深圳市洲明科技股份有限公司
關(guān)于 2017 年度募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所
上市公司信息披露公告格式第 21 號(hào)》的規(guī)定，深圳市洲明科技股份有限公司（以
下簡(jiǎn)稱“公司”）編制的截至 2017 年 12 月 31 日的募集資金年度存放與使用情況
的專項(xiàng)報(bào)告如下：
一、募集資金基本情況
(一) 2015 年度發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并配套募集資金
1. 實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市洲明科技股份有限公司向陸初
東等發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》(證監(jiān)許可〔2015〕2518 號(hào))核
準(zhǔn)，本公司由主承銷商?hào)|方花旗證券有限公司采用非公開(kāi)發(fā)行的方式，向特定對(duì)
象非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股(A 股)股票 12,676,886 股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣
16.96 元，共計(jì)募集資金 214,999,986.56 元，坐扣承銷和保薦費(fèi)用 8,449,999.60
元后的募集資金為 206,549,986.96 元，已由主承銷商?hào)|方花旗證券有限公司于
2015 年 12 月 2 日匯入本公司在平安銀行深圳坪山新區(qū)支行開(kāi)立的賬號(hào)為
11014727653007 的人民幣賬戶內(nèi)。另減除與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外
部費(fèi)用 1,321,468.02 元后，公司本次募集資金凈額為 205,228,518.94 元。上
述交易對(duì)方以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)股份到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗(yàn)
證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》(天健驗(yàn)〔2015〕3-160 號(hào))。
2. 募集資金使用和結(jié)余情況
本公司以前年度已使用募集資金 8,756.83 萬(wàn)元，以前年度收到的銀行存款
利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 61.52 萬(wàn)元；2017 年度實(shí)際使用募集資金
11,492.57 萬(wàn)元，2017 年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為
302.35 萬(wàn)元；累計(jì)已使用募集資金 20,249.40 萬(wàn)元，累計(jì)收到的銀行存款利息
扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 363.87 萬(wàn)元。
截至 2017 年 12 月 31 日，募集資金余額為人民幣 637.32 萬(wàn)元（包括累計(jì)收
到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）。
(二) 2016 年非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金
1. 實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2016〕1398 號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)貴所同
意，本公司由主承銷商?hào)|方花旗證券有限公司采用定向增發(fā)方式，向特定對(duì)象非
公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 31,185,606 股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣 10.56
元，共計(jì)募集資金 329,319,999.36 元，坐扣承銷和保薦費(fèi)用 6,257,079.99（含
稅）元后的募集資金為 323,062,919.37 元（含進(jìn)項(xiàng)稅 354,174.34 元），已由主
承銷商?hào)|方花旗證券有限公司于 2016 年 9 月 22 日匯入本公司在上海浦東發(fā)展銀
行深圳寶安支行開(kāi)立的賬號(hào)為 79060155200000711 的人民幣賬戶內(nèi)。另減除、審
計(jì)費(fèi)、法定信息披露等其他發(fā)行費(fèi)用 624,978.98 元后，公司本次募集資金凈額
為 322,792,114.73 元。上述募集資金到位情況經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通
合伙）驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2016〕3-127 號(hào)）。
2. 募集資金使用和結(jié)余情況
本公司以前年度已使用募集資金 0.00 萬(wàn)元，以前年度收到的銀行存款利息
扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 94.06 萬(wàn)元；2017 年度實(shí)際使用募集資金 26,248.63
萬(wàn)元，2017 年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 223.45 萬(wàn)元；
累計(jì)已使用募集資金 26,248.63 萬(wàn)元，累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)
等的凈額為 317.51 萬(wàn)元。
截至 2017 年 12 月 31 日，募集資金余額為人民幣 6,348.10 萬(wàn)元（包括累計(jì)
收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）。
二、募集資金存放和管理情況
