北京大成律師事務(wù)所
關(guān)于利亞德光電股份有限公司
2018 年 第 三 次 臨 時(shí) 股 東 大 會(huì) 的
法律意見書
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法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2018 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)
北京大成律師事務(wù)所
關(guān)于利亞德光電股份有限公司
2018 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
致：利亞德光電股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國
公司法》（以下簡稱“《公司法》”）和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股
東大會(huì)規(guī)則（2016 年修訂）》（以下簡稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)范性文件的要求，北京大成律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受
利亞德光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派律師參加公司 2018
年第三次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”）。
本所聲明：本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集程序、召開程序、出席會(huì)議人
員資格、召集人資格、表決程序、表決結(jié)果發(fā)表法律意見，并不對(duì)本次股東大會(huì)
所審議的議案、議案所涉及的數(shù)字及內(nèi)容發(fā)表意見。本所律師同意將本法律意見
書隨本次股東大會(huì)其他信息披露資料一并公告。
本法律意見書僅供見證公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)
發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，
進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)
表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承
擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所律師根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)
準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對(duì)本次股東大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)和相關(guān)文件
進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證，出席了本次股東大會(huì)，出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開的程序
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法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2018 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)
（一）本次股東大會(huì)的召集程序
本次股東大會(huì)由董事會(huì)提議并召集。2018 年 5 月 14 日，公司召開第三屆董
事會(huì)第二十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于召開公司 2018 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)
的議案》。
2018 年 5 月 15 日，公司在深圳證券交易所官方網(wǎng)站、巨潮資訊網(wǎng)及《證券
時(shí)報(bào)》、《中國證券報(bào)》公告了《關(guān)于召開 2018 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。
（二）本次股東大會(huì)的召開程序
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
2018 年 6 月 4 日下午 2:00，本次股東大會(huì)于北京市海淀區(qū)頤和園北正紅旗
西街 9 號(hào)公司會(huì)議室召開，由公司董事長主持本次股東大會(huì)。
本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為：2018年6月3日-2018年6月4日。通過深圳證
券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為2018年6月4日上午9:30-11:30，下
午1:00-3:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為2018年6月3
日下午3:00至2018年6月4日下午3:00期間的任意時(shí)間。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)由董事會(huì)召集，會(huì)議召集人資格、會(huì)議的召集
及召開程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《利亞德光電股份有限公司
章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《利亞德光電股份有限公司股東大會(huì)議事
規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會(huì)議事規(guī)則》”）的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)的出席會(huì)議人員、召集人
（一）出席會(huì)議人員資格
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》及本
次股東大會(huì)的通知，本次股東大會(huì)出席對(duì)象為：
1.在股權(quán)登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人。
于股東大會(huì)股權(quán)登記日2018年5月29日下午收市時(shí)，在中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司全體普通股股東，均有權(quán)出席股東大會(huì)并
參加表決，因故不能親自出席現(xiàn)場會(huì)議的股東可書面授權(quán)代理人出席和參加表決
（該股東代理人可不必是公司的股東），或在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票。
2.公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
3.本所律師。
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（二）會(huì)議出席情況
本次會(huì)議現(xiàn)場出席及網(wǎng)絡(luò)出席的股東和股東代表共58人，代表公司股份數(shù)為
936,577,478股 ，占公司股份總數(shù)的36.8314%。其中，通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)參加本次
股東大會(huì)的持股5%以下的中小股東共計(jì)48名, 代表股份37,859,978股，占公司股
份總數(shù)1.4889％。具體情況如下：
1.現(xiàn)場出席情況
