東方花旗證券有限公司
關(guān)于深圳市洲明科技股份有限公司
2017 年年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：東方花旗證券有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：洲明科技
保薦代表人姓名：鄭睿 聯(lián)系電話：021-2315 3548
保薦代表人姓名：郝智明 聯(lián)系電話：021-2315 3543
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1、公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) 不適用
2、督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度
的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包
括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制
是
度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審
計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3、募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 每月 1 次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披
是
露文件一致
4、公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù)
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù)
5、現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 是
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情況 無(wú)
6、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù)
（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意見(jiàn) 不適用
7、向本所報(bào)告情況（《現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù)
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8、關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 無(wú)
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9、保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10、對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù)
（2）培訓(xùn)日期 2017 年 12 月
減持新規(guī)、上市公司規(guī)范運(yùn)作事項(xiàng)及
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容
相關(guān)案例
11、其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 無(wú)
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施
1、信息披露 無(wú) 無(wú)
2、公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無(wú) 無(wú)
3、“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú) 無(wú)
4、控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) 無(wú) 無(wú)
5、募集資金存放及使用 無(wú) 無(wú)
6、關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 無(wú)
7、對(duì)外擔(dān)保 無(wú) 無(wú)
8、收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú) 無(wú)
9、其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包括對(duì)外投資、
風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、套期保值 無(wú) 無(wú)
等）
10、發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)配合保
無(wú) 無(wú)
薦工作的情況
11、其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)
務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等方面的重大 無(wú) 無(wú)
變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
未履行承諾的原
公司及股東承諾事項(xiàng) 是否履行承諾
因及解決措施
1、股份流通限制及自愿鎖定承諾 是 不適用
2、關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)的相關(guān)承諾 是 不適用
3、股東持股意向及減持意向承諾 是 不適用
4、避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾 是 不適用
5、減少和避免關(guān)聯(lián)交易的承諾 是 不適用
6、社會(huì)保險(xiǎn)及住房公積金補(bǔ)繳風(fēng)險(xiǎn)的承諾 是 不適用
7、關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳
是 不適用
述或重大遺漏的相關(guān)承諾
8、承諾主體未能履行承諾的約束措施 是 不適用
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō)明
1、保薦代表人變更及其理由 無(wú)
2、報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)
構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事 無(wú)
項(xiàng)及整改情況
3、其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)
（此頁(yè)無(wú)正文，為《東方花旗證券有限公司關(guān)于深圳市洲明科技股份有限公
司 2017 年年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人簽名：
鄭 睿 郝智明
東方花旗證券有限公司
2018 年 4 月 24 日