國(guó)信證券股份有限公司
關(guān)于藍(lán)思科技股份有限公司
使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)
國(guó)信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為藍(lán)思科技股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱“藍(lán)思科技”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市、2016
年度非公開(kāi)發(fā)行股票、2017年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機(jī)構(gòu)和持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》、
《深圳證券交易所中創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的
要求，對(duì)藍(lán)思科技使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理進(jìn)行了審慎核查，核查情況如下：
一、募集資金基本情況
（一）首次公開(kāi)發(fā)行募集資金
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2015]328 號(hào)文核準(zhǔn)，公司于 2015 年 3 月 10
日向社會(huì)首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股 6,736 萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 22.99 元，
募集資金總額為人民幣 1,548,606,400.00 元，扣除發(fā)行費(fèi)用 42,223,644.00 元后，募集
資金凈額為人民幣 1,506,382,756.00 元。瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2015
年 3 月 13 日對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具瑞華驗(yàn)字
[2015]48320001 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告，公司已將全部募集資金存入募集資金專戶管理。
（二）2016 年非公開(kāi)發(fā)行募集資金
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)藍(lán)思科技股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的
批復(fù)》證監(jiān)許可[2015]2822 號(hào)）核準(zhǔn)，公司向社會(huì)非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股 53,840,924
股，發(fā)行價(jià)格為 58.84 元/股，募集資金總額 3,167,999,968.16 元，扣除承銷及保薦費(fèi)
用、發(fā)行登記費(fèi)以及其他交易費(fèi)用共計(jì)人民幣 56,154,217.72 元后，凈募集資金共計(jì)
人民幣 3,111,845,750.44 元，上述資金于 2016 年 4 月 14 日到位，業(yè)經(jīng)瑞華會(huì)計(jì)師事
務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證并出具瑞華驗(yàn)字[2016]48320005 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》，公司已
將全部募集資金存入募集資金專戶管理。
（三）2017 年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)藍(lán)思科技股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公
司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2017】1931 號(hào)）核準(zhǔn)，公司于 2017 年 12 月 8 日公開(kāi)發(fā)
行了 4,800 萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行價(jià)格為 100 元/張，期限為 6 年，募集資金總額
480,000 萬(wàn)元人民幣，扣除承銷費(fèi)及保薦費(fèi)以及其他發(fā)行費(fèi)用并加上利息收入后，募
集資金凈額 4,756,505,751.04 元。瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2017 年
12 月 14 日對(duì)公司本次可轉(zhuǎn)換公司債券的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具《關(guān)
于藍(lán)思科技股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金驗(yàn)資報(bào)告》（瑞華驗(yàn)字
[2017]第 48520004 號(hào)）。
二、募集資金使用情況
截至2017年12月31日，本公司募集資金以前年度累計(jì)投入460,080.69萬(wàn)元，本報(bào)
告期累計(jì)投入183,778.80萬(wàn)元，募集資金余額為人民幣293,613.95萬(wàn)元；加上累計(jì)銀行
存款利息收入52.05萬(wàn)元及尚未置換的可轉(zhuǎn)債發(fā)行費(fèi)用109.42萬(wàn)元，募集資金存儲(chǔ)專戶
實(shí)際余額為293,775.42萬(wàn)元。
三、募集資金暫時(shí)閑置的原因及保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施
公司可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目“消費(fèi)電子產(chǎn)品外觀防護(hù)玻璃建設(shè)項(xiàng)目”、
“視窗防護(hù)玻璃建設(shè)項(xiàng)目”建設(shè)周期均為 2 年，根據(jù)兩募投項(xiàng)目的投資計(jì)劃和建設(shè)進(jìn)
度，部分募集資金在 2018 年度會(huì)暫時(shí)性閑置。
為保證資金安全和不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行，公司對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金
管理的實(shí)際操作中將采取以下措施：
1、密切關(guān)注募集資金項(xiàng)目進(jìn)展情況，隨時(shí)根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的投資進(jìn)度調(diào)
整現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)的金額；
2、選擇流動(dòng)性好，安全性高、產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾的投資產(chǎn)品；
3、公司財(cái)務(wù)部將嚴(yán)格按照《藍(lán)思科技股份有限公司投資理財(cái)管理制度》的有關(guān)
規(guī)定履行職責(zé)，及時(shí)分析和跟蹤進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的
風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；
4、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、審計(jì)部有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可