(一) 2015 年度發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并配套募集資金
1.募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)
益，本公司按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證
券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際
情況，制定了《深圳市洲明科技股份有限公司募集資金管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管
理辦法》)。根據(jù)《管理辦法》，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募
集資金專戶，并連同保薦機(jī)構(gòu)東方花旗證券有限公司于2015年12月31日與上海浦
東發(fā)展銀行股份有限公司深圳寶安支行、于2015年12月31日與平安銀行股份有限
公司深圳坪山新區(qū)支行、于2015年12月31日與招商銀行股份有限公司深圳皇崗支
行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議
與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)
已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
2. 募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司有 3 個(gè)募集資金專戶，募集資金存放情況
如下：
單位：人民幣元
開(kāi)戶銀行 銀行賬號(hào) 募集資金余額 備 注
招商銀行股份有限公司深圳皇崗支
755919730010811 833.15
行
上海浦東發(fā)展銀行深圳寶安支行 79060154740025749 3,102,820.62
平安銀行深圳坪山新區(qū)支行 11014917640005 3,269,537.39
合 計(jì) 6,373,191.16
(二) 2016 年非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金
1.募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)
益，本公司按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證
券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際
情況，制定了《深圳市洲明科技股份有限公司募集資金管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管
理辦法》)。根據(jù)《管理辦法》，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募
集資金專戶，并連同保薦機(jī)構(gòu)東方花旗證券有限公司于2016年11月2日，與公司
與興業(yè)銀行股份有限公司深圳分行（以下簡(jiǎn)稱“興業(yè)銀行”）、東方花旗證券有限
公司（以下簡(jiǎn)稱“東方花旗”或“保薦機(jī)構(gòu)”）簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方
監(jiān)管協(xié)議》；
公司全資子公司廣東洲明節(jié)能科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣東洲明”）作為
本次公司非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施主體，與公司、東方花旗、上
海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳寶安支行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管
協(xié)議》,明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)
議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
2. 募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司有 2 個(gè)募集資金專戶，募集資金存放情況
如下：
單位：人民幣元
備
開(kāi)戶銀行 銀行賬號(hào) 募集資金余額
注
注
興業(yè)銀行深圳分行 337010100100882098
上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳
79060155200001600 63,480,961.20
寶安支行
合 計(jì)
63,480,961.20
注 1：興業(yè)銀行深圳分行已于 2017 年 10 月 11 日銷戶。
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
(一) 2015 年度發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并配套募集資金
1.募集資金使用情況對(duì)照表
募集資金使用情況對(duì)照表詳見(jiàn)本報(bào)告附件 1。
2.募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說(shuō)明
本公司募集資金投資項(xiàng)目未出現(xiàn)異常情況。
3. 募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的情況說(shuō)明
研發(fā)中心項(xiàng)目無(wú)直接經(jīng)濟(jì)效益，本項(xiàng)目通過(guò)引進(jìn)一批先進(jìn)的包括積分球光色
電測(cè)試系統(tǒng)、色彩分析儀等在內(nèi)的研發(fā)設(shè)備，進(jìn)一步鞏固雷迪奧公司在創(chuàng)意顯示
屏細(xì)分領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)先能力，更好的提升雷迪奧公司高端 LED 顯示屏的質(zhì)量，鞏
固在國(guó)際市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力和領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。補(bǔ)充雷迪奧公司流動(dòng)資金項(xiàng)目無(wú)直接經(jīng)濟(jì)
