北京大成律師事務所
關于利亞德光電股份有限公司
2017 年 年 度 股 東 大 會 的
法律意見書
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法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2017 年年度股東大會
北京大成律師事務所
關于利亞德光電股份有限公司
2017 年年度股東大會的法律意見書
致：利亞德光電股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和
國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）和中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股
東大會規(guī)則（2016 年修訂）》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)和
其他有關規(guī)范性文件的要求，北京大成律師事務所（以下簡稱“本所”）接受利亞
德光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派律師參加公司 2017 年年
度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）。
本所聲明：本所律師僅對本次股東大會的召集程序、召開程序、出席會議人
員資格、召集人資格、表決程序、表決結果發(fā)表法律意見，并不對本次股東大會
所審議的議案、議案所涉及的數(shù)字及內(nèi)容發(fā)表意見。本所律師同意將本法律意見
書隨本次股東大會其他信息披露資料一并公告。
本法律意見書僅供見證公司本次股東大會相關事項的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》
和《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)
發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，
進行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整，所發(fā)
表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承
擔相應法律責任。
本所律師根據(jù)《股東大會規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標
準、道德規(guī)范和勤勉盡責的精神，對本次股東大會所涉及的有關事項和相關文件
進行了必要的核查和驗證，出席了本次股東大會，出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開的程序
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法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2017 年年度股東大會
（一）本次股東大會的召集程序
本次股東大會由董事會提議并召集。2018 年 3 月 26 日，公司召開第三屆董
事會第二十五次會議，審議通過了《關于召開公司 2017 年年度股東大會的議案》。
2018 年 3 月 27 日，公司在深圳證券交易所官方網(wǎng)站、巨潮資訊網(wǎng)及《證券
時報》、《中國證券報》公告了《關于召開 2017 年年度股東大會的通知》。
2018 年 3 月 28 日，公司就 2018 年 3 月 27 日披露的《關于召開 2017 年年
度股東大會的通知》在深圳證券交易所官方網(wǎng)站、巨潮資訊網(wǎng)及《證券時報》、
《中國證券報》進行了更正補充公告。
（二）本次股東大會的召開程序
本次股東大會采取現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡投票相結合的方式召開。
2018 年 4 月 17 日上午 9:00，本次股東大會于北京市海淀區(qū)頤和園北正紅旗
西街 9 號公司會議室召開，由公司董事長主持本次股東大會。
本次股東大會網(wǎng)絡投票時間為：2018年4月16日—2018年4月17日。通過深圳
證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的具體時間為2018年4月17日上午9:30-11:30，
下午1:00-3:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為2018年4
月16日下午3:00至2018年4月17日下午3:00期間的任意時間。
本所律師認為，本次股東大會由董事會召集，會議召集人資格、會議的召集
及召開程序符合相關法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《利亞德光電股份有限公司
章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《利亞德光電股份有限公司股東大會議事
規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會議事規(guī)則》”）的規(guī)定。
二、本次股東大會的出席會議人員、召集人
（一）出席會議人員資格
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》及本
次股東大會的通知，本次股東大會出席對象為：
1.在股權登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人。
于股東大會股權登記日2018年4月11日下午收市時，在中國證券登記結算有
限責任公司深圳分公司登記在冊的公司全體普通股股東，均有權出席股東大會并
參加表決，因故不能親自出席現(xiàn)場會議的股東可書面授權代理人出席和參加表決
（該股東代理人可不必是公司的股東），或在網(wǎng)絡投票時間內(nèi)參加網(wǎng)絡投票。
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法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2017 年年度股東大會
2.公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。
3.本所律師。
（二）會議出席情況
本次會議現(xiàn)場出席及網(wǎng)絡出席的股東和股東代表共46人，代表公司有表決權
的股份數(shù)為614,024,662股，占公司有表決權股份總數(shù)的36.2203%。其中，通過現(xiàn)
場和網(wǎng)絡參加本次股東大會的持股5%以下的中小股東共計36名, 代表股份
14,879,662股，占公司有表決權股份總數(shù)0.8777％。具體情況如下：
1.現(xiàn)場出席情況
經(jīng)本所律師查驗出席憑證，現(xiàn)場出席本次股東大會的股東和股東代表共32
人，所代表股份共計600,071,326股，占公司有表決權股份總數(shù)的35.3972%。
本次股東大會由公司第三屆董事會召集，除因特殊情況書面請假外，公司的
董事、監(jiān)事及董事會秘書出席了本次股東大會，部分高級管理人員列席了會議。
經(jīng)本所律師核查，出席會議的股東及股東代理人所代表的股東登記在冊，股
東代理人所持有的《授權委托書》合法有效。
2.網(wǎng)絡出席情況
根據(jù)深圳證券信息有限公司傳來的公司2017年年度股東大會網(wǎng)絡投票結果
