利亞德光電股份有限公司
2017年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
（葉金福）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人經(jīng)利亞德光電股份有限公司（以下簡稱：“公司”）股東大會(huì)選舉擔(dān)任公
司獨(dú)立董事。2017年度，本人嚴(yán)格按照 《中華人民共和國公司法》、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、
《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律法規(guī)以及公司《獨(dú)立董事
工作制度》的相關(guān)規(guī)定和要求，忠實(shí)勤勉地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，積極參加應(yīng)出
席的會(huì)議，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，客觀地發(fā)表自己的觀點(diǎn)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定對公司的重
大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，較好地發(fā)揮了獨(dú)立董事作用。
現(xiàn)就本人2017年度履行獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報(bào)如下：
一、 出席公司會(huì)議情況
2017年度，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人積極參加公司召開的董事會(huì)和股東大會(huì)，
認(rèn)真審閱和積極討論各項(xiàng)議案，并提出諸多合理建議，履行了獨(dú)立董事的義務(wù)。本
人認(rèn)為公司2017年度董事會(huì)、各專門委員會(huì)和股東大會(huì)的召集、召開符合法定程序，
重大經(jīng)營決策事項(xiàng)和其它重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序，合法有效。
2017年度，公司共召開了20次董事會(huì)會(huì)議和9次股東大會(huì)會(huì)議，本人親自出席了
20次董事會(huì)會(huì)議和9次股東大會(huì)，無缺席和委托其他董事出席會(huì)議的情況。
對提交董事會(huì)和股東大會(huì)的議案均認(rèn)真審議，與公司經(jīng)營管理層保持了充分溝
通，也提出了很多合理化建議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)，本人認(rèn)為公司兩會(huì)的召
集召開符合法定程序，重大經(jīng)營事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序，合法有效，故對2017
年度公司董事會(huì)各項(xiàng)議案及其它事項(xiàng)均投了贊成票，無提出異議的事項(xiàng)，也沒有反
對、棄權(quán)的情形。
二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況
2017年度在公司任職期內(nèi)，本人對以下事項(xiàng)均發(fā)表了獨(dú)立意見，勤勉履行了獨(dú)
立董事職責(zé)：
1、2017年1月18日在公司第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議會(huì)議上，本人對關(guān)于公司為
公司向中信銀行股份有限公司總行營業(yè)部申請開立保函提供擔(dān)保相關(guān)事項(xiàng)和公司控
股股東、實(shí)際控制人為公司提供借款相關(guān)事項(xiàng)等均認(rèn)真審核，發(fā)表了事前認(rèn)可意見，
并于公司本次董事會(huì)后發(fā)表了獨(dú)立意見。
2、2017年3月27日在公司第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議上，本人對公司2016年度關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)；2016年度公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔(dān)保情況、公司2016年度內(nèi)部控
制自我評價(jià)報(bào)告、2016年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告、公司2016年度利
潤分配方案、續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、對公司董事、監(jiān)事和高級管理人員薪酬情況和關(guān)
于公司《關(guān)于參股貴州德潤照明科技有限公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》等均認(rèn)真審核并
發(fā)表了獨(dú)立意見。
3、2017年3月29日在公司第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議上，本人對公司關(guān)于計(jì)提資
產(chǎn)減值準(zhǔn)備相關(guān)事項(xiàng)認(rèn)真審核并發(fā)表了獨(dú)立意見。
4、2017年4月20日在公司第三屆董事會(huì)第八會(huì)議上，本人對《關(guān)于確認(rèn)使用募
集資金置換已支付部分現(xiàn)金對價(jià)自籌資金的議案》和《關(guān)于設(shè)立北京德一信息科技
有限公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》認(rèn)真審核并發(fā)表了獨(dú)立意見。
5、2017 年 5 月 11 日在公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議上，本人對《關(guān)于全資子
公司深圳市金達(dá)照明有限公司為赤峰金開達(dá)照明技術(shù)有限公司提供擔(dān)保的議案》認(rèn)
真審核并發(fā)表了獨(dú)立意見。
6、2017年6月5日公司在公司第三屆董事會(huì)第十一會(huì)議上，本人對公司2017年度
員工持股計(jì)劃事項(xiàng)、受讓德世界體育（北京）有限公司股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易、出讓全資
子公司持有股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易等相關(guān)事項(xiàng)認(rèn)真審核，發(fā)表了事前認(rèn)可意見，并于公司
本次董事會(huì)后發(fā)表了獨(dú)立意見。
7、2017年6月6日在公司第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議上，本人對公司前次募集資
金使用情況、公司本次非公開發(fā)行攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示及填補(bǔ)回報(bào)措施、《利
亞德光電股份有限公司2016年創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）》、《利亞德
光電股份有限公司2016年創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告（修訂稿）》、
《利亞德光電股份有限公司2016年創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票募集資金使用可行性分析
報(bào)告（修訂稿）》等有關(guān)事項(xiàng)認(rèn)真審核并發(fā)表了獨(dú)立意見。