以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；
5、公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)信息披露工作。
四、本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況
1、投資目的
為提高公司募集資金管理使用效率，增加投資收益，公司擬在確保募集資金安全
和募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
2、投資額度及期限
經(jīng)公司董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)審議批準(zhǔn)，公司將在確保募集資金安全和募集資金投資計(jì)
劃正常進(jìn)行的前提下，使用不超過(guò) 20 億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。進(jìn)行現(xiàn)金
管理的資金可以滾動(dòng)使用。有效期自 2017 年年度股東大會(huì)批準(zhǔn)本項(xiàng)議案之日起至
2018 年年度股東大會(huì)召開(kāi)之日止。
3、資金來(lái)源
暫時(shí)閑置募集資金
4、投資品種
公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投資產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估、篩選，選擇安全
性高、流動(dòng)性好、低風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健型的金融機(jī)構(gòu)保本型理財(cái)產(chǎn)品。
5、決策程序及實(shí)施方式
公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于
使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同時(shí)，授權(quán)公司財(cái)務(wù)部門(mén)具體實(shí)施上述事
宜，有效期自 2017 年年度股東大會(huì)批準(zhǔn)本項(xiàng)議案之日起至 2018 年年度股東大會(huì)召開(kāi)
之日止。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
五、最近十二個(gè)月使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
截至本公告日，公司及子公司在最近十二個(gè)月內(nèi)均不存在使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金
管理的情況。
六、對(duì)公司的影響
1、公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保募集資金安全和募集資金投資
計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下實(shí)施的，不存在變相改變募集資金用途的情形，不影響募集資
金投資項(xiàng)目的建設(shè)情況；
2、公司使用閑置募集資金購(gòu)進(jìn)行現(xiàn)金管理可以提高募集資金的使用效率，增加
投資收益，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值，符合全體股東的利益。
七、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)出具的意見(jiàn)
1、獨(dú)立董事意見(jiàn)
《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)
議和第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)，并由保薦機(jī)構(gòu)出具了專項(xiàng)核查意見(jiàn)，決策程
序合法、合規(guī)。
公司目前財(cái)務(wù)狀況良好，在保證募集資金安全和募投項(xiàng)目正常實(shí)施的情況下，利
用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、低風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健型的金融機(jī)
構(gòu)保本型理財(cái)產(chǎn)品，可以提高募集資金使用效率，增加投資收益，符合公司和全體股
東利益，不存在變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公司及全體股東，特別是
中小股東利益的情形，同意通過(guò)《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。
2、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
公司目前經(jīng)營(yíng)情況良好，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，公司在確保募集資金安全和募集資金投
資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，使用不超過(guò) 20 億元的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，
可以提高募集資金使用效率，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，不存在變相改變募集資金用途的
情形。同意通過(guò)本項(xiàng)議案。
八、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司目前經(jīng)營(yíng)情況良好，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，在保證資金安
全和募投項(xiàng)目投資進(jìn)度的情況下，使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買安全性
高、流動(dòng)性好、低風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健型的金融機(jī)構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品，可以提高募集資金使用效率，
實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，不存在變相改變募集資金用途的情形，不會(huì)損害股東，尤其是
中小股東的利益。同意公司自 2017 年年度股東大會(huì)批準(zhǔn)本項(xiàng)議案之日起至 2018 年年
度股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間內(nèi)，使用不超過(guò) 20 億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買
安全性高、流動(dòng)性好、低風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健型的金融機(jī)構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品。在該額度內(nèi)，進(jìn)行現(xiàn)金
管理的資金可以滾動(dòng)使用。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)藍(lán)思科技擬使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)
無(wú)異議。
（以下無(wú)正文）
【本頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于藍(lán)思科技股份有限公司使用閑置募集
資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)】
保薦代表人：
崔 威 張 文
國(guó)信證券股份有限公司
2018 年 4 月 23 日