中信建投證券股份有限公司
關(guān)于廈門光莆電子股份有限公司
補充確認使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見
中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”或“本保薦機構(gòu)”）
作為廈門光莆電子股份有限公司（以下簡稱“光莆股份”或“公司”）首次公開
發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范
運作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審慎核查，就光莆股份本次補充確認使用部分閑置募集資金
進行現(xiàn)金管理事項發(fā)表核查意見如下：
一、光莆股份募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準廈門光莆電子股份有限公司首次公開
發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2017]348 號文）核準，光莆股份首次公開發(fā)行人民
幣普通股（A 股）2,895 萬股，發(fā)行價格 7.39 元/股，募集資金總額為 213,940,500.00
元，募集資金凈額為 177,071,100.00 元。上述資金到位情況已經(jīng)大華會計師事務(wù)
所（特殊普通合伙）驗證，并出具大華驗字[2017]000209 號《驗資報告》。
公司對募集資金采取了專戶存儲制度。
二、本次補充確認使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況及履行
的程序
公司于 2017 年 6 月 18 日召開第二屆董事會第十五次次會議，審議通過了《關(guān)
于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金投
資計劃正常進行的情況下，使用額度不超過 3,600 萬元人民幣的部分閑置募集資
金進行現(xiàn)金管理，投資期限不超過 12 個月，在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循
環(huán)滾動使用，并于到期后歸還至募集資金專戶。
2017 年 6 月 18 日至今，公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理具體情況如下：
認購 受托人 關(guān)聯(lián) 產(chǎn)品種類/ 產(chǎn)品 金額 預期年化
起始日 終止日
主體 名稱 關(guān)系 名稱 類型 (萬元) 收益率
認購 受托人 關(guān)聯(lián) 產(chǎn)品種類/ 產(chǎn)品 金額 預期年化
起始日 終止日
主體 名稱 關(guān)系 名稱 類型 (萬元) 收益率
乾元保本
建設(shè)銀 保本浮
型理財產(chǎn)
公司 行廈門 否 動收益 3000 2017-6-21 2017-8-23 4.25%
品2017年
分行 型
第57期
招商銀 保本浮
結(jié)構(gòu)性存
公司 行廈門 否 動收益 1200 2017-6-23 2017-7-24 4.30%
款
分行 型
招商銀 保本浮
結(jié)構(gòu)性存
公司 行廈門 否 動收益 1200 2017-8-2 2017-9-1 3.45%
款
分行 型
招商銀 保本浮
結(jié)構(gòu)性存
公司 行廈門 否 動收益 1000 2017-10-11 2017-11-10 3.45%
款
分行 型
招商銀 保本浮
結(jié)構(gòu)性存
公司 行廈門 否 動收益 1000 2017-11-22 2017-12-22 3.45%
款
分行 型
招商銀 保本浮
結(jié)構(gòu)性存
公司 行廈門 否 動收益 1000 2018-1-5 2018-2-5 3.31%
款
分行 型
招商銀 保本浮
結(jié)構(gòu)性存
公司 行廈門 否 動收益 1000 2018-2-23 2018-3-26 3.16%
款
分行 型
招商銀 保本浮
結(jié)構(gòu)性存
公司 行廈門 否 動收益 500 2018-3-30 2018-5-2 3.28%
款
分行 型
從 2017 年 6 月 21 日至 2017 年 7 月 24 日和 2017 年 8 月 2 日至 2017 年 8
月 23 日，公司利用閑置募集資金購買建設(shè)銀行乾元保本型理財產(chǎn)品 2017 年第
57 期和招商銀行結(jié)構(gòu)性存款金額合計 4,200.00 元，超過了經(jīng)董事會審批的公司
使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的最高額度 3,600.00 萬元。截至 2018 年 4 月 17
日，公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理超出董事會審批額度的部分已經(jīng)全部贖
回，公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的余額為 500.00 萬元，未超過公司董
事會審議通過的 3,600.00 萬元額度。
三、本次事項履行的決策程序
2018 年 4 月 17 日，公司第二屆董事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于補充
確認公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，對上述進行現(xiàn)金管理的
額度超過 3,600.00 萬元的情形進行了補充確認。
2018 年 4 月 17 日，公司第二屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于補充
確認公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》。
公司獨立董事就使用本次補充確認公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管
理發(fā)表了明確同意的意見。
四、對公司的影響
公司利用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理是在確保募集資金投資項目正常進行
和資金安全前提下實施的，截至目前上述使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理超出董
事會審批額度的部分已經(jīng)全部贖回，且目前公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理
的金額未超過董事會審議通過的額度 3,600.00 萬元。
公司利用上述閑置募集資金進行現(xiàn)金管理提高了資金使用效率，未對公司日
常資金正常周轉(zhuǎn)和公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展造成不利影響，未對募集資金投資項
目的正常實施造成不利影響，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情
形。
五、保薦機構(gòu)核查意見
中信建投證券查閱了公司董事會決議、監(jiān)事會決議和獨立董事意見等文件，
核查了公司募集資金賬戶和相關(guān)現(xiàn)金管理協(xié)議。
經(jīng)核查，本保薦機構(gòu)認為：
光莆股份存在進行現(xiàn)金管理的金額超過董事會審議通過額度的情形，但截至
目前上述使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理超出董事會審批額度的部分已經(jīng)全部
贖回，且目前公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的金額未超過董事會審議通過
的額度 3,600.00 萬元。
公司利用上述閑置募集資金進行現(xiàn)金管理提高了資金使用效率，未對公司日
常資金正常周轉(zhuǎn)和公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展造成不利影響，未對募集資金投資項
目的正常實施造成不利影響，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情
形。本保薦機構(gòu)對于光莆股份補充確認使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項
無異議。
（此頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于廈門光莆電子股份有限公司
補充確認使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
邱榮輝 劉能清
中信建投證券股份有限公司
年 月 日