北京德恒（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司
2017 年年度股東大會(huì)的
法律意見
深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安聯(lián)大廈 B 座 11 層
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2017 年年度股東大會(huì)的法律意見
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2017 年年度股東大會(huì)的法律意見
德恒第 06G20170367-00011 號(hào)
致：深圳市艾比森光電股份有限公司
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受深圳市艾比森光電
股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“艾比森”或“公司”）的委托，指派賀存勖律師、胡冬智
律師出席艾比森2017年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次年度股東大會(huì)”），并出具
本法律意見。
本法律意見根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”)、《中
華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》
（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”），以及《深圳市艾比森光電股份有限公司公
司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件而出具。
為出具本法律意見，本所律師審查了艾比森本次股東大會(huì)的有關(guān)文件和材料。
本所律師得到公司如下保證，即其已提供了本所律師認(rèn)為作為出具本法律意見所
必需的材料，所提供的原始材料、副本、復(fù)印件等材料、口頭證言均符合真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整的要求，有關(guān)副本、復(fù)印件等材料與原始材料一致。
在本法律意見中，本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)議
人員資格、召集人資格及會(huì)議表決程序、表決結(jié)果是否符合《公司法》、《股東大
會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)
定發(fā)表意見，不對(duì)會(huì)議審議的議案內(nèi)容以及這些議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)
性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
本法律意見僅供艾比森本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的。
本所律師根據(jù)法律的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉
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盡責(zé)的精神，對(duì)公司所提供的相關(guān)文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法
律意見如下：
一、關(guān)于本次年度股東大會(huì)召集、召開的程序
（一）2018年4月13日，艾比森召開第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，會(huì)議決定
召開公司2017年年度股東大會(huì)。
（二）2018年4月14日，艾比森在巨潮資訊網(wǎng)站（www.cninfo.com.cn）刊登
了公司第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議決議公告及公司關(guān)于召開2017年年度股東大
會(huì)通知的公告。上述通知載明了本次年度股東大會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)，說(shuō)明了股
東有權(quán)親自或委托代理人出席股東大會(huì)并行使表決權(quán)，以及有權(quán)出席會(huì)議股東的
股權(quán)登記日、出席會(huì)議股東的登記辦法、公司聯(lián)系地址及聯(lián)系人等。同時(shí)，通知
中列明了本次年度股東大會(huì)的審議事項(xiàng)，并對(duì)有關(guān)議案的內(nèi)容進(jìn)行了充分披露。
（三）艾比森本次年度股東大會(huì)于2018年5月11日（星期五）在公司20層A
會(huì)議室（深圳市龍崗區(qū)坂田街道雪崗路2018號(hào)天安云谷產(chǎn)業(yè)園一期3棟A座20層）
召開，其中現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開時(shí)間為2018年5月11日（星期五）下午14:30；通過(guò)深圳
證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2018年5月11日（星期五）上午
9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票的具體時(shí)間
為2018年5月10日（星期四）下午15:00至2018年5月11日（星期五）下午15:00的
任意時(shí)間。
經(jīng)查驗(yàn)，公司董事會(huì)已按照《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等相關(guān)法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定召集本次年度股東大會(huì)，并已對(duì)本
次年度股東大會(huì)審議的議案內(nèi)容進(jìn)行了充分披露，艾比森本次臨時(shí)股東大會(huì)由公
司董事任永紅先生（因公司董事長(zhǎng)丁彥輝先生在外出差，經(jīng)半數(shù)以上董事共同推
舉，由董事任永紅先生擔(dān)任本次股東大會(huì)會(huì)議主持人）主持，召開的時(shí)間、地點(diǎn)
及會(huì)議內(nèi)容與會(huì)議通知所載明的相關(guān)內(nèi)容一致。
本所律師認(rèn)為，艾比森本次年度股東大會(huì)的召集和召開程序符合現(xiàn)行有效的
法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次年度股東大會(huì)人員的資格
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（一）本次年度股東大會(huì)的召集人為董事會(huì)。
（二）根據(jù)出席本次年度股東大會(huì)股東、股東代理人簽名、授權(quán)委托書及深
圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，出席本次會(huì)議表決的股東及授權(quán)代理人共5名，
所持有表決權(quán)的股份數(shù)為222,674,977股，占公司股份總數(shù)的69.6636％，其中現(xiàn)
場(chǎng)出席會(huì)議表決股東及授權(quán)代理人5名，所持有表決權(quán)的股份數(shù)為222,674,977股；
網(wǎng)絡(luò)參與表決股東0名，所持有表決權(quán)的股份數(shù)為0股。
（三）出席會(huì)議的人員還有部分董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書及其他高級(jí)管理人
員、本所律師。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集人和出席股東大會(huì)人員的資格
符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)
定，合法有效。
三、本次年度股東大會(huì)的表決事項(xiàng)和程序
（一）本次年度股東大會(huì)就公告的會(huì)議通知中所列明的議案以現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)
絡(luò)投票方式進(jìn)行了逐項(xiàng)表決。會(huì)議推選的代表進(jìn)行了計(jì)票和監(jiān)票工作。
（二）本次年度股東大會(huì)審議議案
1. 審議《2017年度董事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意222,674,977股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的100.0000％；
反對(duì)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票