8、2017年7月17日在公司第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議上，本人對公司關(guān)公司2017
年度員工持股計(jì)劃（草案修訂稿）及摘要（修訂稿）的相關(guān)事項(xiàng)認(rèn)真審核并發(fā)表了
獨(dú)立意見。
9、2017年8月21日在公司第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議上，本人對公司2017年1
月1日截至2017年6月30日的關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔(dān)保情況的相關(guān)事項(xiàng)認(rèn)真審核并
發(fā)表了獨(dú)立意見。
10、2017年9月5日在公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議上，本人對公司變更公司
2017年度員工持股計(jì)劃資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)事項(xiàng)認(rèn)真審核并發(fā)表了獨(dú)立意見。
11、2017年9月21日在公司第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議上，本人對公司《利亞德
光電股份有限公司2016年創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票預(yù)案（二次修訂稿）》、《利亞德
光電股份有限公司2016年創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告（二次修訂稿）》、
《利亞德光電股份有限公司2016年創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票募集資金使用可行性分析
報(bào)告（二次修訂稿）》、對外投資暨關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)事項(xiàng)認(rèn)真審核，發(fā)表了事前認(rèn)
可意見，并于公司本次董事會(huì)后發(fā)表了獨(dú)立意見。
12、2017年11月3日在公司第三屆第十九次董事會(huì)上，本人對公司向全資子公司
利亞德（香港）有限公司增資相關(guān)事項(xiàng)認(rèn)真審核并發(fā)表了獨(dú)立意見。
13、2017年12月25日在公司第三屆第二十二次董事會(huì)上，本人對延長公司2016
年創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票決議有效期的相關(guān)事項(xiàng)認(rèn)真審核，發(fā)表了事前認(rèn)可意見，
并于公司本次董事會(huì)后發(fā)表了獨(dú)立意見。
三、專門委員會(huì)履職情況
公司董事會(huì)設(shè)立了審計(jì)、提名、薪酬與考核、戰(zhàn)略四個(gè)專門委員會(huì)。2017年履
職情況如下：
本人作為公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召集人，切實(shí)履行了獨(dú)立董事職責(zé)，規(guī)范公司
運(yùn)作，健全內(nèi)控建設(shè)。報(bào)告期內(nèi)，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)共召開四次會(huì)議：
（1）2017年3月27日第三屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第一次會(huì)議
審議了《2017 年年度報(bào)告及其摘要》、《2017 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《2017 年度
審計(jì)報(bào)告》、《關(guān)于公司 2017 年度利潤分配預(yù)案的議案》、《2017 年度內(nèi)部控制自我
評估報(bào)告》、《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》。
（2）2017年4月20日第三屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第二次會(huì)議
審議了《2017 年第一季度報(bào)告》。
（3）2017年8月21日第三屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第三次會(huì)議
審議了《2017年半年度報(bào)告》。
（4）2017年10月27日第三屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第四次會(huì)議
審議了《2017年第三季度報(bào)告》。
四、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作
1、信息披露工作。監(jiān)督公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司信
息披露工作指引》等法律法規(guī)，及《信息披露制度》的相關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完
整、及時(shí)、公平地進(jìn)行信息披露工作。
2、經(jīng)營管理方面的工作。嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及公司制度的要求，保持作為
獨(dú)立董事的獨(dú)立性，積極監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動(dòng)；始終勤勉盡職的履行各項(xiàng)職責(zé)，
關(guān)注公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)的建立和完善情況，監(jiān)督公司對董事會(huì)決議及股東大會(huì)決議
的執(zhí)行情況，保護(hù)廣大投資者特別是中小股東的合法權(quán)益。
五、培訓(xùn)與學(xué)習(xí)情況
自擔(dān)任公司獨(dú)立董事以來，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)
會(huì)、深交所頒發(fā)的有關(guān)法律法規(guī)等相關(guān)文件，不斷提高履職能力，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)
行，培養(yǎng)保護(hù)中小股東權(quán)益的意識。
六、其他工作情況
1、無提議召開董事會(huì)情況；
2、無提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況；
3、無獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
作為公司的獨(dú)立董事，本人忠實(shí)地履行自己的職責(zé)，積極參與公司重大事項(xiàng)的
決策，為公司的健康發(fā)展建言獻(xiàn)策。
展望2018年，本人將繼續(xù)勤勉盡職，利用自己的專業(yè)知識和豐富經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)
展提供更多有建設(shè)性的建議，為董事會(huì)的科學(xué)決策提供參考意見，切實(shí)發(fā)揮獨(dú)立董
事的作用，維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
特此報(bào)告，謝謝！
獨(dú)立董事：葉金福
2018年3月26日
（本頁無正文，為《利亞德光電股份有限公司獨(dú)立董事2017年度述職報(bào)告》簽字頁）
獨(dú)立董事：
葉金福
2018 年 3 月 26 日