三）監(jiān)事會(huì)審議情況
公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)
行現(xiàn)金管理投資額度的議案》，同意公司在確保不影響生產(chǎn)經(jīng)營正常進(jìn)行的前提
下，使用不超過人民幣 2 億元的暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購買安全性高、
流動(dòng)性好的低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品，該額度在股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月有效期
內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用，授權(quán)總經(jīng)理在該額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
負(fù)責(zé)具體購買事宜。
（四）本次調(diào)整暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資額度事項(xiàng)尚需獲得公司
股東大會(huì)批準(zhǔn)。
五、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見
經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司調(diào)整暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資額
度事項(xiàng)已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通
過，且獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見，尚需獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)。公司使用不
超過人民幣 2 億元的閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動(dòng)性好
的低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品；該額度自股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月有效；在上述額
度有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用；董事會(huì)擬授權(quán)總經(jīng)理在該額度范圍內(nèi)行使投資決
策權(quán)并由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體購買事宜。該事項(xiàng)合法合規(guī)，在保證公司日常經(jīng)營
運(yùn)作資金需求、有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的情況下，合理利用閑置的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金
管理，增加資金收益，為公司及股東獲取更多的投資回報(bào)，不存在損害公司及股
東、特別是中小股東利益的情形。
綜上，本保薦機(jī)構(gòu)對森霸股份本次調(diào)整暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資
額度事項(xiàng)無異議。
【本頁無正文，為《長江證券承銷保薦有限公司關(guān)于南陽森霸光電股份有限公司
調(diào)整暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理投資額度的核查意見》之簽署頁】
保薦代表人： _____________ _____________
孫玉龍 宋時(shí)鳳
長江證券承銷保薦有限公司
2018 年 3 月 23 日