深圳市名家匯科技股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2017 年度，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)
則》等有關(guān)規(guī)定，依法獨(dú)立行使職權(quán)，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。本年度內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)
相關(guān)重大事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督審查并客觀、獨(dú)立地發(fā)表意見(jiàn)，積極維護(hù)公司利益及全體
股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司的規(guī)范化運(yùn)作?，F(xiàn)將 2017 年度公司監(jiān)事會(huì)工作情況
報(bào)告如下：
一、監(jiān)事會(huì)運(yùn)作情況
公司在本報(bào)告期內(nèi)共召開(kāi) 11 次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，會(huì)議的召集、召開(kāi)程序符合《公
司法》、《公司章程》及《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，具體情況如下：
（1）2017 年 1 月 17 日，公司召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，三名監(jiān)
事均出席參加。會(huì)議審議通過(guò)了《公司 2016 年度創(chuàng)業(yè)板非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案(修
訂稿)》、 公司 2016 年度非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行方案的論證分析報(bào)告(修訂稿)》、 公
司 2016 年度非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金運(yùn)用可行性研究報(bào)告(修訂稿)》、《關(guān)于非
公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)、填補(bǔ)即期回報(bào)措施(修訂稿)及相關(guān)主體承諾的議案》
共 4 項(xiàng)議案。
（2）2017 年 4 月 25 日，公司召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，三名監(jiān)
事均出席參加。會(huì)議審議通過(guò)了《2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《公司 2016 年度
審計(jì)報(bào)告》、《公司 2016 年年度報(bào)告全文及摘要》、《公司 2017 年第一季度報(bào)告》、
《公司 2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《公司 2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》、《公司 2016
年內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》、《公司 2016 年年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)
告》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》、《關(guān)于續(xù)聘公司 2017 年度外部
審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于公司 2016 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況專(zhuān)
項(xiàng)報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司及子公司向銀行申請(qǐng)綜合授信額度的議案》共 12 項(xiàng)
議案。
（3）2017年5月5日，公司召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，三名監(jiān)事均
出席參加。會(huì)議審議通過(guò)了《公司2016年度創(chuàng)業(yè)板非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案(第二次
修訂稿)》、《公司2016年度非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行方案的論證分析報(bào)告(第二次修
訂稿)》、《公司2016年度非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金運(yùn)用可行性研究報(bào)告(第二次
修訂稿)》、《關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)、填補(bǔ)即期回報(bào)措施(第二次修
訂稿)及相關(guān)主體承諾的議案》共4項(xiàng)議案。
（4）2017 年 5 月 18 日，公司召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，三名監(jiān)
事均出席參加。會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于變更公司經(jīng)營(yíng)范圍及修改的議
案》、《關(guān)于投資建設(shè)名家匯科技產(chǎn)業(yè)園的議案》共 2 項(xiàng)議案。
（5）2017 年 7 月 17 日，公司召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，三名監(jiān)
事均出席參加。會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2016 年度非公開(kāi)發(fā)行股票方案
的議案》、《公司 2016 年度創(chuàng)業(yè)板非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案(第三次修訂稿)》、《公
司 2016 年度非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行方案的論證分析報(bào)告(第三次修訂稿)》、《公
司 2016 年度非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金運(yùn)用可行性研究報(bào)告(第三次修訂稿)》、
《關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)、填補(bǔ)即期回報(bào)措施(第三次修訂稿)及相關(guān)
主體承諾的議案》、《關(guān)于與發(fā)行對(duì)象程宗玉簽署附生效條件的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議之
補(bǔ)充協(xié)議的議案》、 關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易的議案》共 7 項(xiàng)議案。
（6）2017 年 8 月 28 日，公司召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，三名監(jiān)
事均出席參加。會(huì)議審議通過(guò)了《公司 2017 年半年度報(bào)告全文及摘要》、《關(guān)于
公司 2017 年半年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于前次募集資金使
用情況報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司第一期員工持股計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、
《關(guān)于公司第一期員工持股計(jì)劃管理辦法的議案》、《關(guān)于變更會(huì)計(jì)政策的議案》
共 6 項(xiàng)議案。
（7）2017 年 9 月 21 日，公司召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議（臨時(shí)），
三名監(jiān)事均出席參加。會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于再次調(diào)整公司 2016 年度非公開(kāi)發(fā)
行股票方案的議案》、《公司 2016 年度創(chuàng)業(yè)板非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案(第四次修訂
