國信證券股份有限公司關(guān)于藍(lán)思科技股份有限公司
2017 年年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：國信證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：藍(lán)思科技
保薦代表人姓名：崔威 聯(lián)系電話：0755-82130833
保薦代表人姓名：張文 聯(lián)系電話：0755-82130833
一、保薦工作概述
項(xiàng) 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) 不適用
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不
限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金管 是
理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
對公司 2017 年募集資金銀行存放情況、募
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)
集資金使用的記錄與憑證進(jìn)行了 4 次審閱。
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文件
是
一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 2次
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 2次
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 2次
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 1次
（2）現(xiàn)場檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 是
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 無
6.發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù) 9次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見 不適用
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 0次
2017 年，公司不存在需要保薦人向交易所
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容
報(bào)告的事項(xiàng)，保薦人也未曾向交易所報(bào)告。
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2017 年 12 月 28 日
電子元件上市公司資本運(yùn)作情況探討、減持
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容
新規(guī)細(xì)則
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事 項(xiàng) 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 無
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無 無
3.“三會(huì)”運(yùn)作 無 無
4.控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) 無 無
5.募集資金存放及使用 無 無
6.關(guān)聯(lián)交易 無 無
7.對外擔(dān)保 無 無
8.收購、出售資產(chǎn) 無 無
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包括對
外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái) 無 無
務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中介機(jī)構(gòu)
無 無
配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、
財(cái)務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等 無 無
方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
公司及股東承諾事項(xiàng) 是否履行 未履行承諾的原因及解決措施
1.股份鎖定承諾 是 不適用
2.持股 5%以上股東的減持意向 是 不適用
3.招股說明書虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
是 不適用
者重大遺漏的賠償承諾
4.穩(wěn)定股價(jià)的措施 是 不適用
5.填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施及承諾 是 不適用
6.避免同業(yè)競爭承諾 是 不適用
7.關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的承諾 是 不適用
8.關(guān)于社會(huì)保險(xiǎn)金和住房公積金補(bǔ)繳
是 不適用
的承諾
9.關(guān)于高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠的承諾 是 不適用
10.關(guān)于藍(lán)思旺、深圳藍(lán)思廠房不能續(xù)
是 不適用
租的補(bǔ)償承諾
11.違反承諾的補(bǔ)救措施 是 不適用
12.關(guān)于股權(quán)激勵(lì)的承諾 是 不適用
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說明
因可轉(zhuǎn)債保薦代表人為崔威、張文，故持續(xù)督
1.保薦代表人變更及其理由 導(dǎo)保薦代表人由程久君、崔威變更為崔威、張
文。
2.報(bào)告期內(nèi)中國證監(jiān)會(huì)和本所對保薦機(jī)構(gòu)或者
無
其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無
（以下無正文）
【本頁無正文，為《國信證券股份有限公司關(guān)于藍(lán)思科技股份有限公司 2017
年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁】
保薦代表人：
崔 威 張 文
國信證券股份有限公司
2018 年 4 月 23 日