目 錄
一、募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告…………………………第 1—2 頁
二、關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告…………………第 3—7 頁
募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告
天健審〔2017〕1738 號
揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司全體股東：
我們鑒證了后附的揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司（以下簡稱揚(yáng)杰科技公
司）董事會編制的 2016 年度《關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。
一、對報(bào)告使用者和使用目的的限定
本鑒證報(bào)告僅供揚(yáng)杰科技公司年度報(bào)告披露時使用，不得用作任何其他目
的。我們同意將本鑒證報(bào)告作為揚(yáng)杰科技公司年度報(bào)告的必備文件，隨同其他文
件一起報(bào)送并對外披露。
二、董事會的責(zé)任
揚(yáng)杰科技公司董事會的責(zé)任是提供真實(shí)、合法、完整的相關(guān)資料，按照《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引編制《關(guān)于募集資
金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，并保證其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
三、注冊會計(jì)師的責(zé)任
我們的責(zé)任是在實(shí)施鑒證工作的基礎(chǔ)上對揚(yáng)杰科技公司董事會編制的上述
報(bào)告獨(dú)立地提出鑒證結(jié)論。
四、工作概述
我們按照中國注冊會計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的規(guī)定執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。中國注冊會計(jì)師
執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則要求我們計(jì)劃和實(shí)施鑒證工作，以對鑒證對象信息是否不存在重大錯報(bào)
獲取合理保證。在鑒證過程中，我們實(shí)施了包括核查會計(jì)記錄等我們認(rèn)為必要的
程序。我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表意見提供了合理的基礎(chǔ)。
五、鑒證結(jié)論
我們認(rèn)為，揚(yáng)杰科技公司董事會編制的 2016 年度《關(guān)于募集資金年度存放
與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
及相關(guān)格式指引的規(guī)定，如實(shí)反映了揚(yáng)杰科技公司募集資金 2016 年度實(shí)際存放
與使用情況。
天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 中國注冊會計(jì)師：倪國君
中國杭州 中國注冊會計(jì)師：李宗韡
二〇一七年三月二十七日
揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司
關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
深圳證券交易所：
現(xiàn)根據(jù)貴所印發(fā)的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引的
規(guī)定，將本公司募集資金 2016 年度存放與使用情況專項(xiàng)說明如下。
一、募集資金基本情況
(一) 實(shí)際募集資金金額和資金到賬時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2016〕994 號文核準(zhǔn)，并經(jīng)貴所同意，本公司由
主承銷商廣發(fā)證券股份有限公司采用詢價及申購的方式，向特定對象非公開發(fā)行人民幣普通
股（A 股）股票 50,428,643 股，發(fā)行價為每股人民幣 19.83 元，共計(jì)募集資金 999,999,990.69
元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為 973,867,915.22 元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天
健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2016〕306 號）。
(二) 募集資金使用和結(jié)余情況
本公司 2016 年度實(shí)際使用募集資金 36,599.53 萬元，2016 年度購買保本型理財(cái)產(chǎn)品
60,000.00 萬元，2016 年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 123.06 萬元。
截至 2016 年 12 月 31 日，募集資金賬戶余額為人民幣 910.32 萬元（未包含購買的保本
型理財(cái)產(chǎn)品 60,000.00 萬元，包含累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）。
二、募集資金存放和管理情況
(一) 募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司
按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，
結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡
稱《管理辦法》）。根據(jù)《管理辦法》，本公司對募集資金實(shí)行專戶存儲，在銀行設(shè)立募集資
金專戶，并連同保薦機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券股份有限公司公司于 2016 年 8 月 22 日分別與中國工商銀
行股份有限公司揚(yáng)州分行、中國銀行股份有限公司揚(yáng)州分行、交通銀行股份有限公司揚(yáng)州分
行、招商銀行股份有限公司揚(yáng)州分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利
和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用
募集資金時已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
(二) 募集資金專戶存儲情況
1. 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司有 4 個募集資金專戶、1 個募集資金專戶協(xié)定存款
戶，募集資金存放情況如下：
單位：人民幣元
開戶銀行 銀行賬號 募集資金余額 備 注
1108020029100397802 500,000.00 募集資金專戶
中國工商銀行股份有限
公司揚(yáng)州分行營業(yè)部 募集資金專戶協(xié)定
1108020029100394670 7,478,782.82
存款戶
中國銀行股份有限公司
531369028716 949,734.38 募集資金專戶
揚(yáng)州百合園支行
交通銀行股份有限公司
395067100018120068867 174,660.61 募集資金專戶
揚(yáng)州荷花支行
