中信建投證券股份有限公司
關(guān)于利亞德光電股份有限公司
持續(xù)督導(dǎo)期間的跟蹤報(bào)告（2017 年度）
中信建投證券股份有限公司按照《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》
（2014 年修訂）的相關(guān)格式要求，出具對(duì)利亞德光電股份有限公司 2017 年度的
持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告如下：
保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：中信建投證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱(chēng)：利亞德
保薦代表人姓名：李彥芝 聯(lián)系電話(huà)：010-85130864
保薦代表人姓名：劉連杰 聯(lián)系電話(huà)：010-85130617
一、保薦工作概述
項(xiàng) 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 及時(shí)審閱公司定期報(bào)告、臨時(shí)公告等信息披露文件
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次 無(wú)
數(shù)
2.督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度
的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包 是
括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的
制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)
部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢(xún)公司募集資金專(zhuān)戶(hù)次數(shù) 3次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息 是
披露文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 1次
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 1次
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 1次
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) 1次
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào) 是
送
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情 見(jiàn)“二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措
況 施”
6.發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù) 5次
（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意 無(wú)
見(jiàn)
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 無(wú)
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無(wú)
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無(wú)
8.關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無(wú)
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無(wú)
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2017 年 12 月 30 日
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 針對(duì)創(chuàng)業(yè)板證券發(fā)行相關(guān)法律法規(guī)和政策進(jìn)行培訓(xùn)
11.其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 無(wú)
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施
事 項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施
1.信息披露 無(wú) 無(wú)
2.公司內(nèi)部制度的建立和 無(wú) 無(wú)
執(zhí)行
3.“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú) 無(wú)
4.控股股東及實(shí)際控制人 無(wú) 無(wú)
變動(dòng)
5.募集資金存放及使用 無(wú) 無(wú)
6.關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 無(wú)
7.對(duì)外擔(dān)保 無(wú) 無(wú)
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú) 無(wú)
9.其他業(yè)務(wù)類(lèi)別重要事項(xiàng) 無(wú) 無(wú)
（包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投
資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中 無(wú)。本年度現(xiàn)場(chǎng)檢查及履行保薦職 無(wú)
介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情 責(zé)過(guò)程中，公司及控股股東、董事、
況 監(jiān)事和高級(jí)管理人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)
責(zé)人及公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師能夠?qū)?br/> 本保薦機(jī)構(gòu)工作給予了全力配合，
及時(shí)答復(fù)各項(xiàng)問(wèn)詢(xún)，積極提供相關(guān)
資料。
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、 無(wú) 無(wú)
業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理
狀況、核心技術(shù)等方面的重
大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
公司及股東承諾事項(xiàng) 是否履行承諾 未履行承諾的原因及解決措施
控股股東及實(shí)際控制人關(guān)于創(chuàng)業(yè) 是 無(wú)
板非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)
采取填補(bǔ)措施的承諾
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō) 明
1.保薦代表人變更及其理由 利亞德 2015 年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦代表人為
劉連杰、陳龍飛。2018 年 2 月 7 日利亞德 2017
年非公開(kāi)發(fā)行股票上市交易，保薦機(jī)構(gòu)已指定
李彥芝、劉連杰擔(dān)任保薦代表人一職并繼續(xù)履
行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)或者 無(wú)
其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)
（以下無(wú)正文，為《中信建投證券股份有限公司利亞德光電股份有限公司持續(xù)督
導(dǎo)期間的跟蹤報(bào)告（2017 年度）》簽章頁(yè)）
保薦代表人：
李彥芝 劉連杰
中信建投證券股份有限公司
年 月 日