默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。
其中，出席會(huì)議中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持有公司5％以下股份的股東）的
表決情況如下：同意316,981股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的100.0000％；反
對(duì)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。
2. 審議《2017年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果： 同意222,674,977股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的100.0000％；
反對(duì)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票
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默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。
其中，出席會(huì)議中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持有公司5％以下股份的股東）的
表決情況如下：同意316,981股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的100.0000％；反
對(duì)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。
3. 審議《2017年年度報(bào)告及其摘要》
表決結(jié)果：同意222,674,977股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的100.0000％；
反對(duì)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票
默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。
其中，出席會(huì)議中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持有公司5％以下股份的股東）的
表決情況如下：同意316,981股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的100.0000％；反
對(duì)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。
4. 審議《2017年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
表決結(jié)果：同意 222,674,977 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 100.0000％；
反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％。
其中，出席會(huì)議中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持有公司5％以下股份的股東）的
表決情況如下：同意316,981股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的100.0000％；反
對(duì)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。
5. 審議《關(guān)于董事、監(jiān)事2017年度薪酬的議案》
表決結(jié)果：同意 222,674,977 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 100.0000％；
反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％。
其中，出席會(huì)議中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持有公司5％以下股份的股東）的
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2017 年年度股東大會(huì)的法律意見
表決情況如下：同意316,981股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的100.0000％；反
對(duì)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。
6. 審議《關(guān)于2017年度利潤(rùn)分配方案的議案》
表決結(jié)果：同意 222,674,977 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 100.0000％；
反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％。
其中，出席會(huì)議中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持有公司5％以下股份的股東）的
表決情況如下：同意316,981股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的100.0000％；反
對(duì)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。
7. 審議《關(guān)于續(xù)聘大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2018年度審
計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
表決結(jié)果：同意 222,674,977 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 100.0000％；
反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％。
其中，出席會(huì)議中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持有公司5％以下股份的股東）的
表決情況如下：同意316,981股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的100.0000％；反
對(duì)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。
8. 審議《關(guān)于終止設(shè)立艾比森九州新興產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金的議案》
表決結(jié)果：同意 222,674,977 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 100.0000％；
反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％。
其中，出席會(huì)議中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持有公司5％以下股份的股東）的
表決情況如下：同意316,981股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的100.0000％；反
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2017 年年度股東大會(huì)的法律意見
對(duì)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默
認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000％。
綜上，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》、《證券法》
等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)議
人員的資格、表決程序符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性
文件及《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。
（以下無(wú)正文）
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（此頁(yè)為《北京德恒（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司2017
年年度股東大會(huì)的法律意見》之簽署頁(yè)）
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負(fù)責(zé)人：
劉震國(guó)
承辦律師：
賀存勖
承辦律師：
胡冬智
2018年5月11日