揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
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2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
各位監(jiān)事：
報(bào)告期內(nèi)，揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)本
著對(duì)股東和公司負(fù)責(zé)的態(tài)度，嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》、《公司章程》及《監(jiān)
事會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，積極有效地開展工作，對(duì)公司歷次股東大會(huì)和董事
會(huì)的召開程序、決議事項(xiàng)，公司董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況，以及公司高
級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)情況進(jìn)行了有效監(jiān)督，認(rèn)真履行了有關(guān)法律、法規(guī)賦予的職
權(quán)，切實(shí)維護(hù)了公司利益和廣大股東權(quán)益?，F(xiàn)將 2016 年監(jiān)事會(huì)主要工作報(bào)告如
下：
一、 監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開了 12 次會(huì)議，會(huì)議的召開與表決程序均符合
《公司法》及《公司章程》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。具體情況為：
（一）公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議
2016 年 1 月 22 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議審議并通過了《關(guān)于公
司非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)回報(bào)措施的議案》。
（二）第二屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議
2016 年 2 月 18 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議并通過了如下議案：
1、《關(guān)于制定及其摘要的議案》；
2、《關(guān)于制定的議案》；
3、《關(guān)于核查公司第二期限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單的議案》。
（三）第二屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議
2016 年 3 月 3 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議并通過了如下議案：
1、《關(guān)于制定及其摘要
的議案》；
2、《關(guān)于制定
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的議案》。
（四）第二屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議
2016 年 3 月 24 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議審議并通過了如下議案：
1、《公司 2015 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》；
2、《公司 2015 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》；
3、《公司 2015 年年度報(bào)告全文及摘要》；
4、《公司 2015 年度利潤分配預(yù)案》；
5、《公司 2015 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》；
6、《公司 2015 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》；
7、《關(guān)于向銀行申請(qǐng)綜合授信額度的議案》；
8、關(guān)于確認(rèn) 2015 年度日常關(guān)聯(lián)交易及 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》；
9、《關(guān)于公司續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2016 年度審
計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
（五）第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議
2016 年 3 月 29 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議審議并通過了如下議案：
1、《關(guān)于調(diào)整公司第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議
案》；
2、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。
（六）第二屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議
2016 年 4 月 28 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議審議并通過了如下議
案：
1、《公司 2016 年第一季度報(bào)告全文》；
2、《關(guān)于公司首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就
的議案》；
3、《關(guān)于調(diào)整公司第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予價(jià)格、激勵(lì)對(duì)
象名單及授予數(shù)量的議案》。
（七）第二屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議
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2016 年 7 月 12 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議審議并通過了《關(guān)于
延長公司非公開發(fā)行股票股東大會(huì)決議有效期的議案》。
（八）第二屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議
2016 年 8 月 24 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議并通過了如下議
案：
1、《公司 2016 年半年度報(bào)告全文及摘要》；
2、《關(guān)于使用閑置募集資金購買保本理財(cái)產(chǎn)品的議案》；
3、《關(guān)于使用閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》；
4、《使用銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目所需資金并以募集資金等額置換的議
案》。
（九）第二屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議
2016 年 9 月 1 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使
用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》。
（十）第二屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議
2016 年 9 月 14 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)
整閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的投資額度及投資范圍的議案》。
（十一）第二屆監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議
2016 年 10 月 28 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過了《公司
2016 年第三季度報(bào)告全文》。
（十二）第二屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議
2016 年 12 月 2 日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)
整閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品投資額度的議案》。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2016 年度有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》
的規(guī)定，對(duì)公司依法運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易情況以
及高級(jí)管理人員的職責(zé)履行情況等方面進(jìn)行了全面監(jiān)督，并對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司有關(guān)
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情況發(fā)表如下審核意見：
（一）公司依法運(yùn)作情況
2016 年度，公司監(jiān)事會(huì)成員列席或出席了公司的董事會(huì)和股東大會(huì)，對(duì)公
司的決策程序以及公司董事、高級(jí)管理人員履行職務(wù)情況進(jìn)行了嚴(yán)格的監(jiān)督。監(jiān)
事會(huì)認(rèn)為： 公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集、召開及決策程序符合《公司法》、《證
券法》、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，有關(guān)決議的內(nèi)容合法有效，未發(fā)現(xiàn)公司存在違
法違規(guī)的經(jīng)營行為。公司董事、高級(jí)管理人員能按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范
性文件和《公司章程》的規(guī)定，忠實(shí)勤勉地履行其職責(zé)。報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)未發(fā)
現(xiàn)公司董事及高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)存在違反法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及
《公司章程》或損害公司利益的行為。
（二）公司財(cái)務(wù)情況
報(bào)告期內(nèi)，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了認(rèn)真、
細(xì)致的監(jiān)督和檢查，認(rèn)為：公司的財(cái)務(wù)制度健全、運(yùn)作規(guī)范，內(nèi)部審計(jì)工作不斷
強(qiáng)化。公司 2016 年度財(cái)務(wù)報(bào)告客觀、真實(shí)地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，
天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。
（三）公司募集資金使用情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司募集資金使用與管理情況進(jìn)行認(rèn)真核查后，認(rèn)為：
公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司募集資金管理制度》
等有關(guān)規(guī)定使用、管理募集資金，并及時(shí)、準(zhǔn)確地履行了信息披露義務(wù)，不存在
違規(guī)使用募集資金的情形。
（四）公司關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。公司的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)決策程序符
合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。交易事項(xiàng)定價(jià)公允，沒
有違反公開、公平、公正的原則，且不影響公司運(yùn)營的獨(dú)立性，不存在損害公司
和中小股東利益的行為，符合公司的整體利益。
（五）公司對(duì)外擔(dān)保情況
揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
報(bào)告期內(nèi)，為滿足公司全資子公司香港美微科半導(dǎo)體有限公司（以下簡(jiǎn)稱“香
港美微科”）的實(shí)際資金需求，公司向境內(nèi)銀行申請(qǐng)內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)，為香港美微
科向境外銀行申請(qǐng)貸款提供擔(dān)保，實(shí)際擔(dān)保余額為人民幣 10,500 萬元。公司嚴(yán)
格控制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，履行了必要的審議程序。除上述擔(dān)保事項(xiàng)外，不存在其他
對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。
公司對(duì)外擔(dān)保的決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》
的規(guī)定，不存在違規(guī)對(duì)外擔(dān)保的情形。
（六）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制情況的獨(dú)立意見
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運(yùn)行情況及 2016 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)
告進(jìn)行了審核，認(rèn)為：公司已建立了比較健全的內(nèi)部控制體系，各項(xiàng)內(nèi)部控制制
度均能夠得到有效地執(zhí)行，在防范和控制公司各類風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮了積極的作用。
公司 2016 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)
及運(yùn)行情況。
2017 年度，公司監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件
及《公司章程》等規(guī)定，忠實(shí)地履行職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)擔(dān)
負(fù)起維護(hù)廣大股東權(quán)益的責(zé)任，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康地發(fā)展。
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監(jiān) 事 會(huì)
2017 年 3 月 27 日