深圳市艾比森光電股份有限公司
獨(dú)立董事 2017 年度述職報(bào)告
（趙曉）
各位股東及股東代理人：
本人作為深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，
嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)范運(yùn)作指引》及其他
有關(guān)法律和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等公司相關(guān)的規(guī)定和要求，積極
履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，勤勉盡責(zé)，積極維護(hù)公司整體利益
和股東的合法權(quán)益，較好地發(fā)揮了獨(dú)立董事作用?，F(xiàn)將 2017 年度本人履行獨(dú)立
董事職責(zé)的工作情況匯報(bào)如下：
一、出席會(huì)議情況
本人在 2017 年度任職期間，公司共召開了 16 次董事會(huì)和 5 次股東大會(huì)。董
事會(huì)會(huì)議本人均親自現(xiàn)場(chǎng)出席參與表決或以通訊方式參與表決，同時(shí)本人也列席
了公司 2016 年年度股東大會(huì)。本著勤勉盡責(zé)的原則，本人以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度行使表
決權(quán)，認(rèn)真審閱會(huì)議材料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為公司董事
會(huì)做出科學(xué)決策起到了積極作用。
本人認(rèn)為 2017 年度內(nèi)公司各次董事會(huì)的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營
事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序，合法有效。在 2017 年度內(nèi)，本人對(duì)各次董事會(huì)的
各項(xiàng)議案均投了贊成票，無提出異議的事項(xiàng)，也沒有反對(duì)、棄權(quán)的情形。同時(shí)，
公司對(duì)于本人的工作也給予了極大支持，沒有妨礙獨(dú)立董事做出獨(dú)立判斷的情況
發(fā)生。
應(yīng)出席董事 出席董事會(huì)會(huì)議情況 召開股東大 出席股東大
會(huì)會(huì)議次數(shù) 親自出席 委托出席 缺席 會(huì)次數(shù) 會(huì)次數(shù)
16 16 0 0 5
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
按照中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的有關(guān)要求和《公司章程》、《獨(dú)立董事工
作制度》等有關(guān)規(guī)定，2017 年度，本人與公司其他獨(dú)立董事一起，就以下事項(xiàng)
發(fā)表了獨(dú)立意見：
1、2017 年 1 月 6 日，就公司第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議的相關(guān)議案發(fā)表
了獨(dú)立意見，包括關(guān)于擬定第三屆董事會(huì)外部非獨(dú)立董事及獨(dú)立董事津貼的獨(dú)立
意見、關(guān)于使用自有閑置資金購買金融機(jī)構(gòu)保本理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見。
2、2017 年 1 月 16 日，就公司第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議的關(guān)于使用自
有閑置資金開展外匯金融衍生品投資發(fā)表了獨(dú)立意見。
3、2017 年 2 月 13 日，就公司第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議的關(guān)于聘任副
總經(jīng)理發(fā)表了獨(dú)立意見。
4、2017 年 4 月 7 日，就公司第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議的相關(guān)議案發(fā)表
了獨(dú)立意見，包括關(guān)于 2016 年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的獨(dú)立意見、關(guān)于公司董事、
高級(jí)管理人員 2016 年度薪酬、董事長 2017 年度薪酬方案、高級(jí)管理人員 2017
年度薪酬計(jì)劃的獨(dú)立意見、關(guān)于回購注銷部分已不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象已獲
授但尚未解鎖的限制性股票的獨(dú)立意見、關(guān)于公司 2016 年度利潤分配方案的獨(dú)
立意見、關(guān)于未來三年（2017 年-2019 年）股東回報(bào)規(guī)劃的獨(dú)立意見、關(guān)于續(xù)
聘大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見、
關(guān)于公司 2016 年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的獨(dú)立意見、關(guān)于部分募集資
金投資項(xiàng)目延期的獨(dú)立意見、關(guān)于 2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意
見、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見。
5、2017 年 6 月 27 日，就公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議的關(guān)于調(diào)整部
分高級(jí)管理人員 2017 年度薪酬計(jì)劃發(fā)表了獨(dú)立意見。
6、2017 年 6 月 30 日，就公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議的關(guān)于聘任總
經(jīng)理及副總經(jīng)理發(fā)表了獨(dú)立意見。
7、2017 年 8 月 8 日，就公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議的相關(guān)議案發(fā)
表了獨(dú)立意見，包括關(guān)于公司《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
的獨(dú)立意見、關(guān)于將陳云先生作為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的獨(dú)立意見、關(guān)于公司本次激勵(lì)
計(jì)劃設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性的獨(dú)立意見。
8、2017 年 8 月 25 日，就公司第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議的相關(guān)議案
