浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
關(guān)于調(diào)整 2018 年度限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票授予價(jià)格、激
勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“晶盛機(jī)電”或“公司”） 2018年3月30
日召開(kāi)的2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于及其摘要的議案》等議案，并授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“激勵(lì)計(jì)劃”）的相關(guān)事宜。2018年5月24日公司召開(kāi)第三屆董
事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整2018年度限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票授予價(jià)
格、激勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量的議案》。具體調(diào)整情況如下：
一、已履行的相關(guān)審批程序
1、2018 年 3 月 1 日，公司第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于<
公司 2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于制定的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授
權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。本次激勵(lì)計(jì)劃擬授予限制
性股票數(shù)量為 335.22 萬(wàn)股，授予價(jià)格為每股 9.12 元。其中首次授予 269.22 萬(wàn)股，
擬授予人數(shù) 121 人，預(yù)留授予 66.00 萬(wàn)股。公司獨(dú)立董事對(duì)本次限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)對(duì)象名單出具了核查意見(jiàn)。
2、2018 年 3 月 2 日,公司按照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》相關(guān)規(guī)定對(duì)股
權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象名單進(jìn)行了公示。監(jiān)事會(huì)出具了《關(guān)于 2018 年限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明》。
3、2018 年 3 月 30 日，公司通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票及獨(dú)立董事征集投票
權(quán)委托投票相結(jié)合的方式，召開(kāi) 2018 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于<
公司 2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于制定的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授
權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。
4、2018 年 5 月 24 日，公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于
調(diào)整 2018 年度限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票授予價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量的議
案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。調(diào)整后的 2018 年度限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃股票授予價(jià)格為 6.94 元/股，調(diào)整后的限制性股票授予總數(shù) 428.428 萬(wàn)
股，其中首次授予 342.628 萬(wàn)股，預(yù)留授予 85.80 萬(wàn)股。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予名單進(jìn)行
了核實(shí)確認(rèn)，公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
二、本次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整說(shuō)明
2018 年 5 月 23 日，公司實(shí)施了 2017 年度利潤(rùn)分配方案，即“以 2017 年 12
月 31 日公司總股本 984,926,080 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金股利 1
元人民幣（含稅），并以資本公積轉(zhuǎn)增股本，向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 3 股”。同
時(shí)鑒于擬激勵(lì)對(duì)象杜曉蕾、孫明、夏澤杰、張林林因離職或個(gè)人原因自愿放棄公
司擬向其授予的限制性股票，上述人員不再具備成為激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的條件。
據(jù)此，公司根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《公司 2018 年限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)限制性股票的授予價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量分別作出調(diào)
整：
1、調(diào)整后的首次授予限制性股票的授予價(jià)格
P＝（P0-V）÷（1＋n）=（9.12-0.1）÷（1+0.3）=6.94 元/股。
2、調(diào)整后的限制性股票激勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量
鑒于擬激勵(lì)對(duì)象杜曉蕾、孫明、夏澤杰、張林林因離職或個(gè)人原因自愿放棄
公司擬向其授予的限制性股票 5.66 萬(wàn)股，上述人員不再具備成為激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)
對(duì)象的條件，首次授予激勵(lì)對(duì)象由 121 人調(diào)整為 117 人，擬授予的限制性股票總
數(shù)由 335.22 萬(wàn)股調(diào)整為 329.56 萬(wàn)股。
資本公積轉(zhuǎn)增股本后，本次授予的限制性股票授予數(shù)量為：
Q＝Q0×（1＋n）=329.56×（1＋0.3）=428.428 萬(wàn)股。
綜上，調(diào)整后公司 2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票具體分配情況
如下：
獲授的限制 占授予限制
序 占授予時(shí)總
姓名 職務(wù) 性股票數(shù)量 性股票總數(shù)
號(hào) 股本的比例
（萬(wàn)股） 的比例
1 朱亮 董事、副總裁 39.00 9.1030% 0.0305%
2 張俊 副總裁 39.00 9.1030% 0.0305%
3 傅林堅(jiān) 副總裁、總工程師 39.00 9.1030% 0.0305%
副總裁、財(cái)務(wù)總
4 陸曉雯 39.00 9.1030% 0.0305%
監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)
5 石剛 副總裁 39.00 9.1030% 0.0305%
中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）
147.628 34.4581% 0.1153%
人員（共計(jì) 112 人）
預(yù)留權(quán)益 85.80 20.0267% 0.0670%
合計(jì) 428.428 100.0000% 0.3346%
三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響
本次限制性股票授予數(shù)量、激勵(lì)對(duì)象及授予價(jià)格調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況
和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
四、獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司對(duì) 2018 年度限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票授予價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量
的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8
號(hào)—股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司 2018 年限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，并已履行必要、合規(guī)的決策程序，不存在損害公司及
股東利益的情形。因此，我們一致同意公司 2018 年度限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票
授予價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量調(diào)整事項(xiàng)。
五、監(jiān)事會(huì)核查意見(jiàn)
2018 年 5 月 23 日，公司實(shí)施了 2017 年度利潤(rùn)分配方案，即“以 2017 年 12
月 31 日公司總股本 984,926,080 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金股利 1
元人民幣（含稅），并以資本公積轉(zhuǎn)增股本，向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 3 股”。同
時(shí)鑒于部分激勵(lì)對(duì)象因離職或個(gè)人原因自愿放棄公司擬向其授予的限制性股票，
公司據(jù)此調(diào)整 2018 年度限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的股票授予價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象及授予
數(shù)量事項(xiàng)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第
8 號(hào)—股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件及公司激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)
定，同意對(duì)公司 2018 年度限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票授予價(jià)格、激勵(lì)對(duì)
象及授予數(shù)量作出調(diào)整。
六、律師出具的法律意見(jiàn)
晶盛機(jī)電本次調(diào)整 2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃并向符合條件的激勵(lì)對(duì)象授
予限制性股票已取得了必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；晶盛機(jī)電本次調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃的內(nèi)容符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定；
晶盛機(jī)電董事會(huì)就本次激勵(lì)計(jì)劃授予日的確定、授予對(duì)象、授予數(shù)量及授予價(jià)格
等事項(xiàng)均符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定
及股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)；本次限制性股票的授予條件已經(jīng)成就；晶盛機(jī)電本
次激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整及向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票為合法、有效。
七、備查文件
1、公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議決議
2、公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議決議
3、獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)
4、國(guó)浩律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)
特此公告。
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
董事會(huì)
2018 年 5 月 25 日