效益，主要補(bǔ)充雷迪奧公司流動(dòng)資金，降低企業(yè)財(cái)務(wù)成本，增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)力及盈
利能力。
(二) 2016 年非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金
1.募集資金使用情況對(duì)照表
募集資金使用情況對(duì)照表詳見(jiàn)本報(bào)告附件 2。
2.募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說(shuō)明
本公司募集資金投資項(xiàng)目未出現(xiàn)異常情況。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
本年度，本公司募集資金使用及披露不存在重大問(wèn)題。
附件：1. 2015 年度配套募集資金使用情況對(duì)照表
2. 2016 年度募集資金使用情況對(duì)照表
深圳市洲明科技股份有限公司
二〇一八年四月二十四日
附件 1
2015 年度配套募集資金使用情況對(duì)照表
2017 年度
編制單位：深圳市洲明科技股份有限公司 單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 20,522.85 本年度投入募集資金總額 11,492.57
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 已累計(jì)投入募集資金總額 20,249.40
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例
是否 調(diào)整后 截至期末 截至期末 項(xiàng)目可行性是
承諾投資項(xiàng)目 募集資金 本年度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本年度 是否達(dá)到預(yù)
已變更項(xiàng)目 投資總額 累計(jì)投入金額 投資進(jìn)度(%) 否發(fā)生
和超募資金投向 承諾投資總額 投入金額 可使用狀態(tài)日期 實(shí)現(xiàn)的效益 計(jì)效益
(含部分變更) (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大變化
承諾投資項(xiàng)目
高端 LED 顯示屏技術(shù)
否 12,746.86 12,746.86 7,181.43 12,679.99 99.48 2017-12-24 1,062.42 不適用 否
升級(jí)項(xiàng)目
研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 否 4,986.78 4,986.78 4,311.14 4,780.20 95.86 2017-12-24 — 不適用 否
補(bǔ)充雷迪奧流動(dòng)資金
否 2,789.21 2,789.21 2,789.21 100.00 — 不適用 否
項(xiàng)目
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 20,522.85 20,522.85 11,492.57 20,249.40 98.67 1,062.42
超募資金投向
歸還銀行貸款 — — — —
補(bǔ)充流動(dòng)資金 — — — —
超募資金投向小計(jì) —
合 計(jì) — 20,522.85 20,522.85 11,492.573 20,249.40 98.67 — 1,062.42 — —
1.高端 LED 顯示屏技術(shù)升級(jí)項(xiàng)目建設(shè)周期共計(jì) 24 個(gè)月，投資總額為 12,746.86 萬(wàn)元，截至 2017 年 12 月 31
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因(分具體項(xiàng)目)
日，累計(jì)發(fā)生設(shè)備購(gòu)置費(fèi) 10,586.97 萬(wàn)元，場(chǎng)地租賃費(fèi) 67.20 萬(wàn)元，使用鋪底流動(dòng)資金 2,025.82 萬(wàn)元，該項(xiàng)
目按計(jì)劃 2017 年 12 月完成，由于項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)時(shí)間較短，2017 年度實(shí)現(xiàn)效益 1,062.42 萬(wàn)元，承諾效益從 2018
年開(kāi)始。2.研發(fā)中心項(xiàng)目無(wú)直接經(jīng)濟(jì)效益，本項(xiàng)目通過(guò)引進(jìn)一批先進(jìn)的包括積分球光色電測(cè)試系統(tǒng)、色彩分析
儀等在內(nèi)的研發(fā)設(shè)備，進(jìn)一步鞏固雷迪奧公司在創(chuàng)意顯示屏細(xì)分領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)先能力，更好的提升雷迪奧公司
高端 LED 顯示屏的質(zhì)量，鞏固在國(guó)際市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力和領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。3.補(bǔ)充雷迪奧公司流動(dòng)資金項(xiàng)目無(wú)直接經(jīng)濟(jì)
效益，主要補(bǔ)充雷迪奧公司流動(dòng)資金，降低企業(yè)財(cái)務(wù)成本，增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)力及盈利能力
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無(wú)
2017 年 2 月 14 日，公司第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于全資子公司深圳市雷迪奧視覺(jué)技術(shù)有
限公司變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的議案》，公司全資子公司深圳市雷迪奧視覺(jué)技術(shù)有限公司將發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況
