鴻利智匯集團股份有限公司
關(guān)于股東權(quán)益變動的提示性公告
本公司及董事會全體人員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確和完整，沒有虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏。
重要內(nèi)容提示：
1、本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓，不觸及要約收購；
2、本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓需深圳證券交易所進行合規(guī)性確認后方能在中國證券登記結(jié)算
有限責任公司深圳分公司辦理流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓過戶手續(xù)；
3、若交易各方未按照合同嚴格履行各自的義務(wù)，本交易最終是否能夠完成尚存
在不確定性，敬請廣大投資者注意投資風險；
4、本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓的實施不會導致公司控制權(quán)發(fā)生變更。
一、本次權(quán)益變動概述
2018年5月25日，鴻利智匯集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）收到馬成章
先生的《股份減持告知函》以及四川金舵投資有限責任公司（以下簡稱“金舵投資”）
的《股份增持告知函》，馬成章先生與金舵投資與2018年5月25日簽署了《關(guān)于鴻利
智匯集團股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，協(xié)議約定馬成章先生將其直接持有的公司
50,000,000股無限售流通股份通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓給金舵投資。
截至目前，馬成章持有公司股份數(shù)量為134,339,750股，占公司總股本的18.84%。
上述權(quán)益變動如能順利實施，馬成章持有的公司股份數(shù)量將變更為84,339,750股，占
公司總股本的11.83%。
2018年3月17日，公司股東馬成章與張家港經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)銳捷投資企業(yè)（有限
合伙）簽署了《關(guān)于鴻利智匯集團股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，協(xié)議約定馬成章
將其持有的鴻利智匯36,400,000股股份通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓給張家港經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)銳捷
投資企業(yè)（有限合伙）。具體內(nèi)容詳見公司于2018年3月19日在巨潮資料網(wǎng)發(fā)布的《關(guān)
于戰(zhàn)略合作協(xié)議進展暨股東權(quán)益變動的提示性公告》。截至目前，上述股份尚未辦理
完畢過戶手續(xù)。
二、本次權(quán)益變動情況
1、本次權(quán)益變動情況
轉(zhuǎn)讓數(shù)量 轉(zhuǎn)讓比例 轉(zhuǎn)讓價格
轉(zhuǎn)讓方 受讓方 轉(zhuǎn)讓日期 轉(zhuǎn)讓方式
（股） （%） (元/股)
馬成章 金舵投資 2018 年 5 月 25 日 50,000,000 7.01 11.96 協(xié)議轉(zhuǎn)讓
2、本次權(quán)益變動前轉(zhuǎn)讓雙方持股情況
（1）本次權(quán)益變動前轉(zhuǎn)讓方持股情況
本次權(quán)益變動前，轉(zhuǎn)讓方馬成章持有的公司股份數(shù)量為 134,339,750 股，占公司
總股本的 18.84%，均為無限售條件流通股。馬成章于 2018 年 3 月 17 日與張家港經(jīng)
濟技術(shù)開發(fā)區(qū)銳捷投資企業(yè)（有限合伙）簽署的《關(guān)于鴻利智匯集團股份有限公司
的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中涉及協(xié)議轉(zhuǎn)讓的鴻利智匯 36,400,000 股股份尚未辦理完畢過戶
手續(xù)。
（2）本次權(quán)益變動前受讓方持股情況
本次權(quán)益變動前，受讓方金舵投資未持有公司股份。
3、本次權(quán)益變動前后轉(zhuǎn)讓雙方持股情況
本次變動前持有公司股份 本次變動后持有公司股份
股東名稱
股數(shù)（股） 占總股本比例 股數(shù)（股） 占總股本比例
馬成章 134,339,750 18.84% 84,339,750 11.83%
金舵投資 0.00 0.00% 50,000,000 7.01%
注：馬成章先生本次變動前持有公司股份數(shù)量為未扣除其2018年3月17日簽署協(xié)議計劃轉(zhuǎn)
