深圳雷曼光電科技股份有限公司
獨立董事 2017 年度述職報告
（張大鳴）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人自擔任深圳雷曼光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會的
獨立董事以來，在任職期間嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于在上市公司建立
獨立董事的指導意見》、 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》 以下簡稱《上市規(guī)則》）、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱《規(guī)范運作指引》）及其他
有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》、《公司獨立董事工作制度》等公司相關(guān)制度和規(guī)定，認真
履行職責，充分發(fā)揮獨立董事的獨立作用，維護公司整體利益，維護全體股東尤其是中
小股東的合法權(quán)益。
現(xiàn)將本人 2017 年度履行獨立董事職責的情況向各位股東及股東代表匯報如下：
一、2017年度出席董事會和列席股東大會情況
（一）參加董事會情況
2017 年度，公司共召開了8次董事會。本人因個人原因于2017年12月8日向公司提
出了辭職申請，僅參加公司召開的7次董事會，本人在職期間嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)
的要求，勤勉履行職責，未發(fā)生過缺席董事會現(xiàn)象，出席董事會情況如下表：
應出席次數(shù) 現(xiàn)場出席次數(shù) 以通訊方式參加 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
7 2 2 3
本人對各次提交董事會會議審議的相關(guān)資料和會議審議的相關(guān)事項，均進行了認真
的審核,并確認各次會議的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項和其他重大事項
均履行了相關(guān)程序，合法有效。本人對所有議案經(jīng)過客觀謹慎的思考，均投了贊成票，
未投反對票和棄權(quán)票。
（二）參加股東大會情況
2017 年度，公司共召開了 4 次股東大會。本人均參加了會議。
二、發(fā)表獨立意見的情況
任職期內(nèi)，本人作為獨立董事，對以下事項發(fā)表了獨立意見：
意見
時間 會議屆次 獨立意見事項
類型
1、關(guān)于簽訂商務合作協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易事項的
獨立意見。
第三屆董事 2、關(guān)于為全資子公司提供擔保的獨立意見。
2017 年 02 月
會第十五次 3、關(guān)于終止《關(guān)于深圳市華視新文化傳媒有 同意
28 日
（定期）會議 限公司 49%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》與《關(guān)于深
圳市華視新文化傳媒有限公司的盈利預測
補償協(xié)議》的獨立意見。
1、關(guān)于簽署《關(guān)于終止與<
第三屆董事
2017 年 03 月 關(guān)于深圳市華視新文化傳媒有限公司的盈
會第十六次 同意
08 日 利預測補償協(xié)議>的協(xié)議書之補充協(xié)議》的
（臨時）會議
獨立意見。
2、關(guān)于債權(quán)轉(zhuǎn)讓暨關(guān)聯(lián)交易事項的獨立意見。
第三屆董事 1、 獨立董事關(guān)于更換會計師事務所發(fā)表的獨
2017 年 03 月
會第十七次 立意見。 同意
15 日
（臨時）會議
1、關(guān)于 2016 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用
公司資金和對外擔保情況的專項說明和獨
立意見。
2、關(guān)于公司 2016 年度利潤分配方案的獨立意
見。
3、關(guān)于《2016 年度內(nèi)部控制自我評價報告》
的獨立意見。
2017 年 04 月 第三屆董事 4、關(guān)于《2016 年度募集資金存放與使用情況
28 日 會第十八次 的專項報告》的獨立意見。 同意
（臨時）會議 5、關(guān)于 2016 年度計提資產(chǎn)減值準備事項的獨
立意見。
6、關(guān)于同一控制下企業(yè)合并追溯調(diào)整前期財
務數(shù)據(jù)的獨立意見。
7、關(guān)于公司董事及高級管理人員薪酬的獨立
意見。
8、關(guān)于定向回購深圳市拓享科技有限公司原
股東柯志鵬、洪茂良、孫晉雄 2016 年度應
意見
時間 會議屆次 獨立意見事項
類型
補償股份事項的獨立意見。