并募集配套資金投資項(xiàng)目中“高端 LED 顯示技術(shù)升級(jí)項(xiàng)目”及“研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”的實(shí)施地點(diǎn)由“廣東省
深圳市聚龍山片區(qū)”改為“廣東省惠州市大亞灣片西區(qū)樟浦地段”。
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 無(wú)
2016 年 5 月 13 日，公司第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于全資子公司深圳市雷迪奧視覺(jué)技術(shù)有限公
司使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意雷迪奧將總額不超過(guò)人民幣 5,000 萬(wàn)元閑置募集資金暫
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。雷迪奧分別于 5 月 19 日、5 月 23 日從浦發(fā)銀行、平安銀行專戶使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充
流動(dòng)資金共計(jì) 5,000 萬(wàn)元。2017 年 2 月 6 日，雷迪奧已將上述合計(jì) 5,000 萬(wàn)元人民幣歸還至雷迪奧的募集資金
專戶。
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無(wú)
尚未使用的募集資金用途及去向 存放于募集資金專戶
募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題或其他情況 無(wú)
附件 2
2016 年度募集資金使用情況對(duì)照表
2017 年度
編制單位：深圳市洲明科技股份有限公司 單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 32,279.21 本年度投入募集資金總額 26,248.63
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 已累計(jì)投入募集資金總額 26,248.63
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例
是否 調(diào)整后 截至期末 截至期末 項(xiàng)目可行性是
承諾投資項(xiàng)目 募集資金 本年度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本年度 是否達(dá)到預(yù)
已變更項(xiàng)目 投資總額 累計(jì)投入金額 投資進(jìn)度(%) 否發(fā)生
和超募資金投向 承諾投資總額 投入金額 可使用狀態(tài)日期 實(shí)現(xiàn)的效益 計(jì)效益
(含部分變更) (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大變化
承諾投資項(xiàng)目
大亞灣商用 LED 超級(jí)
電視自動(dòng)化生產(chǎn)基地 否 34,080.90 22,279.21 16,248.63 16,248.63 72.93 2018-12-31 1,977.07 不適用 否
項(xiàng)目
收購(gòu)藍(lán)普科技 20%股
否 5,500 — 不適用 否
權(quán)項(xiàng)目
補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目 否 10,311.10 10,000.00 10,000.00 10,000.00 100.00 — 不適用 否
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 49,892.00 32,279.21 26,248.63 26,248.63 81.32 1,977.07
超募資金投向
歸還銀行貸款 — — — —
補(bǔ)充流動(dòng)資金 — — — —
超募資金投向小計(jì) —
合 計(jì) — 49,892.00 32,279.21 26,248.63 26,248.63 81.32% — 1,977.07 — —
大亞灣商用 LED 超級(jí)電視自動(dòng)化生產(chǎn)基地項(xiàng)目，投資總額為 22,279.21 萬(wàn)元，該項(xiàng)目開(kāi)始建設(shè)實(shí)施，發(fā)生
建筑工程費(fèi) 9,768.97 萬(wàn)元，設(shè)備購(gòu)置費(fèi) 6,117.41 萬(wàn)元，設(shè)備安裝費(fèi) 180.95 萬(wàn)元，工資 181.30 萬(wàn)元，該項(xiàng)目建
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因(分具體項(xiàng)目)
設(shè)完成期為 2018 年 12 月，目前還沒(méi)有完全建成投產(chǎn)，2017 年度實(shí)現(xiàn)效益 1,977.07 萬(wàn)元，承諾效益從 2019 年
開(kāi)始。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無(wú)
截止2016年12月31日，大亞灣商用LED超級(jí)電視自動(dòng)化生產(chǎn)基地項(xiàng)目由本公司全資子公司廣東洲明節(jié)能科技有
限公司實(shí)施，其以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際投資金額為5,400.25萬(wàn)元。2017年2月14日，公司
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于全資子公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議
案》，公司全資子公司廣東洲明使用部分募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金5,400.25萬(wàn)元。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無(wú)
尚未使用的募集資金用途及去向 存放于募集資金專戶
募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題或其他情況 無(wú)