藍思科技股份有限公司獨立董事
2017 年度述職報告
各位股東及股東代表：
本人姚玉倫作為藍思科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，
嚴格按照《中華人民共和國公司法》、中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董
事的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范
文件以及《公司章程》、《獨立董事工作制度》等規(guī)定，在 2017 年度工作中，忠
實勤勉地履行獨立董事的各項職責(zé)，積極出席公司召開的有關(guān)會議，認真審閱各
項議案及相關(guān)會議材料，對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，充分發(fā)揮了獨立董事的作
用，努力維護公司和全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將本人 2017 年度
履行職責(zé)的情況匯報如下：
一、出席會議情況
2017年度，公司共計召開董事會會議12次，本人親自出席11次，授權(quán)委托其
他獨立董事出席1次，無缺席會議的情形；共計召開股東大會4次，本人現(xiàn)場出席
2次，因在外出差未能現(xiàn)場出席2017年第一次臨時股東大會和2017年第三次臨時
股東大會。
在審議各次會議的相關(guān)議案過程中，本人對提交董事會的議案均認真審議，
與公司經(jīng)營管理層保持了充分溝通，也提出了合理化建議，以謹慎的態(tài)度行使表
決權(quán)，為董事會的正確決策發(fā)揮了積極的作用。
本人認為，2017 年公司董事會和股東大會的召集、召開符合法定要求，相
關(guān)事項均履行了合法有效的決策程序；同時，會議的各項議案均無損害公司及公
司股東利益的情形，故對 2017 年度公司董事會各項議案及其它事項均投了贊成
票，無提出異議的事項，也不存在反對、棄權(quán)的情形。
二 、對公司重大事項發(fā)表獨立意見的情況
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《獨立董事工作
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制度》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，2017 年，本人對公司的以下事項發(fā)表
了獨立意見：
（一）2017年4月19日，對2016年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)人占用公司資金、
公司對外擔(dān)保情況；《2016年度募集資金存放與使用情況的專項報告》；《2016
年度內(nèi)部控制自我評價報告》；公司2016年度利潤分配預(yù)案；聘任公司2017年度
外部審計機構(gòu)；公司董事、高級管理人員2017年度薪酬方案，以及子公司向?qū)嶋H
控制人租賃辦公場所等事項發(fā)表了獨立意見。
（二）2017年5月16日，對終止公司債券發(fā)行工作；公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公
司債券事項，以及公司《未來三年（2017-2019年）股東回報規(guī)劃》發(fā)表了獨立
意見。
（三）2017年6月6日，對公司董事會換屆選舉及提名董事候選人發(fā)表了獨立
意見。
（四）2017年7月11日，對聘任公司高級管理人員發(fā)表了獨立意見。
（五）2017年8月11日，對2017年半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資
金、公司對外擔(dān)保情況；核銷資產(chǎn)，以及變更會計政策等事項發(fā)表了獨立意見。
（六）2017年9月15日，對公司《2017年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃（草
案）》發(fā)表了獨立意見。
（七）2017年12月18日，對調(diào)整公司《2017年限制性股票與股票期權(quán)激勵計
劃》相關(guān)事項和向激勵對象首次授予限制性股票與股票期權(quán)事項發(fā)表了獨立意
見。
（八）2017年12月19日，對公司使用公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金置換
已預(yù)先投入募投項目自籌資金事項發(fā)表了獨立意見。
（九）2017年12月27日，對終止向2017年限制性股票與股票期權(quán)激勵計劃激
勵對象首次授予股票期權(quán)事項發(fā)表了獨立意見。
三、在董事會各專門委員會的履職情況
本人作為董事會審計委員會委員、戰(zhàn)略委員會委員和提名委員會委員，嚴格
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按照《審計委員會工作細則》、《戰(zhàn)略委員會工作細則》、《提名委員會工作細則》
及有關(guān)法律法規(guī)的要求，出席了第二屆董事會審計委員會第九至第十一次會議和
第三屆董事會審計委員會第一次、第二次會議，分別審議了《關(guān)于工作計劃的議案》；《關(guān)于經(jīng)注冊會計師初步審計的公司的議案》；《關(guān)于全文及其摘要的議案》、《關(guān)于 2016 年度
財務(wù)決算及 2017 年度財務(wù)預(yù)算的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)
于聘請 2017 年度外部審計機構(gòu)的議案》、《關(guān)于子公司向?qū)嶋H控制人租賃辦公場
所的議案》；《關(guān)于選舉第三屆董事會審計委員會主任委員的議案》；《關(guān)于核銷資
產(chǎn)的議案》、《關(guān)于變更會計政策的議案》。出席了第二屆董事會戰(zhàn)略委員會第六
次會議和第三屆董事會戰(zhàn)略委員會第一次會議，分別審議了《關(guān)于終止公司債券
發(fā)行工作的議案》、《關(guān)于公司符合公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》、《關(guān)于
公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》、《關(guān)于
的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于的議案》、《關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報、
填補措施及相關(guān)承諾的議案》、《關(guān)于的議案》、
《關(guān)于》；《關(guān)于選舉第三屆董
事會戰(zhàn)略委員會主任委員的議案》。出席了第二屆董事會提名委員會第三次會議、
第三屆董事會提名委員會第一次、第二次會議，分別審議了《關(guān)于提名第三屆董
事會非獨立董事候選人的議案》、《關(guān)于提名第三屆董事會獨立董事候選人的議
案》、《關(guān)于提名第三屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事候選人的議案》；第三屆董事會提
名委員會第一次會議《關(guān)于選舉第三屆董事會提名委員會主任委員的議案》；《關(guān)
于改選公司提名委員會主任委員的議案》。
四、對公司進行現(xiàn)場檢查情況
2017 年，本人利用出席股東大會、董事會及其他時間，對公司進行現(xiàn)場檢
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查，并與公司其他董事、高級管理人員保持密切聯(lián)系，關(guān)注公司經(jīng)營內(nèi)外部環(huán)境
和市場變化情況及其對公司的影響，及時了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況、內(nèi)部控制、
財務(wù)狀況以及重大事項的進展情況，掌握公司運行動態(tài)，積極提出專業(yè)意見供公
司決策參考。
五、保護中小投資者合法權(quán)益方面所做的工作
1、關(guān)注公司信息披露工作，督促公司嚴格遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股
票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)以及
公司《信息披露管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，真實、準確、及時、完整地完成信息披
露工作；
2、為公司投資者關(guān)系管理的相關(guān)工作提出意見和建議，對投資者較為關(guān)注
的事項與公司管理層積極溝通，關(guān)注公共媒體、互聯(lián)網(wǎng)等對公司的輿論和報道；
3、積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加強專業(yè)學(xué)習(xí)，提高專業(yè)水平，提
高履行職責(zé)的能力，為公司科學(xué)決策提供更好的建議。
六、其他工作
1、未有獨立董事提議召開董事會會議的情況；
2、未有獨立董事提議聘用或解聘會計師事務(wù)所的情況；
3、未有獨立董事提議聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況。
以上是本人在 2017 年度履行職責(zé)情況的匯報。2018 年，本人將按照相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定，繼續(xù)忠實勤勉地履行獨立董事職責(zé)，積極參與公司重大事項的決
策，利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展建言獻策，忠實維護公司和全體股東
特別是中小股東的合法權(quán)益，促進公司持續(xù)健康發(fā)展。
特此報告。
獨立董事：
姚玉倫
2018 年 4 月 23 日
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