9、關(guān)于使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的獨
立意見。
1、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、
公司對外擔保情況的獨立意見。
第三屆董事 2、關(guān)于《2017 年半年度募集資金存放與使用
2017 年 08 月
會第十九次 情況的專項報告》的獨立意見。 同意
24 日
（臨時）會議 3、關(guān)于續(xù)聘財務審計機構(gòu)的獨立意見。
4、關(guān)于為全資子公司提供擔保的獨立意見。
5、關(guān)于會計政策變更的獨立意見。
三、任職董事會各專門委員會履職情況
公司董事會下設(shè)提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會、戰(zhàn)略委員會四個專
門委員會。報告期內(nèi)，本人作為提名委員會主任委員、薪酬與考核委員會委員，分別出
席了一次提名委員會會議，兩次薪酬與考核委員會會議。2017年任職期內(nèi)主要履行如下
職責：
（一）本人作為提名委員會主任委員，在任職期間，積極參與提名委員會的工作。
報告期內(nèi)，提名委員會共召開了一次會議。通過提名委員會審議通過增補公司獨立董事
事項，切實履行了提名委員會主任委員的責任和義務。
（二）本人作為薪酬與考核委員會委員，報告期內(nèi)均積極參加薪酬與考核委員會的
日常工作，對公司董事及高級管理人員的工作能力、履職情況，目標完成度等進行綜合
考查，監(jiān)督薪酬制度的執(zhí)行情況，推動建立兼顧公平性與激勵性的薪酬政策，切實履行
了薪酬與考核委員會委員的職責。
四、保護投資者所做的工作
（一）對公司進行現(xiàn)場檢查情況
作為公司獨立董事，忠實履行獨立董事職務。2017年度，本人充分利用出席董事會
及股東大會的契機，對公司進行了多次實地現(xiàn)場考察、溝通，了解并指導公司的生產(chǎn)經(jīng)
營情況、內(nèi)部控制和財務狀況；并通過電話和郵件，與公司其他董事、高級管理人員及
相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，及時獲悉公
司各重大事項的進展情況，掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況，積極對公司的經(jīng)營管理獻言獻策。
（二）加強學習提高履職能力
1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴格按照《深圳證券交易所股票上市
規(guī)則》等法律、法規(guī)和《信息披露管理辦法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求
公司嚴格執(zhí)行信息披露的有關(guān)規(guī)定，保證公司信息披露的真實、準確、完整、及時和公
正。
2、在年報工作中，本人認真聽取公司年度財務狀況和經(jīng)營情況的匯報，并與年審
會計師見面，就審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時與年審會計師進行有效溝通，督促年報工作
進展，以確保審計報告全面反映公司真實情況。
3、本人積極學習相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，進一步加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及
到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認識和理解，不斷提高
對公司和投資者利益的保護能力，加深了自覺保護社會公眾股東權(quán)益的思想意識。
五、其他工作
（一）2017 年度任職期間，未有提議召開董事會情況發(fā)生；
（二）2017 年度任職期間，未有獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況發(fā)生；
（三）2017 年度任職期間，未發(fā)生獨立董事提議聘請或解聘會計師事務所的情況。
作為公司的獨立董事，本人在 2017 年度任期內(nèi)，忠實地履行自己的職責，積極發(fā)
揮獨立董事的作用，為公司的發(fā)展壯大建言獻策。
本人因個人原因于 2017 年 12 月 8 日向公司提出了辭職申請，本人的辭職未導致公
司獨立董事人數(shù)少于公司董事會成員的三分之一或者獨立董事中沒有會計專業(yè)人士，亦
未導致公司董事會成員低于法定最低人數(shù)，不會影響公司董事會的正常運行。在此之前，
本人按照《公司法》、《公司章程》的相關(guān)規(guī)定繼續(xù)履行獨立董事職責，積極做好了任內(nèi)
獨立董事相關(guān)工作，維護了全體股東尤其是中小股東的權(quán)益。辭職之后，本人會繼續(xù)關(guān)
心公司的發(fā)展情況，關(guān)注廣大中小股東的權(quán)益，祝公司基業(yè)長青！
特此報告！
獨立董事：
張大鳴
2018 年 4 月 18 日