稿)》、《公司 2016 年度非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行方案的論證分析報(bào)告(第四次修訂
稿)》、《公司 2016 年度非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金運(yùn)用可行性研究報(bào)告(第四次修
訂稿)》、 關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)、填補(bǔ)即期回報(bào)措施(第四次修訂稿)
及相關(guān)主體承諾的議案》、《關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)
于延長(zhǎng)公司 2016 年度非公開(kāi)發(fā)行股票決議有效期的議案》共 7 項(xiàng)議案。
（8）2017 年 10 月 17 日，公司召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議（臨時(shí)），
三名監(jiān)事均出席參加。會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于用公司定期存單為工行綜合授信提
供質(zhì)押擔(dān)保的議案》共 1 項(xiàng)議案。
（9）2017 年 10 月 27 日，公司召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，三名監(jiān)
事均出席參加。會(huì)議審議通過(guò)了《公司 2017 年第三季度報(bào)告全文》共 1 項(xiàng)議案。
（10）2017 年 11 月 15 日，公司召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議（臨
時(shí)），三名監(jiān)事均出席參加。會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于非職工代表監(jiān)事辭職及增補(bǔ)
非職工代表監(jiān)事候選人的議案》共 1 項(xiàng)議案。
（11）2017 年 12 月 18 日，公司召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，三
名監(jiān)事均出席參加。會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于繼續(xù)用公司自有房產(chǎn)為建行綜合授信
提供抵押擔(dān)保的議案》共 1 項(xiàng)議案。
二、監(jiān)事會(huì)發(fā)表的意見(jiàn)
2017 年度，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及《公司
章程》等有關(guān)規(guī)定的要求，認(rèn)真履行監(jiān)督職能，對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司的有關(guān)情況發(fā)表
如下意見(jiàn)：
（一）公司依法運(yùn)作情況
2017 年度，公司監(jiān)事會(huì)依據(jù)《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》
等有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)，規(guī)范運(yùn)作，對(duì)公司的決策程序、內(nèi)部控制及公司董事、
高級(jí)管理人員的履職情況進(jìn)行了嚴(yán)格的監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本年度公司決策程序
合法有效，內(nèi)部控制制度健全完善，公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)時(shí)無(wú)違反
法律法規(guī)及《公司章程》的行為，不存在損害公司利益和股東合法權(quán)益的情況。
公司股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議的召集、召開(kāi)均按照相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》規(guī)
定的程序進(jìn)行，公司股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議能夠得到有效執(zhí)行。
（二）檢查公司財(cái)務(wù)情況
公司監(jiān)事會(huì)通過(guò)審議公司 2017 年度各期財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)
務(wù)管理、經(jīng)營(yíng)成果等情況進(jìn)行了監(jiān)督和檢查。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司的財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)
反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，內(nèi)容和格式均按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范
性文件及相關(guān)規(guī)定編制，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
（三）公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況
公司監(jiān)事會(huì)檢查了報(bào)告期內(nèi)公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：報(bào)告期
內(nèi)，公司無(wú)收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況。
（四）公司對(duì)外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期的對(duì)外擔(dān)保進(jìn)行了核查。2017 年度，公司未對(duì)外提供擔(dān)保，
未發(fā)生股權(quán)、資產(chǎn)置換情況。
（五）公司關(guān)聯(lián)交易情況
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：2017 年度，公
司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易沒(méi)
有違反公開(kāi)、公平、公正的原則，不存在損害公司和中小股東利益的情形。
（六）對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見(jiàn)
通過(guò)對(duì)公司 2017 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的認(rèn)真審閱以及對(duì)公司內(nèi)部控
制制度的建設(shè)與運(yùn)作情況進(jìn)行仔細(xì)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
公司現(xiàn)有內(nèi)部控制制度已基本建立健全，能夠適應(yīng)公司管理的要求和發(fā)展的
需要，能夠?qū)幹普鎸?shí)、公允的財(cái)務(wù)報(bào)表提供合理的保證，能夠?qū)靖黜?xiàng)業(yè)務(wù)
活動(dòng)的健康運(yùn)行及國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保證。
公司內(nèi)部控制制度制訂以來(lái)，各項(xiàng)制度得到了有效的實(shí)施，公司的內(nèi)部控制是有
效的。
（七）對(duì)年度募集資金存放與使用情況的意見(jiàn)
經(jīng)審核，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司嚴(yán)格按照 《公司法》、《證券法》、《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求、《募集資金管理制度》等規(guī)定使用
募集資金，并及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整履行相關(guān)信息披露工作，不存在違規(guī)使用
募集資金的情形。
2018 年，公司監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)和監(jiān)督
力度，促進(jìn)公司法人治理結(jié)構(gòu)的完善和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范運(yùn)作，為維護(hù)公司和股東
的利益及促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展繼續(xù)努力工作。
深圳市名家匯科技股份有限公司
監(jiān) 事 會(huì)
2018 年 4 月 25 日