統(tǒng)計表，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加網(wǎng)絡投票的股東共
計14名，代表股份13,953,336股，占公司有表決權股份總數(shù)的0.8231％。
鑒于網(wǎng)絡投票股東資格系在其進行網(wǎng)絡投票時，由深圳證券交易所股東大會
網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行認證，因此本所律師無法對網(wǎng)絡投票股東資格進行確認。在參
與網(wǎng)絡投票的股東及股東代表資格均符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《公司章程》
規(guī)定的前提下，本所律師對本次股東大會出席情況作出上述統(tǒng)計，且本所律師認
為，出席本次股東大會人員的資格合法有效；出席會議股東代理人的資格符合有
關法律、行政法規(guī)及《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定，有權對本次
股東大會的議案進行審議、表決。
三、本次股東大會的會議提案、表決程序及表決結果
（一）本次股東大會審議的提案
根據(jù)《關于召開2017年年度股東大會的通知》 以下簡稱“《股東大會通知》”）、
《關于召開2017年年度股東大會更正補充公告》 以下簡稱“《更正補充公告》”），
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提請本次股東大會審議的提案為：
1.審議《2017年度董事會工作報告》的議案；
2.審議《2017年度監(jiān)事會工作報告》的議案；
3.審議《2017年度獨立董事述職報告》的議案；
4.審議《2017年度報告及其摘要》的議案；
5.審議《2017年度財務決算報告》的議案；
6.審議《關于公司2017年度利潤分配預案的議案》；
7.審議《關于續(xù)聘會計師事務所的議案》；
8.審議《關于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員2017年度薪酬情況及董事、監(jiān)
事2018年度薪酬調(diào)整的議案》。
其中，第6項議案屬于特別決議案，需經(jīng)出席本次股東大會的股東（包括股
東代理人）所持表決權的2/3以上通過。
上述議案已經(jīng)公司董事會于《股東大會通知》和《更正補充公告》中列明并
披露，其會議實際審議事項與《股東大會通知》和《更正補充公告》內(nèi)容相符。
（二）本次股東大會的表決程序
經(jīng)查驗，本次股東大會采取與會股東記名方式及網(wǎng)絡投票方式就上述議案進
行了投票表決。會議按法律、法規(guī)及《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》規(guī)定
的程序對現(xiàn)場表決進行計票、監(jiān)票，并根據(jù)深圳證券交易所交易系統(tǒng)及互聯(lián)網(wǎng)提
供的網(wǎng)絡投票數(shù)據(jù)進行網(wǎng)絡表決計票。
（三）本次股東大會的表決結果
本次股東大會列入會議議程的提案共8項，表決結果如下：
1.普通決議案表決情況
議案名稱 投票情況 同意（股） 反對（股） 棄權（股）
現(xiàn)場投票情況 600,071,326 0
《 2017 年度董 事 會 工
網(wǎng)絡投票情況 13,952,336 0 1,000
作報告》
合計 614,023,662 0 1,000
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法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2017 年年度股東大會
中小股東投票情況 14,878,662 0 1,000
現(xiàn)場投票情況 600,071,326 0
網(wǎng)絡投票情況 13,952,336 0 1,000
《 2017 年度監(jiān) 事 會 工
作報告》
合計 614,023,662 0 1,000
中小股東投票情況 14,878,662 0 1,000
現(xiàn)場投票情況 600,071,326 0
網(wǎng)絡投票情況 13,952,336 0 1,000
《 2017 年度獨 立 董 事
述職報告》
合計 614,023,662 0 1,000
中小股東投票情況 14,878,662 0 1,000
現(xiàn)場投票情況 600,071,326 0
網(wǎng)絡投票情況 13,952,336 0 1,000
《 2017 年度報 告 及 其
摘要》
合計 614,023,662 0 1,000
中小股東投票情況 14,878,662 0 1,000
現(xiàn)場投票情況 600,071,326 0
網(wǎng)絡投票情況 13,952,336 0 1,000
《 2017 年度財 務 決 算
報告》
合計 614,023,662 0 1,000
中小股東投票情況 14,878,662 0 1,000
現(xiàn)場投票情況 600,071,326 0
網(wǎng)絡投票情況 13,952,336 0 1,000
《關于續(xù)聘會計師事
務所的議案》
合計 614,023,662 0 1,000
中小股東投票情況 14,878,662 0 1,000
《關于公司董事、監(jiān)事
現(xiàn)場投票情況 600,071,326 0
和 管 級管 理人 員 2017
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法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2017 年年度股東大會
年度薪酬情況及董事、
網(wǎng)絡投票情況 13,952,336 1,000
監(jiān) 事 2018年度 薪 酬 調(diào)
整的議案》
合計 614,023,662 1,000
中小股東投票情況 14,878,662 1,000
2、特別決議案表決情況
議案名稱 投票情況 同意（股） 反對（股） 棄權
現(xiàn)場投票情況 600,071,326 0
網(wǎng)絡投票情況 13,953,336 0
《關于公司2017年度
利潤分配預案的議案》
合計 614,024,662 0
中小股東投票情況 14,879,662 0
根據(jù)表決情況，上述8項議案均已獲得股東大會審議通過。
本所律師認為，本次股東大會表決事項與召開本次股東大會的通知中列明的
事項一致，表決程序符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，
表決結果合法有效。
四、結論意見
綜上所述，本所律師認為，本次股東大會的召集與召開程序符合法律、法規(guī)、
《股東大會規(guī)則》和《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定；出席會議人
員的資格、召集人資格合法有效；會議表決程序、表決結果合法有效。
本法律意見書正本一式叁份，經(jīng)本所律師簽字并加蓋公章后生效。
（以下無正文，接簽字頁）
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（本頁無正文，為《北京大成律師事務所關于利亞德光電股份有限公司2017年年
度股東大會的法律意見書》簽字頁）
北京大成律師事務所
（蓋章）
負責人：彭雪峰 經(jīng)辦律師：
張彥婷
授權人簽字： 經(jīng)辦律師：
王雋 高 帥
二〇一八年 月 日
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