經(jīng)本所律師查驗(yàn)出席憑證，現(xiàn)場出席本次股東大會(huì)的股東和股東代表共19
人，代表公司股份數(shù)為903,336,576股 ，占公司股份總數(shù)的35.5242%。
本次股東大會(huì)由公司第三屆董事會(huì)召集，除因特殊情況書面請(qǐng)假外，公司的
董事、監(jiān)事及董事會(huì)秘書出席了本次股東大會(huì)，部分高級(jí)管理人員列席了會(huì)議。
經(jīng)本所律師核查，出席會(huì)議的股東及股東代理人所代表的股東登記在冊(cè)，股
東代理人所持有的《授權(quán)委托書》合法有效。
2.網(wǎng)絡(luò)出席情況
根據(jù)深圳證券信息有限公司傳來的公司2018年第三次臨時(shí)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投
票結(jié)果統(tǒng)計(jì)表，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加網(wǎng)絡(luò)投票的
股東共計(jì)39名，代表股份33,240,902股，占公司股份總數(shù)的1.3072％。
鑒于網(wǎng)絡(luò)投票股東資格系在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，由深圳證券交易所股東大會(huì)
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證，因此本所律師無法對(duì)網(wǎng)絡(luò)投票股東資格進(jìn)行確認(rèn)。在參
與網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代表資格均符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《公司章程》
規(guī)定的前提下，本所律師對(duì)本次股東大會(huì)出席情況作出上述統(tǒng)計(jì)，且本所律師認(rèn)
為，出席本次股東大會(huì)人員的資格合法有效；出席會(huì)議股東代理人的資格符合有
關(guān)法律、行政法規(guī)及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，有權(quán)對(duì)本次
股東大會(huì)的議案進(jìn)行審議、表決。
三、本次股東大會(huì)的會(huì)議提案、表決程序及表決結(jié)果
（一）本次股東大會(huì)審議的提案
根據(jù)《關(guān)于召開2018年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡稱“《股東大
會(huì)通知》”），提請(qǐng)本次股東大會(huì)審議的提案為：
1.審議《關(guān)于增加注冊(cè)資本并修改的議案》；
2.審議《關(guān)于對(duì)外投資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
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上述第一項(xiàng)議案屬于特別決議議案，須經(jīng)出席會(huì)議的股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的2/3以上通過。
上述第二項(xiàng)議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東李軍、譚連起、趙勝歡回避表決。
上述議案將對(duì)中小投資者的表決票單獨(dú)計(jì)票，中小投資者是指單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司5%以下股份的股東（不包含5%；不包含公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
員）。
上述議案已經(jīng)公司董事會(huì)于《股東大會(huì)通知》中列明并披露，其會(huì)議實(shí)際審
議事項(xiàng)與《股東大會(huì)通知》內(nèi)容相符。
（二）本次股東大會(huì)的表決程序
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)采取與會(huì)股東記名方式及網(wǎng)絡(luò)投票方式就上述議案進(jìn)
行了投票表決。會(huì)議按法律、法規(guī)及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》規(guī)定
的程序?qū)ΜF(xiàn)場表決進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票，并根據(jù)深圳證券交易所交易系統(tǒng)及互聯(lián)網(wǎng)提
供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)表決計(jì)票。
（三）本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
本次股東大會(huì)列入會(huì)議議程的提案共2項(xiàng)，表決結(jié)果如下：
議案名稱 投票情況 同意（股） 反對(duì)（股） 棄權(quán)（股）
現(xiàn)場投票情況 903,336,576 0
《關(guān)于增加注冊(cè)資本
網(wǎng)絡(luò)投票情況 33,132,202 104,900 3,800
并修改的議
合計(jì) 936,468,778 104,900 3,800
案》
中小股東投票情況 37,751,278 104,900 3,800
現(xiàn)場投票情況 76,193,466 3,384,210
網(wǎng)絡(luò)投票情況 30,985,322 2,250,280 5,300
《關(guān)于對(duì)外投資暨關(guān)
聯(lián)交易的議案》
合計(jì) 107,178,788 5,634,490 5,300
中小股東投票情況 32,220,188 5,634,490 5,300
根據(jù)表決情況，上述議案已獲得股東大會(huì)審議通過。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決事項(xiàng)與召開本次股東大會(huì)的通知中列明的
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法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2018 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)
事項(xiàng)一致，表決程序符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，
表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集與召開程序符合法律、法規(guī)、
《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定；出席會(huì)議人
員的資格、召集人資格合法有效；會(huì)議表決程序、表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書正本一式叁份，經(jīng)本所律師簽字并加蓋公章后生效。
（以下無正文，接簽字頁）
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（本頁無正文，為《北京大成律師事務(wù)所關(guān)于利亞德光電股份有限公司2018年第
三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》簽字頁）
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（蓋章）
負(fù)責(zé)人：彭雪峰 經(jīng)辦律師：
張彥婷
授權(quán)人簽字： 經(jīng)辦律師：
王雋 宋琳琳
二〇一八年 月 日
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