給張家港經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)銳捷投資企業(yè)（有限合伙）36,400,000股的持股數(shù)量。
三、轉(zhuǎn)讓雙方基本情況
1、轉(zhuǎn)讓方基本情況
馬成章，男，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，身份證號：44010619471123****；
住所：廣東省廣州市天河區(qū)****。
轉(zhuǎn)讓方關(guān)于股份承諾及履行情況如下：
（1）自公司首次公開發(fā)行的股票在證券交易所上市之日起三十六個月內(nèi)，本人
不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的
股份，也不由公司回購本人持有的該等股份、公司首次公開發(fā)行股票在證券交易所
上市之日起三十六個月后，本人在任職期間內(nèi)每年直接和間接轉(zhuǎn)讓公司股份不超過
本人所持有公司股份總數(shù)的25%。本人離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有
的公司股份。
承諾人遵守了上述承諾，上述承諾已于2016年02月11日履行完畢。
（2）自2016年7月19日起6個月內(nèi)不減持本人持有的公司股份。前述6個月期限
屆滿后的6個月內(nèi)如減持，減持的股份數(shù)量不超過公司股份總數(shù)的5%。以上承諾減
持的股份包括承諾期間因送股、公積金轉(zhuǎn)增股本等權(quán)益分派產(chǎn)生的股份。本人若違
反承諾減持股份，減持股份所得收益將全部上繳公司，并承擔由此引發(fā)的法律責任。
承諾人遵守了上述承諾，上述承諾已于2017年07月18日履行完畢。
2、受讓方基本情況
公司名稱：四川金舵投資有限責任公司
類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）
統(tǒng)一社會信用代碼：91510524MA63P2MQ5U
注冊資本：45000萬
法定代表人：張紅兵
成立日期：2017年01月18日
經(jīng)營范圍：投資與資產(chǎn)管理；股權(quán)投資；債權(quán)投資；企業(yè)并購；投資信息咨詢(金
融業(yè)務(wù)除外)；企業(yè)管理咨詢。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展
經(jīng)營活動）
股權(quán)情況：瀘州老窖集團有限責任公司持有其100%股權(quán)
金舵投資與持有公司5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)
聯(lián)關(guān)系。
四、協(xié)議主要內(nèi)容
1、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的當事人
股份轉(zhuǎn)讓方（甲方）：馬成章
股份受讓方（乙方）：四川金舵投資有限責任公司
2、本次交易的方案
乙方以支付現(xiàn)金方式購買甲方所持鴻利智匯50,000,000股股票以及由此衍生的
所有股東權(quán)益，本次交易完成后，乙方持有鴻利智匯7.01%股份，成為鴻利智匯5%
以上的股東。
雙方同意，參照協(xié)議簽署日（不含當日）前60個交易日鴻利智匯股票交易均價，
乙方以11.96元/股的價格購買鴻利智匯股票，購買價款總計598,000,000元。
本協(xié)議簽署日至標的股票過戶至乙方名下之日，如鴻利智匯發(fā)生資本公積金轉(zhuǎn)
增股本、派送股票紅利等事宜，新增至甲方名下的股票應(yīng)當與標的股票一并轉(zhuǎn)讓予
乙方，乙方不再就新增股票支付任何額外購買價款。
3、交易對價支付
乙方購買標的股票應(yīng)向甲方支付的對價由乙方分三期向甲方支付，具體如下：
在本協(xié)議簽署之日起10日內(nèi)，乙方向甲方支付50%價款，即299,000,000元；
在雙方向中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司提交將標的股票登記至乙方名
下的申請手續(xù)后3日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方支付30%價款，即179,400,000元；
在中國證券登記結(jié)算有限公司將標的股票登記至乙方名下的手續(xù)(股票交割手
續(xù))之日起3日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方支付股票轉(zhuǎn)讓對價的剩余部分，即119,600,000元。
4、股票交割手續(xù)
甲方收到第一筆股份轉(zhuǎn)讓款起30個工作日內(nèi)，應(yīng)當向中國證券登記結(jié)算有限公
司申請將標的股票登記至乙方名下的過戶手續(xù)，乙方應(yīng)當予以配合。前述期間不包
括深圳證券交易所受理至其同意本次交易并出具確認意見書的期間。
標的股票交割完成且乙方付清全部款項后，基于標的股票的一切權(quán)利義務(wù)由乙
方享有或承擔。
5、利潤分配
雙方同意并確認，本協(xié)議簽署日至股票交割完成之日期間，鴻利智匯進行現(xiàn)金
