招商證券股份有限公司關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限公司
部分股份解除限售上市流通的核查意見
招商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商證券”）作為廣東惠倫晶體科技股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱“惠倫晶體”或“公司”）首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)
構(gòu)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》、《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定的要求，對(duì)惠倫晶體首
次公開發(fā)行前已發(fā)行股份解除限售上市流通的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體核查情況如
下：
一、公司股本和股票發(fā)行情況
公司經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)廣東惠倫晶體科技股份有限公司
首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》“證監(jiān)許可[2015]712 號(hào)”文核準(zhǔn)，首次公開發(fā)行 4,208
萬股人民幣普通股（A 股）股票。經(jīng)深圳證券交易所同意，公司股票于 2015 年
5 月 15 日起在創(chuàng)業(yè)板上市交易。公司首次公開發(fā)行前股本總額為 126,194,200
股，發(fā)行后股本總額為 168,274,200 股。
截至本公告日，公司總股本為 168,274,200 股，其中尚未解除限售的股份
數(shù) 量 為 72,435,471 股 ， 占 公 司 總 股 本 的 43.05% ； 無 限 售 條 件 流 通 股
95,838,729 股，占公司總股本的 56.95%。
二、申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況
（一）本次申請(qǐng)解除股份限售的股東在招股說明書及上市公告書中所作的承
諾。
公司股東臺(tái)灣晶技股份有限公司承諾：自公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板
上市之日起十二個(gè)月內(nèi)，將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理直接或者間接持有的公司公
開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購(gòu)直接或者間接持有的公司公開發(fā)行
股票前已發(fā)行的股份；所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于
發(fā)行價(jià)；公司上市后 6 個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)
行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自
動(dòng)延長(zhǎng)至少 6 個(gè)月。
發(fā)行人股東臺(tái)灣晶技承諾：
“本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)，減持的股份數(shù)量不超過發(fā)行人上市
之日登記在本公司名下股份總數(shù)的 20%（若公司股票有派息、送股、資本公積
金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)的，減持?jǐn)?shù)量作相應(yīng)調(diào)整）；
本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5 個(gè)交易日向公司提
交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、減持方式、未來減持計(jì)劃、減持對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)
經(jīng)營(yíng)影響的說明，并由公司在減持前 3 個(gè)交易日予以公告。
至 2016 年 5 月 15 日，臺(tái)灣晶技股份有限公司持有的首發(fā)前股份 10,095,536
股解除鎖定，鑒于臺(tái)灣晶技股份有限公司承諾所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)，減
持的股份數(shù)量不超過公司上市之日登記在名下股份總數(shù)的 20%， 在公告之后，
上市公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請(qǐng)重新鎖定臺(tái)灣晶技
股份有限公司持有的 80%股份（8,076,429 股）至 2018 年 5 月 15 日。
（二）截至本公告日，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東無后續(xù)追加承諾。
（三）本次申請(qǐng)解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了做出的上述各項(xiàng)承諾。
（四）本次申請(qǐng)解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情形，
公司也未對(duì)本次解除股份限售的股東存在違規(guī)擔(dān)保的情形。
（五）公司董事會(huì)將監(jiān)督相關(guān)股東在出售股份時(shí)嚴(yán)格遵守承諾，并在定期報(bào)
告中持續(xù)披露股東履行股份限售承諾情況。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通時(shí)間為 2018 年 5 月 16 日（星期三）。
2、本次解除限售的股份數(shù)量為 8,076,429 股，占公司總股本的 4.80%；于
解禁日實(shí)際可上市流通的股份數(shù)量 8,076,429 股，占公司總股本的 4.80%。
3、本次解除股份限售股東共計(jì) 1 名。
具體情況如下表所示：
序 本次實(shí)際可上
所持限售股份總 本次解除限售
號(hào) 股東名稱 市流通數(shù)量 備注
數(shù)（股） 數(shù)量（股）
（股）
1 臺(tái)灣晶技股份有限公司 8,076,429 8,076,429 8,076,429
合計(jì) 8,076,429 8,076,429 8,076,429
四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)招商證券認(rèn)為：
1、公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；
2、公司本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間符合有關(guān)法律、行政法
規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則的要求；
3、公司本次解禁限售的股東均嚴(yán)格履行了首次公開發(fā)行并上市時(shí)做出的承
諾。
截至本核查意見出具之日，公司與本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整。保薦機(jī)構(gòu)同意惠倫晶體本次相關(guān)解除限售股份在創(chuàng)業(yè)板上市流通。
（本頁(yè)無正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于廣東惠倫晶體科技股份有限
公司部分股份解除限售上市流通的核查意見》簽章頁(yè)）
保薦代表人：_____________
陳軒壁
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孫堅(jiān)
招商證券股份有限公司
2018 年 5 月 14 日