發(fā)表了獨(dú)立意見，包括關(guān)于公司 2017 年半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金
的獨(dú)立意見、關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見、關(guān)于公司 2017 年半年度關(guān)聯(lián)
交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見、關(guān)于公司 2017 年半年度募集資金存放與使用的獨(dú)立意
見、關(guān)于回購注銷部分已不符合激勵(lì)條件的激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性
股票的獨(dú)立意見、關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見。
9、2017 年 9 月 21 日，就公司第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議的相關(guān)議案
發(fā)表了獨(dú)立意見，包括關(guān)于《深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司 2017
年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》的獨(dú)立
意見、關(guān)于《深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限
制性股票的議案》的獨(dú)立意見。
10、2017 年 11 月 30 日，就公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議的關(guān)于壞
賬核銷發(fā)表了獨(dú)立意見。
11、2017 年 12 月 19 日，就公司第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議的關(guān)于深
圳市艾比森光電股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃（草案）發(fā)表了獨(dú)立意見
上述董事會(huì)審議事項(xiàng)程序合法，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司
和股東利益的情形。
三、專業(yè)委員會(huì)的履職情況
本人擔(dān)任公司第三屆董事會(huì)提名委員會(huì)主任委員、戰(zhàn)略委員會(huì)委員，2017
年度各專業(yè)委員會(huì)按照相關(guān)要求，積極履行委員職責(zé)，對(duì)公司有關(guān)重大事項(xiàng)進(jìn)行
審議，達(dá)成意見后向董事會(huì)提出專業(yè)委員會(huì)意見，以規(guī)范公司運(yùn)作，健全公司內(nèi)
控治理。
2017 年，提名委員會(huì)本人與其他委員審議了公司第三屆董事會(huì)聘任高級(jí)管
理人員的議案；戰(zhàn)略委員會(huì)本人與其他委員審議了使用自有閑置資金開展外匯金
融衍生品投資，2016 年度投融資情況總結(jié)報(bào)告及對(duì)全資子公司增資等議案。
四、在公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2017 年度，本人 2 次現(xiàn)場(chǎng)到公司進(jìn)行調(diào)查，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營、內(nèi)部控制
的健全與實(shí)施情況、股東大會(huì)和董事會(huì)決議的執(zhí)行情況，重點(diǎn)與公司總經(jīng)理、董
事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)等針對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況及規(guī)范運(yùn)作等情況進(jìn)行
充分溝通。與公司的董事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)工作人員保持密切的聯(lián)系，
為公司的規(guī)范治理和良好發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、
法規(guī)的要求完善公司信息披露管理制度，規(guī)范信息披露工作，有效提升公司保護(hù)
投資者特別是中小投資者的權(quán)益。
2、按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法
律法規(guī)的要求履行獨(dú)立董事的職責(zé)；對(duì)于提交董事會(huì)審議的議案進(jìn)行認(rèn)真審核，
在充分了解的基礎(chǔ)上，獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。
3、為切實(shí)履行獨(dú)立董事職責(zé)，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所
新出臺(tái)的各項(xiàng)法規(guī)、制度，及時(shí)參加公司和持續(xù)督導(dǎo)券商召集組織的相關(guān)培訓(xùn)，
加深對(duì)規(guī)范公司法人治理和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，進(jìn)
一步學(xué)習(xí)最新法規(guī)，不斷提高自己的履職能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提
供更好的意見和建議，促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。
六、其他
2017 年，本人沒有提議召開董事會(huì)；
2017 年，本人沒有提議解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
2017 年，本人沒有提議獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)。
2017 年，公司董事會(huì)、經(jīng)營管理層和相關(guān)人員在本人履行職責(zé)的過程中給
予了積極有效的配合和支持，在此表示衷心感謝。
作為公司的獨(dú)立董事，在 2018 年，本人將繼續(xù)本著誠信和勤勉的精神，利
用自己的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展提出更多有建設(shè)性的建議，按照法律法規(guī)、
《公司章程》的規(guī)定和要求履行獨(dú)立董事的義務(wù)，積極履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)
揮獨(dú)立董事的作用，維護(hù)公司及全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
特此報(bào)告！謝謝！
獨(dú)立董事：________________
趙 曉
2018 年 4 月 13 日