分紅的，乙方按照乙方在權(quán)益分派股權(quán)登記日之前實際的付款比例享有相同比例的
現(xiàn)金分紅收益。
6、稅費
因辦理本次交易相關(guān)事宜過程中所發(fā)生的各種稅費，由雙方依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
及政策性規(guī)定各自承擔。
7、協(xié)議生效、解除與終止
如因任何一方不履行或不及時履行、不適當履行本協(xié)議項下其應(yīng)履行的任何義
務(wù)，導致本協(xié)議目的無法達成的，守約方有權(quán)解除本合同，違約方給守約方造成損
失的，應(yīng)足額賠償損失金額（包括但不限于律師費、訴訟費及調(diào)查取證費等），本
協(xié)議另有約定除外。
若乙方未能按本協(xié)議約定按時支付相關(guān)交易價款，每逾期1日，應(yīng)當以應(yīng)付未付
金額為基數(shù)，按照每日1%支付違約金。逾期超過30日的，甲方除收取違約金外，有
權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方全額補償甲方因此繳納的稅費。
因不可抗力因素導致本次交易未能完成，甲方應(yīng)在7日之內(nèi)退還乙方已支付款
項，每逾期1日，應(yīng)當以應(yīng)退未退金額為基數(shù)，按照每日1%支付違約金。如因甲方過
錯（包括標的股份存在瑕疵、甲方不履行或不完全履行本協(xié)議書項下的任何義務(wù)、
保證、承諾、責任等）導致本次交易未能完成，甲方應(yīng)向乙方按照已付款項的20%
支付違約金，并在7日之內(nèi)退還乙方已付款項，每逾期1日，應(yīng)當以應(yīng)退未退金額為
基數(shù)，按照每日1%支付違約金。
五、本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓對公司的影響
本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓的實施能夠為公司引進持股5%以上的投資者，可以優(yōu)化公司股權(quán)
結(jié)構(gòu)。同時，本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓的實施不會導致公司控制權(quán)發(fā)生變更，不會對公司的持
續(xù)經(jīng)營產(chǎn)生不利影響，不存在損害上市公司及其他股東利益的情形。
六、其他相關(guān)說明
1、本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓符合《公司法》、《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范動作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則等
的規(guī)定，不存在違反上述規(guī)定的情形。
2、本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓不存在違反《上市公司收購管理辦法》、《深圳證券交易所股票
上市規(guī)則》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》和《深圳證券交易所上
市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等法律法規(guī)、部門規(guī)
章、規(guī)范性文件等規(guī)定的情況。
3、本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓將由深圳證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓當事人提出的股份轉(zhuǎn)讓申請進
行合規(guī)性確認，在上述業(yè)務(wù)辦理過程中，存在合規(guī)性審核的不確定性風險，敬請廣
大投資者注意投資風險。
4、本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓尚需向中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司申請辦理過
戶手續(xù)。公司將持續(xù)關(guān)注上述股份轉(zhuǎn)讓事宜的進展情況，并督促相關(guān)各方及時履行
信息披露義務(wù)。
5、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，信息披露義務(wù)人出具了《簡式權(quán)益變動報告書》，該報告書
全文與本公告同時刊登于中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站。
七、備查文件
1、《股份減持告知函》
2、《股份增持告知函》
3、《關(guān)于鴻利智匯集團股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》
4、《簡式權(quán)益變動報告書（一）》
5、《簡式權(quán)益變動報告書（二）》
6、深交所要求的其他文件。
特此公告。
鴻利智匯集團股份有限公司董事會
2018年5月25日