揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司
2016年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
各位股東及股東代表：
報(bào)告期內(nèi)，本人作為揚(yáng)州揚(yáng)杰電子科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的
獨(dú)立董事，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度
的指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》
的相關(guān)規(guī)定，在2016年度工作中誠實(shí)、勤勉、獨(dú)立地履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會(huì)
議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，對公司的重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，切實(shí)維護(hù)了公
司和股東尤其是中小股東的利益，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用。現(xiàn)將2016年度本
人履行獨(dú)立董事職責(zé)工作情況匯報(bào)如下：
一、2016年度出席會(huì)議情況
1、出席公司董事會(huì)會(huì)議及投票情況
2016年度，公司共召開了12次董事會(huì)，本人均親自出席了所有應(yīng)出席的董事
會(huì)會(huì)議。在召開董事會(huì)前，本著嚴(yán)謹(jǐn)負(fù)責(zé)的態(tài)度，本人主動(dòng)了解和獲取做出決策
所需要的情況和資料，并與相關(guān)人員進(jìn)行溝通。會(huì)上，本人認(rèn)真聽取和審議每一
個(gè)議案，積極參與討論，并結(jié)合自己的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)提出合理化建議，為公司董事會(huì)
的科學(xué)決策發(fā)揮了積極作用。本人認(rèn)為，公司2016年度董事會(huì)會(huì)議的召集、召開
符合法定程序，重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序，董事會(huì)議案沒有損害全體股東，
特別是中小股東的利益。因此，本人對公司2016年度各次董事會(huì)會(huì)議審議的全部
議案均投了同意票，無提出異議的事項(xiàng)，也無反對或棄權(quán)的情形。
2、列席股東大會(huì)情況
2016年度，公司共召開了7次股東大會(huì)，本人均親自出席會(huì)議。
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
2016年度，本人積極了解公司經(jīng)營狀況、內(nèi)部控制建設(shè)情況以及董事會(huì)決議
執(zhí)行情況，充分利用自己的專業(yè)知識，對公司經(jīng)營和發(fā)展提出合理化建議，并根
據(jù)《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)
規(guī)定，對2016年度公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了如下獨(dú)立意見：
會(huì)議召開時(shí)間 會(huì)議屆次 發(fā)表獨(dú)立意見事項(xiàng) 獨(dú)立意見類型
第二屆董事會(huì)第二十 公司非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)
2016年1月22日
二次會(huì)議 及填補(bǔ)回報(bào)措施
第二屆董事會(huì)第二十 公司第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃事
2016年2月18日
三次會(huì)議 項(xiàng)
第二屆董事會(huì)第二十 公司第二期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草
2016年3月3日
四次會(huì)議 案修訂事項(xiàng)
1、公司 2015 年度利潤分配預(yù)案；
2、《公司 2015 年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)
告》；
3、公司 2015 年度募集資金存放與使
用情況；
第二屆董事會(huì)第二十 4、2015 年度公司控股股東及其他關(guān)
2016年3月24日
五次會(huì)議 聯(lián)方資金占用和對外擔(dān)保情況；
5、關(guān)于確認(rèn) 2015 年度日常關(guān)聯(lián)交易
及 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)；
6、關(guān)于續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
殊普通合伙）為公司 2016 年度審計(jì)
機(jī)構(gòu)。 同意
1、調(diào)整公司第二期限制性股票激勵(lì)
第二屆董事會(huì)第二十
2016年3月29日 計(jì)劃激勵(lì)對象名單及授予數(shù)量；
六次會(huì)議
2、向激勵(lì)對象授予限制性股票。
1、公司首期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首
第二屆董事會(huì)第二十 次授予第一期解鎖相關(guān)事項(xiàng)；
2016年4月28日 2、調(diào)整公司第二期限制性股票激勵(lì)
七次會(huì)議 計(jì)劃限制性股票授予價(jià)格、激勵(lì)對象
名單及授予數(shù)量。
第二屆董事會(huì)第二十 延長非公開發(fā)行股票相關(guān)事項(xiàng)有效
2016年7月12日
八次會(huì)議 期
1、公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金
占用和對外擔(dān)保情況；
第二屆董事會(huì)第二十
2016年8月24日 2、使用閑置募集資金購買保本理財(cái)
九次會(huì)議
產(chǎn)品事項(xiàng)；
3、使用閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品
事項(xiàng)；
4、使用銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目
所需資金并以募集資金等額置換事
項(xiàng)。
第二屆董事會(huì)第三十 以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目
2016年9月1日
次會(huì)議 自籌資金事項(xiàng)
第二屆董事會(huì)第三十 調(diào)整閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的
2016年9月14日
一次會(huì)議 投資額度及投資范圍事項(xiàng)
第二屆董事會(huì)第三十 調(diào)整閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品投
2016年12月2日
三次會(huì)議 資額度事項(xiàng)
三、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查情況
2016年度，本人多次到公司現(xiàn)場進(jìn)行實(shí)地考察，重點(diǎn)了解公司生產(chǎn)經(jīng)營、募
投項(xiàng)目建設(shè)、內(nèi)部控制、規(guī)范運(yùn)作等情況，并通過電話和郵件等方式，與公司其
他董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)獲悉公司各重
大事項(xiàng)的進(jìn)展情況。同時(shí)，時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，以及傳
媒、網(wǎng)絡(luò)對公司的相關(guān)報(bào)道，積極對公司的經(jīng)營管理提出建設(shè)性意見，有效地發(fā)
揮了獨(dú)立董事作用。
四、保護(hù)社會(huì)公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作
1、密切關(guān)注公司治理、內(nèi)部控制、規(guī)范運(yùn)作等方面，通過聽取相關(guān)人員的
匯報(bào)，及時(shí)掌握公司生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)管理等情況，詳實(shí)地獲取做出決策所需要的
情況和資料，及時(shí)了解公司的日常經(jīng)營狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，以確保在董
事會(huì)上正確行使職權(quán)，維護(hù)公司及股東利益；
2、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上
市公司信息披露管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、及
時(shí)、完整地履行信息披露義務(wù)；
3、積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，及時(shí)掌握最新政策，加深對涉
及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)中小股東權(quán)益等相關(guān)規(guī)定的認(rèn)識和理解，強(qiáng)化
法律風(fēng)險(xiǎn)意識，提高自身履職能力，以進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)公
司全體股東，特別是中小股東的合法權(quán)益。
五、其他
1、無提議召開董事會(huì)情況；
2、無提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況；
3、無獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
以上是本人的2016年度履職情況匯報(bào)。
2017年，本人將繼續(xù)本著誠信與勤勉的精神，忠實(shí)地履行職責(zé)，切實(shí)維護(hù)公
司整體利益和全體股東特別是中小股東的合法利益。本人也衷心希望公司在董事
會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作，以樹立自律、規(guī)范、誠信的上市公司形
象。
報(bào)告完畢，謝謝！
述職人：張斌
2017年3月27日