招商銀行股份有限公司
514902078510202 38.21 募集資金專戶
揚(yáng)州開發(fā)區(qū)科技支行
合 計(jì) 9,103,216.02
2. 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司用閑置募集資金購買保本理財(cái)產(chǎn)品余額共計(jì) 6 億元，
明細(xì)如下：
單位：人民幣萬元
委托理財(cái) 預(yù)期年化
受托方 產(chǎn)品名稱 產(chǎn)品類型 起息日 到期日
金額 收益率
東莞證券股份有
東莞證券 本金保障型
限公司保本收益
股份有限 27,000.00 固定收益憑 2016/9/14 2017/3/13 3.60%
“月月鑫”6 月
公司 證
期收益憑證
廣發(fā)證券 廣發(fā)證券收益憑
保本型固定
股份有限 證—“收益寶”1 12,000.00 2016/9/14 2017/3/14 3.30%
收益憑證
公司 號
國元創(chuàng)新 國元創(chuàng)新元寶尊
本金保障型
投資有限 享 2016001 號收 11,000.00 2016/9/14 2017/6/12 3.90%
收益憑證
公司 益憑證
上海東方
東創(chuàng)財(cái)富 26 號-
證券創(chuàng)新 本金保障型
東證創(chuàng)新保本收 10,000.00 2016/9/22 2017/3/22 3.40%
投資有限 收益憑證
益憑證
公司
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
(一) 募集資金使用情況對照表
(1) 募集資金使用情況對照表詳見本報(bào)告附件 1。
(2) 募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
截至 2016 年 8 月 22 日，本公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資金
額為 12,735.36 萬元。經(jīng)公司第二屆董事會第三十次會議決議，同意本公司以募集資金置
換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金 12,735.36 萬元。該募集資金置換業(yè)經(jīng)天健會
計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）鑒證，并出具了《關(guān)于揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司以自
籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》（天健審〔2016〕7350 號）。
(3) 募集資金使用的其他情況
根據(jù)公司第二屆董事會第二十九次會議及 2016 年第五次臨時股東大會決議，同意公司
額度不超過人民幣 6 億元的閑置募集資金購買保本理財(cái)產(chǎn)品，期限不超過 12 個月，在上述
額度內(nèi)，資金可滾動使用。
(二) 募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說明
本公司募集資金投資項(xiàng)目未出現(xiàn)異常情況。
(三) 募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況說明
本公司不存在募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
本公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本年度，本公司募集資金使用及披露不存在重大問題。
附件：1. 募集資金使用情況對照表
2. 變更募集資金投資項(xiàng)目情況表
揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司
二〇一七年三月二十七日
附件 1
募集資金使用情況對照表
2016 年度
編制單位：揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 97,386.79 本年度投入募集資金總額 36,599.53
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 已累計(jì)投入募集資金總額 36,599.53
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例
是否 調(diào)整后 截至期末 截至期末 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目 募集資金 本年度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本年度 是否達(dá)到
已變更項(xiàng)目 投資總額 累計(jì)投入金額 投資進(jìn)度(%) 是否發(fā)生
和超募資金投向 承諾投資總額 投入金額 可使用狀態(tài)日期 實(shí)現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益
（含部分變更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大變化
承諾投資項(xiàng)目
1. 智慧型電源
項(xiàng)目投入
芯片封裝測試 否 26,000.00 26,000.00 4,948.21 4,948.21 19.03 2018 年 2 月 28 日 155.15 否
過程中
項(xiàng)目
2. 節(jié)能型功率
項(xiàng)目投入
器件芯片建設(shè) 否 39,000.00 39,000.00 12,025.33 12,025.33 30.83 2018 年 2 月 28 日 尚未產(chǎn)生效益 否
過程中
項(xiàng)目
3. SiC 芯片、器
項(xiàng)目投入
件研發(fā)及產(chǎn)業(yè) 否 15,000.00 15,000.00 2,227.02 2,227.02 14.85 2017 年 12 月 30 日 尚未產(chǎn)生效益 否
過程中
化建設(shè)項(xiàng)目
補(bǔ)充流動資金 否 20,000.00 17,386.79 17,398.97 17,398.97 100.00 － － － －
合 計(jì) － 100,000.00 97,386.79 36,599.53 36,599.53 － － － －
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目） 報(bào)告期無
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 報(bào)告期無
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 報(bào)告期無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 報(bào)告期無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 報(bào)告期無
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 詳見本專項(xiàng)報(bào)告三(一)2 之說明
用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況 報(bào)告期無
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 報(bào)告期無
尚未使用的募集資金用途及去向 購買保本型理財(cái)產(chǎn)品及暫存募集資金專用賬戶。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 報(bào)告期無