廣東惠倫晶體科技股份有限公司
關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次解除限售的股份數(shù)量為 64,359,042 股，占公司總股本的 38.25%；
于解禁日實(shí)際可上市流通的股份數(shù)量 28,779,042 股，占公司總股本的 17.10%。
2、本次限售股份可上市流通日期為 2018 年 5 月 16 日（星期三）。
一、公司股本和股票發(fā)行情況
廣東惠倫晶體科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理
委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)廣東惠倫晶體科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》 證
監(jiān)許可[2015]712 號(hào)”文核準(zhǔn)，首次公開(kāi)發(fā)行 4,208 萬(wàn)股人民幣普通股（A 股）
股票。經(jīng)深圳證券交易所同意，公司股票于 2015 年 5 月 15 日起在創(chuàng)業(yè)板上市交
易。公司首次公開(kāi)發(fā)行前股本總額為 126,194,200 股，發(fā)行后股本總額為
168,274,200 股。
截至本公告日，公司總股本為 168,274,200 股，其中尚未解除限售的股份數(shù)
量為 72,435,471 股，占公司總股本的 43.05%；無(wú)限售條件流通股 95,838,729
股，占公司總股本的 56.95%。
二、申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況
（一）本次申請(qǐng)解除股份限售的股東在招股說(shuō)明書(shū)及上市公告書(shū)中所作的承諾。
新疆惠倫股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）承諾：
“自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，我公司
將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理我公司直接或者間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前
已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)我公司直接或者間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股
票前已發(fā)行的股份。
我公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公
司上市后 6 個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者
上市后 6 個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少
6 個(gè)月?！?br/> “本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，在不違反發(fā)行人實(shí)際控制人
趙積清、監(jiān)事張金榮、高級(jí)管理人員韓巧云、高級(jí)管理人員邢越、高級(jí)管理人員
王軍已作出的相關(guān)承諾前提下，減持的股份數(shù)量不超過(guò)發(fā)行人上市之日登記在本
公司名下股份總數(shù)的 20%（若公司股票有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除
權(quán)、除息事項(xiàng)的，減持?jǐn)?shù)量作相應(yīng)調(diào)整），且股票減持不影響實(shí)際控制人對(duì)惠倫
晶體的控制權(quán)；
本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5 個(gè)交易日向公司提
交減持原因、減持?jǐn)?shù)量、減持方式、未來(lái)減持計(jì)劃、減持對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)
經(jīng)營(yíng)影響的說(shuō)明，并由公司在減持前 3 個(gè)交易日予以公告?！?br/> 發(fā)行人實(shí)際控制人趙積清先生承諾：
“自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，本人將
不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或者間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)
行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)本人直接或者間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已
發(fā)行的股份；且在發(fā)行人任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)所直接或間接持有的發(fā)
行人股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的發(fā)行人股
份；申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所掛牌交易出售公司股份數(shù)量
占本人直接或間接持有公司股份總數(shù)的比例不得超過(guò)百分之五十。
本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司
上市后 6 個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上
市后 6 個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6
個(gè)月。上述承諾不因本人職務(wù)的變更或離職等原因而改變?！?br/> “本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，在不違反本人已作出的相關(guān)承
諾前提下，減持的股份數(shù)量不超過(guò)發(fā)行人上市之日本人間接持有股份總數(shù)的 20%
（若公司股票有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)的，減持?jǐn)?shù)
量作相應(yīng)調(diào)整），且股票減持不影響本人對(duì)惠倫晶體的控制權(quán)；
本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將提前 5 個(gè)交易日向公司提交
減持原因、減持?jǐn)?shù)量、減持方式、未來(lái)減持計(jì)劃、減持對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)
營(yíng)影響的說(shuō)明，并由公司在減持前 3 個(gè)交易日予以公告。 ”
發(fā)行人監(jiān)事張金榮和高級(jí)管理人員韓巧云、邢越、王軍承諾：
“自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，本人將
不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或者間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)
行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)本人直接或者間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已
發(fā)行的股份；且在發(fā)行人任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)所直接或間接持有的發(fā)
行人股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的發(fā)行人股
份；申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所掛牌交易出售公司股份數(shù)量
占本人直接或間接持有公司股份總數(shù)的比例不得超過(guò)百分之五十。
在發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之日起六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職，自申
報(bào)離職之日起十八個(gè)月內(nèi)本人將不轉(zhuǎn)讓所直接或間接持有的發(fā)行人股份；在首次
公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間申報(bào)離職，自申
報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)本人將不轉(zhuǎn)讓所直接或間接持有的發(fā)行人股份。
本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司
上市后 6 個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上
市后 6 個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6
個(gè)月。上述承諾不因本人職務(wù)的變更或離職等原因而改變?！?br/>（二）截至本公告日，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東無(wú)后續(xù)追加承諾。
（三）本次申請(qǐng)解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了做出的上述各項(xiàng)承諾。
（四）本次申請(qǐng)解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情形，公司
也未對(duì)本次解除股份限售的股東存在違規(guī)擔(dān)保的情形。
（五）公司董事會(huì)將監(jiān)督相關(guān)股東在出售股份時(shí)嚴(yán)格遵守承諾，并在定期報(bào)告中
持續(xù)披露股東履行股份限售承諾情況。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通時(shí)間為 2018 年 5 月 16 日（星期三）。
2、本次解除限售的股份數(shù)量為 64,359,042 股，占公司總股本的 38.25%；
于解禁日實(shí)際可上市流通的股份數(shù)量 28,779,042 股，占公司總股本的 17.10%。
3、本次解除股份限售股東共計(jì) 1 名。
具體情況如下表所示：
所持限售 本次解除 本次實(shí)際可上
序號(hào) 股東名稱 股份總數(shù) 限售數(shù)量 市流通數(shù)量 備注
（股） （股） （股）
新疆惠倫股權(quán)投資合伙企業(yè) 備注 1
1 64,359,042 64,359,042 28,779,042
（有限合伙）
合計(jì) 64,359,042 64,359,042 28,779,042
備注 1：新疆惠倫股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）本次解除限售股份數(shù)量為
64,359,042 股，其中 35,580,000 股處于質(zhì)押凍結(jié)狀態(tài)，故本次實(shí)際可上市流通
數(shù)量為 28,779,042 股。另合伙人之發(fā)行人實(shí)際控制人趙積清及發(fā)行人監(jiān)事張金
榮和高級(jí)管理人員韓巧云、邢越、王軍承諾在發(fā)行人任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不
超過(guò)所直接或間接持有的發(fā)行人股份總數(shù)的 25%。
四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)招商證券認(rèn)為：
1、公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股
票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；
2、公司本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間符合有關(guān)法律、行政法
規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則的要求；
3、公司本次解禁限售的股東均嚴(yán)格履行了首次公開(kāi)發(fā)行并上市時(shí)做出的承
諾。
截至本核查意見(jiàn)出具之日，公司與本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整。保薦機(jī)構(gòu)同意惠倫晶體本次相關(guān)解除限售股份在創(chuàng)業(yè)板上市流通。
五、備查文件
1、限售股份上市流通申請(qǐng)書(shū)；
2、股份結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表；
3、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
廣東惠倫晶體科技股份有限公司董事會(huì)
2018 年 5 月 14 日